标准与创新

网络效应、标准与创新柳卸林中国科学院大学经济与管理学院大纲网络效应标准在促进创新中的作用标准在中国：TD，4G结论一、网络效应一个网络的价值取决于网络用户的大小：一个4G手机的价值在于多少人用4G。在传统的经济学理论中，其他人消费同样产品或服务的事实既不增加也不减少它对消费者的价值。但在网络上，存在着网络效应。正效应，负效应。一个品牌车的价值会因使用人增加而减少。相关问题用户数量兼容性可拓展性转换成本传统经济学：用户可在有新产品之后，只要价格性能达到一定要求，就可以转向新产品。但事实上存在着转换成本：switchcost手机号码：使用习惯：使用需要学习成本。互联网思维网络初期成本高，但一旦获得认可，后期的价值高于成本，形成规模经济。8标准与技术的发展有关:在主导设计阶段,是标准的形成阶段产品创新工艺过程创新设计开放产品性能降低成本企业家精神渐进创新用户信息设备自动化强调管理前范式设计阶段后范式设计阶段图8、创新的动态模型主导设计标准形成Utterback-Abernathy9标准的力量:采纳的用户越多,标准的价值越大10二.标准在推进高技术产业中的作用标准是一组结构和参数,根据集体的理性选择,就如何解决常见问题达成共识,促进同一系统不同部分的兼容性.如电插头的标准设计.为什么需要标准:美国消防的例子.标准是用户的需要+生产者的技术可能性和相应成本+政府基于社会福利而施加的限制这三者之间的平衡.产业标准是产业范围内的所有产品,生产过程,规格或程序的所有要素都要遵循的一套规范.标准是一种普遍的基础设施.11标准的功能质量/可靠性:标准从一个或几个方面如产品功能,操作多性性,使用寿命,效率,安全性,环境影响等,规定了产品或服务能够被公众接受的界限.如煤矿瓦斯安全标准.信息:提供科学和工程信息.兼容性/互用性,促进产品之间的兼容:美国设立标准局的原因.降低多样性,实现规模经济.降低交易成本(Kindleberger,1983)12标准的分类非产品类标准:基础技术标准,是物理基本原则及其应用的精确表述,是公共产品,并由政府提供.如米,长度等.产品类标准:一个企业或若干企业垄断,要求其它厂商接受其技术,形成事实标准.事实标准:无须行业协会的认可,产生于市场激励竞争的结果.索尼与松下的HVD标准之争.强制标准:苹果:强迫第三方软件厂商采用GUI(图形用户界面),将硬件操作系统保留为专有技术(不采用”公开系统”的结构思想).结果造成了苹果的辉煌和没落.政府的强制标准:如欧3汽油排放标准.开放标准:SUN:分开了工作站的微处理器结构,在他人分享其市场的同时,作为回报,增大了结构标准化的可能性,并建立了一个庞大的用户群.不申请专利,但提供技术许可.用优质的服务,持续的创新,品牌,为企业获得事实标准.限制了模仿者.不同目标的标准兼容，互联的标准安全标准，最低品质标准减少多样性的标准：手机充电器，接线口。测度的标准1414利用标准与创新卖产品,三流企业?卖技术,二流企业?卖标准,一流企业?是少数企业,高通是.大多数情况:没有一个企业可以垄断标准.在通信领域垄断很难.是误导还是真理?标准往往是多个企业共同构成的。15标准的开放与费用16强制标准与知识产权标准虽然不是直接的知识产权问题，但和专利关系非常密切。有一个背景情况大家要了解，技术标准有两种类别，一种类别是组织机构来制定的，比如政府、行业协会等来制定的，制定的标准有行业标准、强制标准和推荐性标准，但是无论如何这些标准都是以机构本身的公信力和权威性为背景，怎么说它都是利用了公共组织机构的这一资源。一般按照国际惯例对于这类标准通常要采取无歧视许可的原则，甚至是要尽量排斥专利，尽量少的把专利放进来。过去的惯例一直是一样，中国也是如此。