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AddYourCompanySlogan知识产权与创新发展自治区知识产权局韦志边2011年10月折戟微硬盘————因专利缺失而致败！2002年8月：贵州省开办南方汇通微硬盘公司实施微硬盘项目，期望三五年内达到100亿美元产值。2003年2月：第一块1英寸微硬盘下线。2006年7月：微硬盘公司关门。贵州省约20亿元投资失败。致命因素——专利技术完全受控于人！日立环球存储科技公司当时持有5000项以上硬盘技术专利，对硬盘技术的覆盖无微不至。2004年12月，日立环储以四项专利被侵权为由，在美国加州起诉。2006年6月，美国法院在被告缺席的审判中，判决被告全额赔偿原告提出的损失2360万美元，并永久禁止其进入美国市场。次月，贵州微硬盘公司宣告倒闭。案例警示：专利特别是核心发明专利，是进入市场不可或缺的通行证！国家“十二五”规划纲要：今后五年，每万人口发明专利拥有量提高到3.3件。2011年自治区绩效考核指标：专利申请量比上年增长25%。自治区“十二五”规划纲要：到2015年，全区每万人口发明专利拥有量达到3件。我国到2020年进入创新型国家行列的主要指标之一：本国人发明专利年度授权量进入世界前5位。一、知识产权和专利基本知识二、专利在市场竞争中的作用三、知识产权战略与建设创新型国家四、企业专利保护应关注的三方面问题五、政府对专利事业的支持与服务主要内容一、知识产权和专利基本知识（一）知识产权与自主知识产权1.知识产权理论界对知识产权的定义见仁见智。世界知识产权组织（WIPO）网站：知识产权系指智力创造：发明、文学和艺术作品、和商业中使用的标志、名称、图像以及外观设计。《民法通则》：第五章“民事权利”第三节“知识产权”，包括著作权（版权）、专利权、商标专用权.法律属性：都是民事权利。《国家知识产权战略纲要》：“知识产权制度是开发和利用知识资源的基本制度。知识产权制度通过合理确定人们对于知识及其他信息的权利，调整人们在创造、运用知识和信息过程中产生的利益关系，激励创新，推动经济发展和社会进步。”制度本质：经济制度,激励竞争。通过法律手段把创新成果产权化，使之有可能成为市场核心竞争力，给权利人带来丰厚经济回报。基本手段：合理确定权利——依法授权。直接目的：调整利益关系——利益驱动。最终结果：激励创新，推动发展。知识产权的七大类别：《纲要》部署了七大领域的专项任务：专利、商标、版权、商业秘密、植物新品种、特定领域知识产权、国防知识产权——就是知识产权的七大类别。特定领域知识产权：地理标志、遗传资源、传统知识、民间文艺、集成电路布图设计专有权。遗传资源、传统知识以及民间文艺作为知识产权，目前其保护的法律制度尚不完备。主要源自科技创新的知识产权类别：——专利——版权中的计算机软件著作权——商业秘密中的技术秘密——植物新品种——集成电路布图设计专有权普遍共识：知识产权是一种无形财产，具有五大特点：◆专有性。和有形财产一样，知识产权也是财富，所以它也有一个拥有人，这个拥有人对财产拥有完全的支配权。◆地域性。知识产权在空间上的效力并不是无限的，而是受到地域的限制，其效力只限于授权国境内。◆时间性。知识产权有法定的保护期限，在法定的保护期限内权利有效，超过了保护期限权利终止。◆法律性。知识产权需要经过法律程序的确立，而且要经过行政审批的一系列程序（著作权是特别的例外）。◆保护难确定性。知识产权是无形的，看不见也摸不着，确定它的保护范围难度大。2.自主知识产权十六大名词解释：自主知识产权是与使用他人知识产权相对的概念，指产品生产者对产品中包含的核心技术拥有自己的知识产权，这其中主要是专利权（也称工业产权），也包含部分的著作权和商标权。较普遍的共识：对核心技术形成了有效控制力的知识产权，才能称为自主知识产权。单纯的几件专利未必能称得上是自主知识产权。重大技术领域领先者之间知识产权相互交叉相互依存，“完全自主”不常见。3.知识产权保护的法律依据与行政执法主体专利——《专利法》；知识产权行政部门。