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工程索赔及价款结算主讲：马宏浙江省二级建造师温州建校培训点一、工程索赔的意义业主承包商节约成本获取利润中标靠低价，盈利靠索赔。鲁布革水电站引水系统工程日本大成8643万元（43%）3成本的控制一、我国工程索赔的历史沿革十一届三中全会以后，在党中央改革开放政策的指导下，鲁布革电站工程成为大型土建工程对外开放的“窗口”和水电建设管理体制改革的试点，在我国首次实行土建工程国际竞争性招标。1984年，鲁布革工程管理局和日本大成建设公司签订了鲁布革引水系统工程承包合同。从此，国内便面对第一个土建工程施工国际承包合同的管理，而“索赔”也就成为我们所面临的一个重要而崭新的课题。现在在《建设工程施工合同示范文本》中，不仅有专门的索赔条款，并对索赔的条件、时限都有具体的要求和规定，而且其他许多相关条款也为科学合理地进行索赔提供了很好的法律基础，使索赔工作有法可依，结束了国内工程索赔无法可依和法律依据不足的历史，这将有助于国内建设单位和建筑企业提高管理水平，增强合同意识和索赔意识。•建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2013)：•关于实施《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-2013-0201）有关事宜的通知温住建发〔2013〕289号•建设工程施工合同（示范文本）（1）鲁布革水电站承包商工程索赔案例鲁布革引水系统工程承包合同实施后，日本大成建筑公司以业主未按合同规定提供合格的三级标准现场公路，承包商车辆只能在块石垫层路面上行驶，造成轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400条超消耗轮胎补偿的“业主违约赔偿”。在外国专家的帮助下，我们只补偿了208条轮胎。这本来是一项普普通通的索赔，可引起了一场舆论风波：说什么“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一条洞子”；有的报告文学甚至还把这说成“我们输的太惨了”等等。为什么这样一项正常而普通的索赔业务会引起如此大的风浪呢？这主要是因为我们长期处于封闭的环境之中，不太了解外界类似的事物，在鲁布革工程承包合同实施的初期阶段，缺乏合同观念和合同意识，对索赔不认识，不理解。鲁布革引水系统工程承包商索赔分类表序号索赔原因次数索赔金额比重%日元（万元）人民币（万元）合计（万元）1业主违约722695.4324.5510.72指定分包商违约6107837.9247.0020.53不利的自然条件24125105.52140.2761.24工程变更37401.57.643.35其他原因39.549.644.36合计218212159.91229.01100内容工程索赔的概念工程索赔的起因工程索赔的分类工程索赔的计算索赔的解决工程索赔的概念工程索赔是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因非自身责任或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。索赔概念的含义索赔的起因：①对方违约②客观原因③第三方造成索赔的前提：造成经济损失或权利损害的结果索赔补偿的形式：①工期补偿②费用补偿索赔的程序①留有证据②申请批准③依法索赔索赔是双向的，不具有惩罚性从工程角度：索赔是指承包人在合同实施过程中根据合同及法律规定，对非承包人由于自己的过错并且属于应由发包人承担责任的情况所造成的实际损失，凭有关证据向工程师提出请求给予补偿的要求，包括工期延长和经济补偿两种情况。承包人向发包人的索赔作为索赔管理的重点和主要对象。