但是现在从高新技术的发展以及网络的发展来看，首先你要采用新技术，那么这些新技术往往都有知识产权尤其是专利的保护，那就要处理好我们如何把专利适当地纳入到标准中来的问题，因为一旦知识产权或者专利被纳入标准的话，他就会借助标准的强制力或者公信力放大它事实上的价值，这个放大是借助于组织机构的力量来放大的。所以我们在制定政策上要仔细地权衡这方面的利益，保证各个不同厂家和消费者都能够有一个公平竞争的机会。当然，技术上同时也要有先进性。17事实标准与知识产权事实标准，不是由机构制定，是由一些企业自己相互联合，由于他们产品绝对的垄断量成为事实上的标准，今天看到的很多标准都是事实标准，不是哪各行业协会或者政府以及政府间组织颁布的，这个标准的特点就是大量纳入专利，而且通常是以专利为基础的，甚至是以专利词的构建为基础的，这种是企业、市场的行为。但是毕竟你形成了对市场的垄断就妨碍了竞争，妨碍了消费者的利益，妨碍了社会的发展，所以各国又都有《反不正当竞争法》、《反垄断法》，这些法就构成了对这些所谓事实标准的一定的制约。电信的标准都由大量的专利构成的.掌握CDMA核心专利的高通公司靠这一技术标准,通过许可,获得了大量的收入.包括TD-SCDMA.无论是哪种情况下制定的技术标准都和知识产权有关，而各个国家在知识产权制度设计上又都有相应的规范措施。所以如何处理好两者之间的关系确实是非常重要的，也是知识产权战略研究中需要解决的重点问题之一。参与标准制定，专利申请优先标准组与专利联盟（专利池）如，DVD的６Ｃ联盟是由日立、松下、东芝、ＪＶＣ、三菱电机、时代华纳６大技术开发商结成的专利保护联盟；３Ｃ则是由飞利浦、索尼、先锋３公司结成的专利保护联盟。处于垄断地位的公司的知识产权战略19标准先行还是市场先行?在无线局域网国家标准问题上，国内目前却存在是标准在先还是产业在先的争论，这反映出国内相关单位和媒体对于通信技术领域标准的认识不足。标准先行是发展以互联互通为特征的通信技术产业的前提。就无线局域网产业而言，通信领域的一个典型特征，是产业有一定基础，但产品尚未商业化，而标准却必需先行。从EVD、数字电视、CDMA和我国的TD-SCDMA标准等无一不说明了这个问题，这已是常识。启动市场应“标准先行”，纵观欧美各国在信息技术领域，无论政府如何支持，商业模式如何完善，他们的前提条件都在于先有技术标准再发展产业。否则，互联互通的标准缺失，产业如何跟进，又有谁愿意跟进？只有适时实施标准，产业才能够获得进一步发展。这就是EVD成为行业推荐标准，可以此来与6C联盟等机构谈判，使得高清碟机市场振奋异常的原因所在。20标准的作用极端的作法是某些公司开发出某种独立的技术并将其变为事实标准或正式标准，然后对市场上使用该技术的各方收取高额专利使用费。高通公司的第二代手机通信技术码分多址标准（CDMA）就是一个很好的例子。另一种作法是将技术贡献给一个多方共同持有的标准，而收益则来源于专利使用费和相关产品的销售收入。DVD播放器是该种手法的范例。第三种作法是希望某一公司的技术被市场广泛接受，其他各方不需要为使用该技术支付专利使用费，但它们将开发相兼容的产品与服务，从而增强一个产品的核心地位。微软的Windows操作系统就属于此类。CDMA2000.第四种作法是与其它各方一道共同开发一种共用标准，标准的专利使用费十分低廉，收益主要来自含有该技术标准的产品销售提成，因为产品因使用该标准而增加了市场价值。由世界许多大公司合作开发的通用串行总线标准（USB）属于此类。也有一些公司根本没有兴趣开发新标准而只是希望能生产基于现存标准的产品。最后一种极端作法是全面反对集中合作的标准化过程，倾向于鼓励分散地开发不属于任何人拥有的知识产权的技术，收入则来自其他途径。开发源代码的软件运动就是一个典型实例。对于究竟哪一种方式最能促进或阻碍创新,没有定论.21标准对创新的促进作用产品要素标准产品要素标准一旦建立,会产生外部性.外部性越大,价值越大.也推动创新.标准有助于开拓市场，增强影响潜在创新者的“市场拉动”因素。当然，创新也会让现存的标准过时。