商标——《商标法》；工商行政部门。版权——《著作权法》；新闻出版（版权）行政部门。商业秘密——《反不正当竞争法》；工商行政部门。植物新品种——《植物新品种保护条例》；农业行政部门、林业行政部门。集成电路布图设计——《集成电路布图设计保护条例》；知识产权行政部门。地理标志——……（后述）（二）专利1.专利的法律法规法律：《中华人民共和国专利法》——1984年3月通过，2008年12月第三次修正，2009年10月1日起施行。行政法规：《中华人民共和国专利法实施细则》——根据第三次修订的专利法修改后，2009年12月通过，2010年2月起施行。地方性法规：《广西壮族自治区专利保护条例》——1999年7月通过，2004年6月第二次修正，现正进行第三次修改。部门规章：《专利行政执法办法》、《专利审查指南》、《专利代理管理办法》、《专利权质押登记办法》……2.专利是什么？定义——法律没有给出定义。可以理解为：专利是受法律规范保护的发明创造——保护难确定性。是指一项发明创造：向国家审批机关提出专利申请——地域性，经依法审查合格后向专利申请人授予——法律性，在规定的时间内——时间性，对该项发明创造享有的专有权——专有性。3.专利行政管理体系国家知识产权局：是国务院主管专利工作和统筹协调涉外知识产权事宜的直属机构。副部级。我国的专利权由国家知识产权局依据《专利法》授予。国家知识产权局专利局负责专利的审查。地方各级知识产权局：主要职能与国家知识产权局对应，但不具有专利审批权。隶属关系：政府直属、科技行政部门二级局或直属局、科技行政部门增挂牌子。机构性质：行政或事业（参公）。级别：省级知识产权局为正厅级、副厅级或正处级。4.专利保护体系模式：行政保护与司法保护并行互补。行政保护：省（区、市）和设区市知识产权局具有专利行政执法权，应当处理专利侵权纠纷、查处假冒专利行为、调解专利纠纷。有实际处理能力的县级知识产权局受上级知识产权局委托，可以查处假冒专利行为、调解专利纠纷。司法保护：专利纠纷有关当事人可以向知识产权局寻求专利保护，也可以直接向人民法院寻求专利保护。广西13个市中级人民法院设立了受理知识产权案件的民三庭，但仅有南宁市中院、柳州市中院可以受理专利纠纷案件。5.专利的种类发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型：对产品的形状、构造或者其结合提出的适于实用的新的技术方案。外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。提示：◆产品的发明专利与实用新型专利没有明确的界限。◆《专利法》第二十五条第（六）项：对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计，不授予专利权。6.职务发明与非职务发明职务发明：执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明。职务发明申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。非职务发明：申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。没有约定情况下，将本人或职工（员工）完成的发明创造以自己个人名义申请专利，有法律风险。7.专利权的唯一性同样的发明创造只能授予一项专利权。同一申请人同日对同样的发明创造既申请实用新型专利又申请发明专利，先获得的实用新型专利权尚未终止，且申请人声明放弃该实用新型专利权的，可以授予发明专利权。两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。8.何为侵犯专利权专利权被授予后，除《专利法》规定的例外情况，任何单位和个人未经专利权人许可，都不得实施其专利。未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权。