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牛津创新手册第一章创新：文献综述第一节引言第二节什么是创新第三节创新的形成第四节创新的系统属性第五节创新的差异第六节创新的经济绩效第七节我们对创新了解了多少？我们还需要了解什么？第一节引言一、传统学术研究中的创新1、研究经济长期变迁的学者关注：资本积累、市场运作机制。2、研究创新资源配置及其经济运行效果的学者：将创新本身被视为“黑匣子”，“黑匣子”中发生的一切留给其他学科研究。第一节引言二、创新作为独立研究领域的出现1、20世纪60年代，创新研究作为一个独立的研究领域开始出现——萌芽阶段1）最初的创新研究在其他研究名目下进行的，如“科学研究”“科学政策研究”等。2）1965年，英国萨赛克斯大学的科学政策研究中心成立，(SciencePolicyResearchUnit,SPRU)成果：发现科学仅仅是决定创新成功的诸多因素之一导致：学界对创新研究领域的关注点变化，用以描述创新特征的概念发生变化第一节引言1995年至2005年，社会科学引用文献索引SSCI中每10000篇社科类文章中题目涉及“创新”的学术文章所占比重示意图第一节引言二、创新作为独立研究领域的出现2、20世纪末、21世纪初——发展阶段1）一系列关于“创新”的新的研究中心和研究部门成立，相关期刊和专业协会出现关注：创新在经济和社会变迁中的作用2）研究机构的特点：交叉学科的研究方向说明：学界开始认识到从不同学科角度研究创新的必要第一节引言三、创新研究领域的交叉学科特征1、自创新作为独立研究领域起，其学术工作便趋向学科交叉特点。原因：创新的“黑匣子”意味着“学习”“认知”，“学习”通常发生在有组织的环境之中，如群体、团队、企业和网络等，社会学、组织科学、管理学和商业研究等多方面学科以组织的运行为研究内容。2、英国萨赛克斯大学SPRU的情况第一节引言三、创新研究领域的交叉学科特征2、英国萨赛克斯大学SPRU的情况1）研究团队的交叉学科背景：经济学、社会学、心理学和工程学等。2）设立自己的交叉学科硕士和博士课程。3）外部基金支持，吸引大批年轻学者前来实习、工作。4）属于年轻大学，更易接受社会上新的需求、想法和观念。第二节什么是创新一、发明和创新的区别：是否运用于生产发明VS.创新提出想法付诸实施发生在任何地方，如大学主要发生在企业里第二节什么是创新一、发明和创新的区别：是否运用于生产1、发明和创新存在几十年甚至更长的时间差原因：1）发明诞生时可能不具备商业化的部分或全部条件2）发明和创新是一个持续的过程，从原始发明到最终应用需经过不断改进和创新（克莱恩和罗森博格，1986年）第二节什么是创新一、发明和创新的区别：是否运用于生产2、发明→创新：组合知识、能力、技能和资源等1）例如，企业进行创新，需要生产方面的知识、技能和设施，市场营销知识，运作良好的分销系统，充足的财务资源等2）创新者：负责组合各种必要资源的人或组织（熊彼特，1883~1950，称之为企业家）第二节什么是创新二、创新的分类1、熊彼特的划分：新产品、新工艺、新供应源、新市场、新企业组织方式。1）经济学主要关注前两类：施莫克勒（1966）：产品技术：如何创造或改进产品的知识生产技术：如何生产产品的知识赫德森和克拉克（1990）：产品创新：产生新的或改进的产品和服务流程创新：产生这些产品和服务的方式的改进第二节什么是创新二、创新的分类1、熊彼特的划分：新产品、新工艺、新供应源、新市场、新企业组织方式。1）经济学主要关注前两类：Edquist（2001）：产品创新和流程创新的经济和社会影响不同新产品：增加收入和就业新工艺：主要为削减成本Schumpeter（1934）：从整个经济层面，新产品和新工艺的影响趋于模糊，一个企业（产业）的产品可能为另一个企业（产业）的产品或服务所用第二节什么是创新二、创新的分类1、熊彼特的划分：新产品、新工艺、新供应源、新市场、新企业组织方式。