比如互联网作为新的计算平台的出现提出了一系列新的软件标准的问题，同时也使得许多基于个人电脑计算平台的标准不再适用22政府通过标准加公共技术采购促进创新以标准为作催化剂作为一个新技术的催化剂和协调者,如瑞典90年代对新型冰箱的采购.采用无氟技术.当时,公司还没有开发出这一技术.政府公布逐步淘汰有氟技术的时间表.政府采购500台,促进了这一技术的发展.作为标准制订者:在北欧,通过政府采购,很早确定了NMT450作为标准,远比其它地区都早,促进了供应商(NokiaandEriccson)迅速发展.GSM标准在欧洲的确立被视为是推动了欧洲移动电话行业发展。在欧洲标准和创新的关系成为政策关注的新焦点中国的TD-SCDMA23阻碍创新但这个标准不一定最优.产生了锁定效应.打字机键盘的设计.导致了大量资源用于较低级的技术领域.阻碍创新.连宇与TD之争.北邮教授技术加方正.标准化技术要求用户花费大量精力适应新技术.阻碍了新技术的形成.标准也可能阻碍创新，尤其是当围绕标准生产的设备拥有大规模的市场及高昂的沉没成本时，标准就会成为创新的阻力。英文键盘(QWERT)作为一个事实标准，经常被用来证明标准如何产生网络效应从而阻碍更先进的技术变革的典型事例.24三.标准该如何形成?独立的企业通过技术的交换,建立一个基于此技术的产品.并取得新企业和已有企业的认可.实现规模效应.如VHS,DVD,WINTEL..形成事实标准.市场竞争:WINDOWS,形成事实标准.标准竞争中的开放态度还是封闭态度很关键.开放态度更易获得标准.苹果的例子.兼容性与性能.与过去产品兼容性高的标准更易胜出.是一个兼容性与性能的平衡.手机要与多种技术兼容,如音乐,照相,网络,…….TD的兼容性决定成败之一因素.不只是市场的力量.标准协会,是一个谈判机构,看谁的话语权大.中国在世界各类的标准协会中人很少.不积极,不参与.投资的规模有决定性:规模,联盟的影响力,3G,就是一个钱的游戏.连宇与TD.政府的作用有多大?在中国很大.25标准应该如何形成政府的作用协会的作用企业的作用科研机构的作用26标准制订的原则*制定标准应当有利于保护消费者的利益。*制定标准应当有利于推广科技成果，提高经济效益，有利于产品的通用互换，做到技术先进、经济合理。*制定标准应当做到有关标准的协调配套。*制定标准应当有利于促进对外经济技术合作和对外贸易。27数字电视在中国数字电视地面标准28为什么出台得这么慢:政府的干预,技术的不成熟,都是对外国技术的改进,而国家又要求自主知识产权,因此,技术很难成熟.2007年,对上海交大,清华大学和广科院三家的标准进行融合完善,成为国家标准.有一年的过渡期.之前,欧洲的DVB-T地面数字电视标准将退出中国市场.上海交大下的上海高清公司,已经推出两代三批ADTB-地面数字电视接收调解芯片,实现接收芯片的国产化.但有线电视已经占领市场,数字电视市场的空间已经不大了.往农村发展?IPTV的兴起?CMMB:广电认同,工信部不认同.29市场力量还是政府力量?UOF与OOXML中国有关单位制定了适合中国国情的、基于XML的开放文档格式UOF，并已成为国家标准。UOF，作为中国国产文档标准，成为摆脱技术标准受制于外国人的关键因素。与此同时，微软也试图通过国际标准组织“快速投票”通道，让微软的OOXML标准成为国际标准。微软此举遭到以工程院院士倪光南为代表的中国专家和中国软件公司的强烈反对。2007年7月，倪光南撰文呼吁中国政府对微软的OOXML投反对票，他将微软此举称作“信息领域有史以来规模最大的一场‘竞选’活动”，指出微软标准一旦通过，“就可能挟老文档格式事实标准的优势，以OOXML一统XML文档格式的天下”。在去年9月2日的第一轮投票中，微软OOXML未获通过。今年2月，将进行一轮最终投票。科技领域的游戏规则由谁制定？中国已经可以向微软说“不”了吗？30倪