（三）地理标志保护简介法源——《商标法》第十六条第二款：地理标志是指标示某商品来源于某地区，该商品的特定质量、信誉或者其他特征，主要由该地区的自然因素或者人文因素所决定的标志。注册——《商标法实施条例》第六条：地理标志可以作为证明商标或者集体商标申请注册。在国家层面，三个部门分别对地理标志实施管理：工商总局：根据1993年的《商标法》，1994年发布规章《集体商标、证明商标注册和管理办法》，开始对地理标志产品进行“证明商标”注册；质监总局：2005年发布规章《地理标志产品保护规定》审批地理标志产品专用标志；具有地理标志特征的非农产品也给予注册（如钦州坭兴陶）。农业部：2007年发布规章《农产品地理标志管理办法》开展全国农产品地理标志的登记工作。在地方，工商局、质监局、检验检疫局、农业厅等部门分别对地理标志实施管理。各部门分别发布的地理标志产品专用标志（标识）：右：国家质监总局（2006.08）下：国家工商总局（2007.01）右下：农业部（基本图案，2007.12）二、专利在市场竞争中的作用专利源自科技创新，目的却是为了获得市场竞争优势，所以专利制度具有知识产权制度的基本特征：利益驱动、激励竞争。林肯说：专利，就是给智慧之火浇上利益之油。随着经济全球化和知识经济深入发展，以发明专利为主要代表的知识产权，在国际经济、科技和综合实力竞争中的地位和作用日益突出，成为维护国家利益和经济安全的重要战略性资源，经济、科技、文化实力和国际竞争力的核心要素，国家、地区和企业间竞争的焦点，夺取市场竞争优势的利器。（一）经济全球化下的西方贸易保护经济的全球化，使资本、信息、技术和人才等要素在全球范围内流动与配置。但是，西方并不因为经济全球化而放弃贸易保护，经济危机中尤甚——反倾销、反补贴、特保等等（2009年中国输美轮胎特保案，2011年2～3月美国先后对中国铝型材、石油钻杆终裁征收“双反”税，2011年5月欧盟对中国铜版纸终裁征收“双反”税）。更难应对的贸易保护是间接的保护：绿色壁垒、社会责任壁垒、知识产权壁垒等。绿色壁垒、社会责任壁垒后面也是技术、是知识产权！例一，西方近年筑起的绿色壁垒：欧盟《关于在电子电气设备中限制使用某些有害物质指令》自2006年7月1日起实施，核心是销往欧盟的电子产品，不能含有铅、汞、镉、多溴联苯等有害物质。我国向欧盟出口的电子产品（包括玩具），部分原来是含有欧盟禁止的“有害、有毒”物质的，比如显像管电视，原来一般含有铅。为应对该指令，中国企业不得不进行相应的技术改造，使用替代物质和技术。技术改造需要的新技术新材料往往要从西方买——结果产品成本增加、竞争力下降、订单减少！例二，社会责任壁垒：温州打火机由盛而衰温州老板“跑路”←资金链断裂←民间借贷←银行惜贷←企业还贷能力下降←产业缺乏知识产权。20世纪90年代以后，温州成为世界上最大的金属外壳打火机生产基地。美国、欧盟等以保护儿童安全为由，先后出台了儿童安全法案（ChildResistanceLaw，简称CR法案）。1994年美国实施CR法案，规定售价2美元以下的打火机必须安装儿童安全锁。该法案就是针对中国的，因为2美元以下的打火机是中国生产的，2美元以上的打火机是日本和韩国生产的。安全锁的技术以及一些标准的检测设备已被发达国家的公司申请了很多专利，因此，温州打火机厂商要么支付专利费，增加成本，丧失价格优势，要么放弃市场。中国打火机企业无奈地退出了美国市场。直到1997年以后，中国企业给打火机的打火按键弹簧增加重量，儿童很难按下去，这才重返美国。欧盟06年通过的CR法案比美国更苛刻，规定凡向欧盟市场出口的一次性打火机必须加装儿童安全锁，“增加弹簧重量”规避美国CR法案的办法被禁止，造成温州打火机对欧盟出口下降幅度高达80%，企业转向日本、韩国市场。温州打火机业内人士感觉很受伤：三个CR法案，使他们桌上“大蛋糕变成小蛋糕，小蛋糕又变成了迷你饼”。日本酝酿推出CR法案，温州打火机协会成立应对领导小组，于2010年4月急派代表团赴日游说。2010年12月，日本CR法案生效，比欧盟要求更高。温州打火机行业再遭重创，超过九成企业关门、转行。（二）知识产权壁垒：西方贸