2）创新的其他方面：组织创新埃德奎斯特（2001）：技术流程创新：产生新型机械组织流程创新：应用新的办法组织工作Chandler（1990）：组织创新还包括企业之间的安排许多重要的组织创新发生在分销配送环节第二节什么是创新二、创新的分类2、另一种创新分类：基于新技术相对于已有技术的差异程度Freeman，Soete（1997）：“增量性”或“渐进性”创新：从发明开始、不断改进的持续性创新“根本性”创新：引入全新类型的机器或“技术革命”：产业内的创新集群熊彼特：更关注后两类创新，具有更大意义Lundvalletc.（1992）：渐进性创新的累积影响与根本性创新的影响一样，或者更大。现实中大部分经济收益来自渐进性的创新与改进。第二节什么是创新三、讨论：A在一种环境下引入一种创新，B之后在另一种环境下引入该种创新，二者都可成为创新者吗？熊彼特：A为创新者，B为模仿者霍布德（2000）：B也是创新者，B首次将该创新引入新环境克莱恩和罗森博格（1986）：模仿可能导致创新，许多有价值的创新都发生在产品或工艺的扩散过程中金和纳尔逊（2000）：将某个事物引入到一个新的环境中，需进行大量调整，如组织变革，进而形成渐进性创新第二节什么是创新三、哪些不是创新：线性模型——克莱恩和罗森博格（1986）1、线性模型的内容1）假设：创新是应用科学，按照既定阶段顺序进行2）创新：研究→开发→生产和销售3）存在原因：迎合了科学家和研究人员以及其所效力组织的利益2、线性模型的问题1）创新因果链仅适用于一小部分创新VonHippel（1988）：用户的经验才是创新的最重要源泉2）忽略了创新过程各阶段的反馈与循环第三节创新的形成一、熊彼特的理论1、熊彼特Ⅰ型：创新是对特定问题持新思路的个体企业家和社会惯性之间在一定历史时期持续斗争的结果，社会惯性具有一定内生性。2、熊彼特Ⅱ型：有必要对大公司中的“合作型”企业家精神进行系统研究。第三节创新的形成二、创新过程的三个主要方面（熊彼特）1、所有创新项目均具有根本的内在的不确定性意味着经济学调研、评估所有信息、择优选择的标准行为规则行不通2、创新需要快速进行，以防后来者跟进3、普遍存在于社会各阶层的“抵制新方法”力量或称“惯性”第三节创新的形成1、创新项目的不确定性Authur（1994）：创新型企业应警惕出现“路径依赖”的潜在问题在决策早期对不同甚至是对立的观点和方案持开放态度VandeVen（1999）：企业需要多元领导力，包容各种对立性观点多元领导力——不断变化的世界同质的、单一的领导风格——稳定的环境第三节创新的形成3、惯性——外来发明综合症NelsonandWinter（1982）：组织记忆企业通过逐步的积累形成自身的知识和惯例，通过实践进行复制，形成组织记忆，逐步演变成企业内部的典型体系，有利于企业日常运作TushmanandAnderson（1986）：组织记忆限制企业吸收外部知识，尤其当外部知识严重挑战企业现有体系或知识时第三节创新的形成3、惯性——外来发明综合症Rogers（1995）：企业内部也可能出现对新知识的抵制美国施乐公司主营复印机业务，成功发明PC和鼠标但因此创新对既有业务并无大的价值，未将其成功推向市场CohenandLevinthal（1990）：培养企业的对外知识“吸收能力”是创新企业必须具备的一项职能，无论大小企业。第三节创新的形成三、解决——为创新构建相应的组织形式VandeVen（1999）：创新型企业有必要给予组织内创新团队在试验新方案上的充分自由NonakaandTakeuchi（1995）：在面临新挑战时，应在企业内部建立起互动模式，调动企业的全部知识积累Granovetter（1973）：知识的交流应延伸到与外部合作伙伴的关系之中强关联（strongties）：与合作伙伴的频繁交流弱关联（weakties）：偶尔发生的外部交流现代理论认为：保持适当的弱关联有益于企业发展第四节创新的系统属性一、运用系统概念研究创新活动即应用系统概念去分析企业中的创新活动与这些活动所处的范围更广的