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－1－六公司关于印发《工程变更索赔管理办法（试行）》的通知公司所属各单位：《工程变更索赔管理办法（试行）》经2015年第二次董事长办公会审议通过，现印发给你们，请各单位遵照执行。中国葛洲坝集团第六工程有限公司2015年3月27日中国葛洲坝集团第六工程有限公司文件葛六公经管〔2015〕19号－2－工程变更索赔管理办法（试行）第一章总则第一条为加强公司变更索赔管理，鼓励各单位积极开展变更索赔工作，有效维护公司经济利益，根据集团股份公司及公司相关管理办法，结合公司实际情况，特制定本办法。第二条本办法适用于公司承建的国内承包工程，国际项目可参照本办法执行。第三条本办法所指变更索赔包括工程变更、工程索赔和合同外项目。第二章变更索赔的管理机构和职责第四条公司成立工程变更索赔管理工作委员会。主任：公司总经理副主任：分管在建的公司副总经理、总经济师、总工程师、总会计师成员：生产经营部、财务产权部、机电物资部、科技信息部、安全质量环保部、市场开发部、风险控制部负责人及公司相关商务专家及各子（分）公司主要负责人和总经济师。委员会下设办公室，办公室设在公司生产经营部，生产经营部部长任办公室主任，公司生产经营部是公司变更索赔工作归口管理部门。第五条子公司或项目部应成立相应的变更索赔领导小组或－3－工作小组，全面负责本单位的变更索赔管理工作，领导小组或工作小组要定期（不超过一个月）组织召开变更索赔会议，总结变更索赔办理情况，分析当期变更索赔事件，部署、协调变更索赔工作。生产经营部门（商务、合同部门）为相应的变更索赔归口管理部门。第六条公司工程变更索赔管理工作委员会职责（一）全面负责公司在建工程变更索赔工作的管理和指导，定期组织召开变更索赔工作会；（二）根据具体项目存在的问题成立相应的工作小组，积极指导和参与项目部的变更索赔工作；（三）对重大、疑难变更索赔项目进行决策。本办法所指“重大、疑难项目”是指子（分）公司或项目部提出需要公司变更索赔管理工作委员会给予指导帮助或是公司变更索赔管理工作委员会认为有必要进行指导的项目；（四）对在变更索赔工作中表现突出的单位和个人提出奖励意见。第七条公司工程变更索赔管理工作委员会办公室职责（一）制定和完善公司变更索赔管理相关制度、办法、指南；（二）制定年度变更索赔管理工作计划，报公司领导审批后实施；（三）定期汇总公司变更索赔工作情况，及时向管理工作委员会汇报；－4－（四）组织有关专家对变更索赔重点项目进行指导和服务；（五）总结变更索赔工作的先进经验，组织各子（分）公司、直管项目部间进行交流、学习；（六）开展业务培训，提高经营管理人员业务水平；（七）负责本单位变更索赔信息申报网络系统的建立和完善；（八）定期汇总本单位变更索赔工作情况，并提出处理意见；（九）对公司所属单位的变更索赔工作进行指导、检查和监督。第八条子公司、项目部变更索赔管理职责（一）全面负责本单位的变更索赔工作，及时向上级单位报告变更索赔工作情况；（二）负责组织项目变更索赔工作的策划，制定变更索赔方案，编制变更索赔报告，及时向监理、业主报送变更索赔报告，跟踪落实变更索赔项目的审批工作；（三）组织相关部门与监理、业主对变更索赔工作进行谈判；（四）定期对变更索赔工作进行统计、分析和综合评价；及时向上级单位的有关部门报送变更索赔相关资料；（五）对业主和分包商的索赔制定相关的应变措施，组织相关部门搜集基础资料和证据，积极开展反索赔工作。第九条项目部职能管理部门的主要职责（一）经营管理部门：1.收集、管理和熟悉合同文件（包括招标文件、投标文件、－5－合同、各种补充协议、会议纪要等），收集保存各项设计变更通知和可能涉及变更索赔的技术施工方案，了解施工规范、施工工艺；2.积极寻找、创造变更索赔的事件和时机，及时收集、整理、申报和牵头办理合同履行过程中发生的变更索赔事宜；3.督促各部门及时办理变更索赔资料的现场签证工作，及时整理变更索赔相关的内部资料；4.