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第四章资本主义的形成及其本质HUST马克思主义基本原理教研室2009-12［教学目的和要求］•学习和掌握马克思揭示的人类社会发展规律•深入了解资本主义生产方式产生的历史必然性•认识私有制商品经济在资本主义发展过程中的地位和作用•把握资本主义生产方式的本质•正确认识资本主义政治制度和意识形态的实质。［教学要点］•资本原始积累及其在资本主义生产方式形成中的作用•私有制基础上商品经济的基本矛盾及其发展规律•劳动价值论及其意义•剩余价值论及其意义•资本主义基本矛盾及其表现形式与经济危机•资本主义政治制度与意识形态的特点和本质［教学重点］•了解资本主义社会本质特征•认识商品经济规律及其作用•了解资本主义社会的基本矛盾以及资本主义社会的政治制度和意识形态的本质［教学难点］•如何深化认识现阶段劳动价值论的新特点•怎样正确看待当代资本主义社会剩余价值剥削的新变化•如何运用政治经济学原理揭示资本主义制度的本质和规律•如何引导学生正确认识资本主义第四章资本主义的形成及其本质第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾第二节资本主义制度的本质第三节资本主义的政治制度和意识形态第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾三、马克思劳动价值论的意义（一）资本主义生产关系的产生资本主义萌芽于14世纪末地中海沿岸的城市商人、高利贷资本资本主义经济关系小商品经济一、资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成商人、高利贷资本资本主义生产关系小商品经济封建社会的手工业行会在小商品经济的价值规律作用下两极分化，手工作坊的师徒关系逐渐转变为雇佣关系包买商控制了市场和高利贷资本提供资金原料等，使手工作坊丧失独立生产者地位转变为雇佣劳动（二）资本的原始积累促进了资本主义经济的发展“绵羊本来是很驯服的，所欲无多，现在它们却变得很贪婪和凶狠，甚至要把人吃掉，它们要踏平我们的田野、住宅和城市”。——托马斯·莫尔《乌托邦》资本的原始积累，就是生产者与生产资料相分离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过程。资本的原始积累资本原始积累的主要途径资本的原始积累用暴力手段剥夺农民的土地用暴力手段掠夺货币财富英国的“圈地运动”——羊吃人！开采金矿、种植鸦片贩卖奴隶、海外殖民地战争国家关税保护发行国债、国际贸易资本原始积累的事实表明，资产阶级的发家史就是一部罪恶的掠夺史，正如马克思所说：“资本来到世间，从头到脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”（三）资本主义生产方式的形成经过17、18世纪的资产阶级革命建立资产阶级政权，通过产业革命、机器大工业代替工场手工业，最终建立资本主义生产方式。法国同英国的资产阶级革命工业革命时期工人开始利用机器进行生产商品经济以交换为目的的经济形态•为了交换而进行生产——基本特征•社会分工和有不同经济利益的生产者——存在和发展的条件•社会化生产——物质基础二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾（一）商品经济产生的历史条件商品经济商品经济简单商品经济发达商品经济奴隶社会封建社会资本主义社会社会主义社会生产力的发展引起社会大分工第1次社会大分工农业畜牧业第2次社会大分工农业手工业第3次社会大分工物质生产劳动商业精神生产劳动生产资料和劳动产品属于不同的所有者使用价值价值商品二因素（二）商品的二因素和生产商品的劳动二重性充饥阅览拍照观看商品二因素使用价值价值交换价值商品的二因素物品能够满足人们某种需要的属性，是商品的自然属性商品的使用价值是交换价值的物质承担者交换价值是一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例劳动产品交换体力脑力耗费共同的质凝结着人类劳动价值体力、脑力耗费凝结商品二因素使用价值价值交换价值商品的二因素物品能够满足人们某种需要的属性，是商品的自然属性凝结（或物化）在商品中的一般人类劳动，是商品的社会属性交换价值的基础或内容价值的表现形式商品的二因素商品二因素使用价值价值交换价值生产者的劳动只有通过交换，商品的使用价值和价值的矛盾才能得到解决。