框架中的创新活动之间的关系VandeVen（1999）：创新是集体成就，需要来自公共和私营部门的众多“企业家”发挥各自作用用“创新发展的社会系统”描述“集体成就”的特征第四节创新的系统属性二、研究方法Freeman（1982），Hughes（1983），CarssonandStankiewicz（1991）：方法：基于技术、产业或部门的特征来描述创新系统同时在不同程度上融入其他相关因素，如制度、政治进程、公共基础设施、金融机构和技能等伦德瓦尔（1992），纳尔逊（1993）：关注空间范畴，使用国家或地区边界来区分不同的创新系统“国家创新系统”：描述一个国家范围内的创新系统各要素在系统上的互相依赖性布拉齐克（1997）：“区域创新系统”以政治和行政边界为基础描述创新系统各要素在系统上的相互影响程度第四节创新的系统属性三、从系统角度研究创新的意义1、着眼于创新的连接机制系统的结构性——应保持系统的开放性2、系统内部各组成部分之间普遍存在很强的互补性，缩短发明和创新的时间差企业推动私营或公共部门的变革政策制定者从宏观层面考虑哪一级政府能够防止“瓶颈”的发生第五节创新的差异一、创新的多样性1、熊彼特：创新会随时间和空间的变化而发生“转移”现象2、世界创新中心的转移20世纪以前，英国20世纪初，德国现在，美国第五节创新的差异二、对创新动态性的解释1、马克思：创新者的高额利润会导致模仿者蜂拥而至，直至产业内形成平均利润2、熊彼特的修正：模仿者在原始创新的基础上加以改进，也成为创新者一项创新带动同领域或相关领域的其他创新，形成创新的“集群”效应将创新的动态性用以解释不同长度的商业周期3、马克思-熊彼特的技术竞争模型被广泛用于研究产业增长、国际贸易和竞争模型核心：1）技术竞争是资本主义竞争的主要形势2）创新为新商业机会和未来的创新提供了可能性，并为持续变革提供了平台第五节创新的差异三、产品生命周期理论——弗农（1966）1、内容：一项重要产品创新之后，其产业增长按生产条件和位置变化划分为几个阶段，早期竞争阶段以产品创新最为重要，后期产品标准化阶段则强调工艺创新、规模经济和成本竞争。竞争条件的变化会引起技术从创新国家向规模大、成本低国家转移，同时伴随国际资本流动，因而也常用于解释国际资本和技术流动的分析框架。（引入期、成长期、成熟期、衰退期）第五节创新的差异三、产品生命周期理论——弗农（1966）2、创新的差异Walker（1979），Cohen（1995）：产品生命周期理论所阐释的严格框架仅适用于少数企业，包括对产品阶段、标准化和竞争条件变化制定的清晰界限实证研究所揭示的情形相当复杂第五节创新的差异三、产品生命周期理论——弗农（1966）2、创新的差异帕维特：分类法按附加值将产业划分为高科技、中等科技和低科技产业不同产业部门之间在形成产品生命周期理论所述动态系统的方式上存在巨大差异纳尔逊和温特：工业动力学探讨不同产业和部门在其内部动态系统上的不同特征，尤其关注各部门在知识基础、行为主体、网络和制度方面的差异结论：制定政策时必须考虑不同产业的差异，以保证创新政策的有效性第六节创新的绩效蒙奇（1973），佩雷兹（1985）：重大技术变革天然地需要大规模的组织和制度变革组织和制度上的惯性是技术变革快速发展时期的一个主要增长阻碍因素波斯那（1961）：经济和技术发展水平不同的两类国家在经济增长上差异的来源：第一、创新，其加大了差异第二、模仿，其倾向于缩小差异法格博格：创新、模仿及其他商业化利用方面的努力是影响不同国家发展水平的三个因素第七节我们对创新了解多少？我们还需了解什么？一、我们对创新了解多少？1、创新能刺激经济增长，对长期经济发展是至关重要2、创新有向特定产业或部门“集群”的趋势，这使创新发展更快；创新会带来生产和需求上的结构性变化，进而最终带来组织和制度的变革；进行组织和制度变革的能力对于创新的产生和持续十分重要。3、创新是解释企业、地区和国家经济绩效差异的一个有力因素，创新水平高的国家具有更高的生产率和收入水平，国家或