综合索赔财务费用补偿业主违约不可抗拒灾害工期延误支付工程变更合同文件索赔上海电信大楼按照干扰事件性质分类工期拖延索赔不可预见的外部障碍或条件索赔工程变更索赔工程终止索赔其他索赔按照索赔要求分类工期索赔、费用索赔按照索赔的处理方式分类单项索赔、综合索赔按照索赔所依据的理由分类合同内索赔、合同外索赔、道义索赔按照索赔原因分类发包人违约合同错误合同变更工程环境变化不可抗力因素工程师的指令其他第三方因素索赔分类常见的索赔内容1.合同文件引起的索赔1.1合同文件组成问题或语言模糊引起的索赔1.2因图纸或工程量表的错误而索赔1.3因合同文件组成引起的索赔2.有关工程施工的索赔2.1地质条件变化引起的索赔承包商投标和签订合同之前对现场数据已经考察的前提业主在合同中的规避风险的条款2.2工程中人为障碍引起的索赔——文物、地下障碍物2.3增加工程量的索赔增加工程量：总价合同能补偿增加部分的价款减少工程量：可以索赔管理费和利润2.4各种额外的试验和检查费用偿付处理依据：合同文件；工程师指令；施工现场检查记录等处理结果：合格，承包商有权要求并得到赔偿；不合格，承包商自己承担费用。2.5工程质量要求的变更引起的索赔——优质优价2.6关于变更命令引起的索赔或拒绝——幅度、时间、内容2.7指定分包商违约或延误造成的索赔——我国不多见3.关于价款方面的索赔3.1关于价格调整方面的索赔①拟定新价格②物价上涨的调价款③损失索赔计算3.2货币贬值和严重经济失调导致的索赔（国际工程多见）3.3拖延支付工程款的索赔①付款时间的限制②拖延付款的计息方法和利率4.关于工期的索赔4.1关于延展工期的索赔①业主的原因或风险②客观原因③多种原因重叠时不能重复计算④关键线路或总工期的影响4.2由于延误产生损失的索赔①非业主且非承包商的原因导致的工期延误不能获得费用索赔②可索赔的费用：劳力损失、施工设备使用费、材料费、分包费用、现场管理费、总部管理费、利润、利息等。③窝工的损失计算4.3赶工费用的索赔5.特殊风险和不可抗力的灾害索赔①合同内约定的责任分担②不可抗力的索赔6.工程暂停、中止合同的索赔①工程师有权下令暂停工程或任何部位②中止合同和工程暂停的含义不同，处理也不同7.综合索赔①列出条目，详细说明每项索赔的处理情况②索赔报告③每项索赔都都有单独的说明资料④综合性质的索赔可以单独列条目8.财务费用补偿的索赔：实质性金额+利息因合同文件引起的索赔合同语言表述模糊引起的索赔因图纸或工程量表的错误而索赔因合同文件组成引起的索赔[案例1]某公路工程，合同要求承包商在路面上划白色分道线，并规定：分道线将按照实际长度给予付款。由于该分道线是间断式的，业主和承包商在对“实际长度”的解释上产生分歧。业主认为：承包商认为：合同语言表述模糊引起的索赔有关工程施工的索赔不利现场条件变化引起的索赔工程中人为因素障碍引起的索赔各种额外的试验和检查费用索赔变更引起的索赔[案例4][例]在某房地产开发项目中，业主提供了地质勘察报告，证明地下土质很好。承包商作施工方案，用挖方的余土作通往住宅区道路基础的填方。由于基础开挖施工时正值雨季，开挖后土方潮湿，且易碎，不符合道路填筑要求。承包商不得不将余土外运，另外取土作道路填方材料。对此承包商提出索赔要求。人为因素障碍引起的索赔改变工程量的索赔各种额外的试验和检查费用偿付工程质量要求的变更引起的索赔变更命令引起的索赔指定分包商违约或延误造成的索赔合同文件工程师指令施工现场检查记录恢复费用处理各种额外的试验和检查费用索赔依据合格，承包商有权要求并得到赔偿；不合格，承包商自己承担费用。索赔报告变更引起的索赔FIDIC合同条件13.1中列举了变更的内容：合同中包括的任何工作内容的数量的改变；任何工作内容的质量或其他特性的改变；任何部分工程的标高、位置和（或）尺寸的改变；任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外；永久工程所需的任何附加工作、生产设备、材料或服务等；实施工程顺序或时间的改变。上海某电信大楼Q1剪力墙体分项工程量为400m3混凝土，合同单价为200英镑/m3。合同规定，工作量超过25％即可按系数1.1调整单价。