我需要斧子，用我的羊和你的斧子交换吧？我需要羊，用我的斧子和你的羊交换吧!交换商品的使用价值和价值二者不可兼得商品具有使用价值是劳动产品是用来交换的商品是使用价值和价值的统一劳动二重性抽象劳动具体劳动抽象劳动具体劳动生产商品的劳动二重性不同质使用价值相同质价值特定具体形式无差别人类劳动商品商品二因素劳动二重性决定商品二因素是生产商品的同一劳动的两个方面，不是两次劳动，也不是独立存在的两种劳动。具体劳动抽象劳动商品价值量不是个别劳动时间决定的，是社会必要劳动时间决定的。指个别商品生产者或个别企业生产某种商品的劳动时间社会必要劳动时间价值量的决定在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种商品所需要的劳动时间。个别劳动时间（三）价值量与价值规律甲乙丙8小时10小时12小时10小时社会必要劳动时间个别劳动时间多盈利正常补偿亏损复杂劳动和简单劳动简单劳动:指在一定社会条件下，不需要经过任何专门的训练，一般劳动者都能胜任的劳动，即简单劳动力的支出和耗费。复杂劳动:指具有一定技术专长的劳动，而获得这些技术专长和知识，需要经受专门的培养和训练。复杂劳动和简单劳动商品价格是以价值为基础市场供求关系也影响价格商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换要以价值量为基础实行等价交换。价值规律的主要内容通过价格围绕价值上下波动实现追加投资供过于求价格下跌利润下降减少投资供不应求价格上涨利润增加价值规律的作用第一，自发地调节资源在社会各部门的配置技术水平劳动生产率个别劳动时间商品出售结果先进落后高低少多等价等价多利少利第二，自发地刺激社会生产力的发展第三，自发地调节社会收入的分配甲乙丙4小时5小时6小时5小时社会必要劳动时间个别劳动时间多盈利正常补偿亏损货币形式：一般等价物固定在黄金或白银上。一切商品的价值都通过金或银表示。2把斧子或1匹布或10斤茶叶或1两金‥‥‥1两黄金金银天然不是货币，但货币天然是金银。——马克思（四）价值形式的发展与货币的产生货币是特殊商品商品价值的直接代表双重使用价值自然属性决定的使用价值特殊商品二因素价值使用价值社会职能决定的使用价值商品货币的本质固定地充当一般等价物的商品流通手段世界货币支付手段贮藏手段货币的职能价值尺度货币的职能货币产生后的发展先后经历了贵金属货币、铸币、纸币、信用币和电子货币等形式。货币产生后使整个商品世界分为商品和货币两极，它将商品二因素的内在矛盾发展为外在商品与货币的对立，如何把商品换成货币是商品的惊险跳跃。商品经济产生条件社会分工私有制劳动是生产者的私事社会总劳动的一部分社会劳动私人劳动矛盾（五）私有制基础上商品经济的基本矛盾商品经济的基本矛盾商品经济产生条件社会分工私有制劳动是生产者的私事社会总劳动的一部分社会劳动私人劳动矛盾使用价值价值具体劳动抽象劳动个别劳动时间社会必要劳动时间矛盾商品经济的基本矛盾商品经济产生条件社会分工私有制劳动是生产者的私事社会总劳动的一部分社会劳动私人劳动矛盾交换成功解决的途径是交换成功三、马克思劳动价值论的意义劳动价值论科学的劳动价值论剩余价值论马克思主义政治经济学实践并发展丰富和发展（一）马克思劳动价值论的理论和实践意义第一，马克思劳动价值论扬弃了英国古典政治经济学的观点，为剩余价值论的创立奠定了基石。第二，马克思劳动价值论揭示了商品经济的一般规律，为社会主义市场经济的发展提供了理论指导。