负责变更索赔申报材料和审核资料的整理及保管工作，及时将变更索赔办理的进展情况报告项目部；5.及时向公司报送变更索赔季度报表（格式附后），报送经业主批准的合同变更协议及补偿协议，并向公司生产经营部报送变更索赔办理情况；6.定期（不超过一个月）组织召开变更索赔会议。（二）技术和工程管理部门：1.熟悉合同文件，组织施工图纸资料会审，当施工方案、施工顺序、施工质量、施工条件等与合同条件发生变化时，及时向业主、监理和设计方办理设计变更签证，向项目部和经营管理部门提出变更索赔工作建议；2.配合变更索赔工作，合理编制和报送施工方案，做好施工现场的施工记录，及时从监理、业主单位取得签证；3.负责及时办理各种完成工作量的签证工作；4.负责变更索赔报告中技术性原因依据的文字资料提供，负责提供现场证据材料的签证。－6－（三）安全质量环保部门：1.负责地质处理、质量处理等方面的技术签证、工程量签证；2.对质量标准、安全文明施工标准发生变化时，及时对照合同进行责任分析，并将分析意见及时报告项目部和通知经营管理部门；3.及时组织进行阶段性竣工资料整理和验收，为变更索赔工作积累证据创造条件。（四）机电物资部门：1.负责金结、机电安装工程施工图纸的会审工作，做好金结、机电安装工程的施工记录，并及时办理变更手续；2.收集、整理和提供业主供材方面在材质、计量偏差、供货等有影响的记录和签证；3.做好材料调差的材料准备、证据准备工作。（五）财务部门负责为变更索赔工作收集和提供各种原始费用凭证。以上各部门主要职责项目部可根据具体职能分工进行调整。第三章变更索赔主要内容第十条本办法将变更索赔项目分类和定义包括但不限于以下内容：（一）变更项目：主要指设计变更、追加或取消某些工作，施工方法、施工顺序、施工质量标准变更等。包括：1.增加或减少合同的工程项目或合同的工作量；－7－2.省略工程（但如被省略的工作是由业主或其他承包者实施的除外）；3.更改工程的性质、质量或类型；4.更改一部分工程的标高、基线、位置和尺寸；5.改变施工顺序或改变合同中任何一项工程的完工日期；6.其它应属于变更的条件。向公司报送变更索赔报表时，工程变更金额以变更引起的单价调整或费用调整而增加结算的差额统计，工程量变化但结算单价未变更的项目价款不计。（二）索赔补偿项目：依据合同条款、惯例和现场施工情况，项目部对业主违约或非承包者的责任而造成项目部遭受损失或增加费用或影响工期而向业主提出的费用索赔或补偿。包括：1.不可抗力，如发生飓风、暴雨、超标准洪水、地震等自然灾害或战争、动乱等社会因素；2.因设计精度不够，过多地修改、增加或减少工程量和工程项目；3.业主未履行合同规定的义务和责任（如未及时提供设计图纸、施工场地、费用等）引起的工期和（或）费用增加；4.设计修改或施工条件变化而造成施工顺序、工期、施工难度或施工成本发生变化；5.业主或监理工程师指令加快施工速度、缩短工期，引起费用增加；－8－6.业主未能按合同规定的时间支付各项工程款，或拖延、拒绝批准付款申请和支付凭证，导致工期和（或）费用增加；7.货币贬值、汇率变化，物价、工资上涨，政策法令变化等原因引起费用增加；8.道义索赔；9.其它应属于索赔的条件。（三）合同外项目：不在合同费用、合同施工范围内或合同工程量清单内，由业主安排施工或为完成合同任务必须进行施工的项目。合同外项目费用按申报和办理结算金额统计。以上三类项目，根据业主分类要求和项目部变更索赔申报策略，可以变化项目归类形式。第四章变更索赔工作策划第十一条变更索赔的策划应坚持以相关的法律和合同为依据、效益最大化的原则。第十二条变更索赔工作策划应自项目投标时开始，将可能的变更、索赔事件进行分析整理，并将目标及项目反映在投标报价中。工程项目中标后，公司在进行项目管理策划时，应将变更索赔作为重要策划内容，将投标策略进行交底，为项目的变更索赔工作实施创造条件。第十三条项目部成立后，应将变更索赔工作策划作为项目实施策划的重要组成部分，认真研究合同条款，详细勘察现场，并对照施工组织设计，找出重点变更索赔项目并制订出项目的变－9－更索赔实施计划。