现实际工作量为600m3，则：在工程量增加25％范围以内用原价，即200*400*(1＋25％)＝10万英镑超过部分采用新价格200*1.1*(600－400*1.25)＝2.2万英镑该分项工程实际总价格为10＋2.2＝12.2万英镑[案例五]关于支付方面的索赔价格调整的索赔货币贬值和严重经济失调导致的索赔拖延支付工程款的索赔关于价格调整的索赔[案例6]某工程为房屋翻修工程，采用固定总价合同，合同价格18万英镑，合同工期62周，由于业主原因造成工期拖延38周，最终实际工程结算价格为19万英镑。按照官方公布数据，合同签订时的物价指数为164，计划合同竣工期（即62周）物价指数为195，现拖延了38周，实际竣工时（100周）物价指数为220。承包商因此提出索赔。案例分析设合同签订时物价指数为100，则到计划合同竣工期物价上涨幅度为：[(195-164)/164]×100%=18.9%到实际竣工期物价上涨幅度为:[(220-164)/164]×100%=34.15%则合同总报价中承包商应承担的物价上涨风险为：18万×18.9％＝3402英镑在实际工期100周中，由于物价上涨和工程延期共同造成费用增加量为：19万×34.15%=64885英镑则由于拖延了38周和物价上涨造成费用的增加为：64885-3402=6万英镑货币贬值和严重经济失调导致的索赔1994年1月12日西非金融共同体各国和非洲发展银行同时宣布：西非法郎与法国法郎的固定比价由50:1改为100:1。国际工程中某些合同可以有货币贬值补偿条款，这种贬值只限于当地政府或中央银行宣布的贬值时才给予补偿。拖延支付工程款的索赔[案例7]某房地产开发公司委托某土建承包公司承建一栋住宅楼，议定合同价为29.36万美元，工期10个月，固定总价合同。直至工程建成后7个月，承包公司仅收到房地产公司60%的合同款，其余均拖欠未付。为此，承包公司向索赔法院提出诉讼，要求房地产开发公司支付下列费用：拖欠工程款：40%×29.36=11.744万美元拖付期7个月，按照当时银行贷款年利率9.25%计息：11.744万×9.25%×7/12=63369美元关于工期延误的索赔工程变更或合同中某项工作量发生变化异常不利或不可预见的气候条件流行病或可用人员或货物不可预见短缺业主及其在现场分包商所造成引起的延误当局政府政策或法律变更造成的延误工期延误的索赔的分类可原谅延误不可原谅延误不可补偿延误可补偿延误业主方面的原因客观原因承包商的原因共同延误索赔程序☻通用条件中的程序①索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知；②发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料；③工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由证据；④工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；⑤当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）规定相同。☻具体工作时的程序1.提出索赔要求2.报送索赔资料（一事一报）索赔报告包括总述、论证部分、索赔款项、工期的计算部分和证据部分。3.会议协商解决4.谋求中间人5.仲裁或诉讼索赔计算方法1工期索赔计算方法（1）网络分析法工期索赔值=调整后的网络工期-调整前的网络工期（2）比例分析法¶以合同价所占比重比例计算工期索赔值=新增工程量价格÷工程总价×原合同工期¶按单项工程工期拖延的平均值计算直接商定或按实际工期延长确定工期索赔计算方法（1）网络分析法工期索赔值=调整后的网络工期-调整前的网络工期[例]某工程各工作网络图如下T′=140天工作I延长5天无索赔工期+5工作H延长5天可索赔工期增加至145天+5工期索赔计算方法[例]某工程合同总价380万元，总工期15个月。现业主指令增加附加工程价格为76万元，则承包商提出：总工期索赔=76万×15个月/380万=3个月（2）比例分析法¶以合同价所占比重比例计算工期索赔值=新增工程量价格÷工程总价×原合同工期¶按单项工程工期拖延的平均值计算直接