索引:S0-01XX投资管理有限公司审字〔2018年〕00X号签发人:内部审计通知书XX有限公司:根据公司下发的年度审计计划,审计部计划于2018年04月23日-2018年04月27日,对你公司进行常规审计,请给予协助配合(落实专人负责)并在2018年04月23日前备齐审计所需相关资料。现将审计事项通知如下:一、审计范围:2014年06月18日-2017年12月31日货币资金审计;成本费用审计;销售收入及应收款审计;费用及其他收支审计;采购、销售及合同流程审计;各项管理制度及业务流程审计;公司各经营指标执行效果审计等。二、审计时间预计:2018年04月23日-2018年04月27日三、需提供的资料清单和其他必要的协助:1、审计小组自发出通知书之日至审计部进行审计外勤工作前,请提供必要的工作条件,如办公地点、电源、网络等必要办公所需环境。2、请安排一个内审启动会,在审计项目组到达后进行审计启动沟通,参加人为XX总、XX总、审计小组成员、你公司领导、财务经理、各业务部门负责人。(初步安排4月23日上午9:30)3、请做好有关资料的准备工作,在收到此通知书之日至审计部进行审计外勤工作前按照附件《需准备资料清单》,并签署《声明书》于审计组进场后交于审计组。4、审计期间,审计涉及的部门及有关人员原则上不安排出差。如需加班时,请安排相关人员配合。5、ERP系统所有数据的查询权。四、审计项目组名单:项目组负责人:XX项目组成员:XX、XX、XX附件1:需准备资料清单附件2:申明书收件单位负责人(签字):XXX投资管理有限公司审计部二零一八年四月十二日关键词:审计通知抄报:董事长、X总、X总、X总经理附件1:索引:S0-02需准备资料清单请准备好提供以下资料:1、公司自成立至今历史沿革资料。2、各年度财务报表(截止2018年3月31日)3、营业执照复印件、各年度的财务凭证、财税审计报告、报表、年度纳税总表。4、公司章程、协议。5、财务会计制度及相关内部控制制度。6、公司组织架构及各岗位职责说明。7、股东会、董事会重大决议等文件。8、银行账户清单。9、准备销售合同、采购合同以备查。10、工程项目内部管理报表,各项目工程材料、工程施工备查清单。11、采购管理制度(ISO),供应商管理制度、准备2017年供应商资质资料备查。12、采购计划及其编制流程图,紧急采购流程图。13、描述采购审批制度,招投标管理制度。14、合同管理制度。15、交易授权管理流程及交易权限管理办法。附件2:索引:S0-03声明书XX审计部:为积极配合内部审计工作,兹就有关事项声明如下:1、我公司已依照相关法律、会计准则及福光惠利的管理要求编制各项财务报告,财务报告已客观真实反映了公司的经营状况和经营成果。2、我公司将按照内部审计所需,提供财务、业务等有关的资料,并对所提供的有关资料的完整性、及时性、正确性负责。3、对审计组要求我公司作出的回答及咨询事项的真实性、准确性负责。4、我公司将积极配合内审计人员,开展本次内部审计相关工作。5、我公司将针对审计提出的需要整改的事项,指派责任人加以落实。XX有限公司(盖章)公司负责人(签章)二零一八年月日