第十四条在项目实施过程中，项目部应加强与业主、监理及设计人员的沟通，增强对变更索赔事件的预见性，强化主动变更。第十五条重大、疑难变更索赔项目应及时向上级部门汇报，共同进行策划。第五章变更索赔的日常工作第十六条变更索赔基础管理工作（一）各单位加强变更索赔基础资料的管理，建立健全资料管理制度，明确专人负责管理，明确各相关部门提供变更索赔基础资料的职责、内容、时间和流程；（二）收集整理变更索赔证据。主要包括：招投标文件、合同文本、中标书、工程量清单；施工过程的各种纪要，双方往来函件，施工进度计划，施工日志，施工方案和设计变更通知；工程检查验收资料，隐蔽工程验收资料、各种技术鉴定、试验报告，现场签证，照片。影像资料、工程核定单、实物量（消耗或窝工人数、停置设备的型号数量、设备损坏情况、材料耗用、返工或被取消的已完工程量等内容），国家法律法规和政府或社会机构公布的价格指数、规范、公告等。证据要求具有真实性、时效性；（三）项目部经营负责人应及时审核变更索赔项目的基础资料准备情况，对于不符合合同要求，不支持变更索赔成立和不利于报价的变更索赔资料，督促相关人员及时补充完善或重新组织；－10－（四）项目部应建立成本核算体系，加强日常的成本核算，做到随时提供准确、详实的项目成本情况，及时发现项目的盈亏点和变更索赔点；（五）各单位应分别建立变更索赔台账，并按公司要求报送相关的变更索赔资料。第十七条变更索赔项目的申报（一）项目部应树立诚信守约意识，加强项目组织管理，确保合同履约，为变更索赔创造良好的外部条件；（二）根据合同要求及时向业主发出变更索赔通知和报告。变更索赔报告一般包括标题、抬头、变更索赔事件产生原因、依据、变更索赔事件、工作内容或费用发生构成简述、变更索赔要求、附件名称、落款等内容。附件内容一般为事件详细介绍，工期、费用计算，依据、凭证等。变更索赔报告用词要委婉，周全考虑，避免伤及业主、监理、设计单位，但费用、工期要求必须明确；（三）项目部应根据变更索赔项目的不同条件和类型制订符合合同规定、业主要求和行业规定的变更索赔报价原则和方法，规范报价的基础价格、取费标准、定额选用、计价方法的使用等；（四）积极主动与业主、监理、设计单位相关人员沟通，讲究策略和技巧，争取及时或分阶段办理变更索赔的审核结算，要化整为零解决，不要将变更索赔项目过多或长时间积压；（五）项目部应重视合同规定的变更索赔时效性，应严格在－11－合同规定的时间内申报，并争取通过单项变更索赔方式解决，避免完工后一揽子申报解决的作法；（六）项目部应重视变更索赔项目，尤其是重大费用补偿方案的沟通和前期协商，在正式申报前与业主、监理、设计等有关人员进行充分沟通，争取变更索赔申报后顺利解决。第十八条保险理赔工作（一）项目部应按合同要求购买相应保险，在合同之外购买其它保险应报公司相关部门批准；（二）合同若规定业主风险和部分承包商风险由业主投保，项目部应分析保险的覆盖范围，并将其纳入风险管理；（三）在保险项目出险后应立即通知保险公司、业主项目部、监理单位、上级单位等，并做好现场察勘和留好证据工作。第六章变更索赔专项经费及计算标准第十九条公司设立变更索赔专项经费，专项经费由变更索赔费用和变更索赔奖金两部分构成，变更索赔费用主要是用于各单位为了更好的开展变更索赔工作和取得更好的变更索赔效益而产生的各类费用，变更索赔奖金主要用于奖励参与变更索赔工作的相关人员。变更索赔费用属于专项费用，项目部不得用于与变更索赔工作无关的开支。变更索赔奖金由项目部分配，但不计入年薪考核。第二十条公司各单位可按照本规定变更索赔项目划分标－12－准，计算变更索赔专项经费，经公司批准后进行提取，该专项经费应计入项目部工程当期成本。按照变更索赔项目的类型和难度，工程变更索赔项目划分如下：(一）A类项目：我方未提出设计修改或意见，设计（或监理）直接发文的变更，设计（或监理）直接发文的变更，通过我方人员努力，致使价格水平提高，且结算总额超过合同金额的项目