亚当·斯密大卫·李嘉图（二）深化对马克思劳动价值论的认识第一，深化对创造价值的劳动的认识，对生产性劳动作出新的界定第二，深化对科技人员、经营管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识第三，深化对科技、知识、信息等新的生产要素在财富和价值创造中作用的认识第四，深化对价值创造与价值分配关系的认识第二节资本主义经济制度的本质特征一、劳动力成为商品与货币转化为资本二、资本主义所有制三、资本主义生产方式的绝对规律四、资本主义的基本矛盾与经济危机一、劳动力成为商品与货币转化为资本劳动力:人的劳动能力，是存在于人体内部的脑力和体力的总和（一）劳动力成为商品的基本条件劳动者有人身自由劳动者须一无所有劳动力成为商品的条件（二）劳动力商品的特点决定=劳动力商品的价值生产和再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间劳动者自己及其家属所需要的生活资料的价值•维护劳动者自身生存所必需的生活资料的价值•养活劳动者家属所必须的生活资料的价值•劳动者的教育训练费用劳动力商品价值的特殊性劳动力商品使用价值特殊性劳动力商品一般商品苹果使用价值，价值也；布使用价值，价值.消失消失消失转移到衣服上不仅能创造价值，而且能创造出比自身价值更大的价值劳动力成为商品是货币转化为资本的前提二、资本主义所有制（一）所有制和所有权经济意义上的所有制指事实上生产资料归谁所有、归谁支配，并凭借这种所有和支配实现生产和获得剩余产品。法律意义上的所有制是为维护经济利益上所有制关系，以法律规章制度形式强制规定对占有物行使权利的排他性的权利界限。所有制是所有权的基础，所有制的性质和特点只能从现实的生产关系的实际运动中去把握和理解，而不能从所有权出发去认识。所有制决定着所有权，所有权是所有制的法律形态，它反映着经济关系的意志关系。这种意志关系或者法的关系的性质在根本上是由这种经济关系本身决定的。（二）资本主义所有制及其本质与以往的剥削制度不同，资本家与工人的关系不是完全占有，也不是人身依附，而是基于劳动者的完全的人身自由。资本家只能通过购买劳动力的方式，将出卖了劳动力的劳动者与生产资料结合在一起进行生产并取得剩余价值。在这里，生产资料和货币采取了资本的形式，生产资料的所有者成为资本家，资本家与劳动者之间的关系是资本雇佣劳动的关系。本质：资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值。物质资料生产过程是劳动者运用劳动资料对劳动对象加工，创造满足人们需要物品的有目的的活动。三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律（一）剩余价值的生产过程和资本的不同部分在剩余价值生产中的作用价值增值过程，是超过劳动力价值的补偿这个一定点而延长了的价值形成过程。资本主义的生产过程是劳动过程和价值增殖过程的统一资本主义劳动过程的特点劳动者在资本家的监督和支配下劳动劳动结束后的产品全部归资本家所有工人劳动进入生产过程40元8小时生产资料160元具体劳动:抽象劳动:转移生产资料价值120元创造了新的使用价值8小时，创造新价值80元劳动力价值120元布4米100元辅料2套20元资本主义生产的价值增殖过程商品价值200元=120C+40M价值200元+40V剩余价值就是雇佣劳动者在剩余劳动时间内创造的、被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分新价值。不变资本和可变资本的区分资本生产资料劳动力可变资本不变资本依据资本在剩余价值生产中的作用不同原有价值，价值量使原有价值，产生增殖剩余价值转移没有变化划分的意义vmm剩余价值率m’=剩余价值可变资本揭示了剩余价值产生的来源揭示了资本家剥削工人的程度公式：（二）生产剩余价值的两种基本方法——绝对剩余价值生产——相对剩余价值生产19世纪初英格兰一家纱厂的女工和童工工人争取缩减工作日的斗争048必要劳动时间4剩余劳动时间62410工作日（10小时）m'=6小时=150%4小时绝对剩余价值生产在必要劳动时间不变的条件下，用延长工作日增加剩余劳动时间，所生产的剩余价值。m'=4小时=100%4小时剩余劳动时间4m'=5小时=167%3小时08必要劳动时间3剩余劳动时间53工作日（8小时）相对剩余价值生产在工作日不变的条件下，用提高社会劳动生产率缩短必要劳动时间，相对延长剩余劳动时间而生产的剩余价值。相对剩余价值的生产是整个社会劳动生产率普遍提高的结果生产相对剩余价值缩短必要劳动时间降低劳动力的价值降低生活资料价值提高生活资料部门劳动生产率提高整个社会的劳动生产率个别资本家追逐超额剩余价值