第2章《技术创新的理论基础》

第二章技术创新的理论基础第一节技术创新的内涵与类型第二节创新的模型与应用第三节案例与阅读第一节技术创新的内涵与类型三技术创新的影响因素一创新的内涵与分类二技术创新的内涵与分类1.创新概念的演进一.创新的内涵与分类玖.笛德(JoeTidd)等人认为,创新是一个将机会转变成新创意,并将这些新创意转化成广泛的实践应用的过程.约瑟夫.熊彼特认为:生产要素和生产条件的“新组合”就是创新,表现为产品,工艺,市场,资源配置与组织创新五种形式.2005年《奥斯陆手册》对于创新进行了第三次修订,将第二版中的创新定义由“实现新的或重大改进的产品（商品或服务）、工艺、新的营销方式，或在经营策略、工作场所组织或外部关系中的新组织方式等”，拓展成“产品创新、工艺创新、营销创新和组织创新”四种形式.《奥斯陆手册》提供了判别创新新颖度标准的三个层次:对企业而言是新的、对市场而言是新的、对世界而言是新的。最低层次是对企业而言必须是新的;较高层次是对市场是新的和对世界是新的,它关注的是某种创新是否在市场或产业或世界范围内为首先实现。2.创新新颖度的判别3.创新的内涵创新定义的演变展示了创新方式的不断发展与创新内容的不断丰富,但创新的本质始终不变,就是强调新知识、新技术的开发与应用,在技术活动中创造出新的经济价值,获取经济利润。创新一般首先表现为观念上的更新,引领变革的思想和理论是最高层次的创新,是经济发展的原动力和最重要的要素。4.创新的分类(1)最有代表性的是OECD组织在《奥斯陆手册》的分类方法,分为四类:产品创新、工艺创新、营销创新和组织创新.产品创新指性能和特征上全新的或显著改进的产品,包括全新产品和性能显著改进的产品,如可移动电话工艺创新指采用全新的或显著改进的生产或/和传输方法,包括技术、装备和软件上的显著改进.如日本开创的JIT实时生产系统.营销创新指新的营销方式,包括营销理念,产品设计或包装、分销渠道、促销方式等方面的显著改进.如营销从大众向小众群体的转变.组织创新指企业运营策略、工作场所或外部联系的组织方式方面进行的创新.如信息时代的新组织形式-虚拟团队.(2)随着创新内容的不断丰富,社会发展中的非技术创新作用日益显著,有将创新分为技术创新与非技术创新的趋势.技术创新指基于技术的创新,如生产工艺、生产产品、生产流程、生产模式等创新.技术创新的核心是将生产要素新组合应用在商业经济活动中.非技术创新指创新自身的性质是非技术性的,如组织管理、市场营销、制度体制、社会经济结构,管理模式等等,大量发生在发达国家的服务业.二.技术创新的内涵与分类技术创新的定义技术创新是指企业应用新的知识和新技术、新工艺,采用新的生产方式和经营管理模式,提高产品质量,开发生产新的产品,提供新的服务,占据市场并实现市场价值.技术创新管理的定义技术创新管理是对技术创新过程的全程管理,从技术起源(技术发明,主要指R&D)到技术实现(包括设计,制造,销售,服务,产业化,商业化过程)过程中的资源配置及其组织与管理.1.技术创新的定义2.技术创新的内涵一是强调技术创新的效果,即各种技术创新最终以市场的成功实现为特征.表现为三个方面：①当前经济效益的增长；②市场状态的改善;③创新主体素质的提高。主要是技术能力和技术优势的增强以及创新管理经验的有效积累.后两种极有可能是潜在的未来的经济利益.二是强调创新是通过技术实现的,这里的技术是广义的概念,即包含“硬技术”(有形的工具装备等),也包括“软技术”(无形的技能与方法,组织活动与管理知识等).21世纪知识经济时代,大多数产品和服务的价值主要取决于企业怎样开发以知识为基础的无形资产,而不是集中在“硬”资产,如土地、厂房和设备上.3.技术创新的分类技术创新的分类有多种方法,比较有代表性的三种分类:基于技术创新对象,技术创新源和技术创新的新颖程度.(1)基于技术创新对象分为产品创新和工艺（过程）创新产品创新指技术上有变化的产品(商品和服务)的商业化,包括全新的产品和性能改进的产品两类.如美国摩托罗拉公司发明世界上第一个“便携式蜂窝电话”,将人类带进可移动的无线通信世界,对人类生产和生活产生了重大影响.工艺(过程)创新指把一种新的生产方式和流程引入生产体系,包括新工艺、新装备、新的生产管理方式流程的应用.如日本JIT生产流程,改变传统生产过程前道工序向后道工序送货,改为后道工序根据“看板”向前道工序取货,消除了流水作业批量生产方式造成的库存浪费.华中XKA71402数控立式铣床卧式数控车床立式电脑车床(2)基于技术创新源分为原始创新和模仿创新原始创新是指重大科学发现、技术发明、原理性主导技术等创新成果,它在研究开发方面,特别是在基础研究和高技术研究领域取得独有的发现或发明并取得商业化的成功.原始性创新是最根本的创新,也是难度最大的,需要大投入、雄厚的技术基础、还要承担高风险.模仿创新是一种基于引进技术基础上,通过学习、分析、借鉴进行的再创新.这种模式的创新具有技术上的跟随性、研究开发和竞争对手的针对性、创新资源投入的集聚性等显著特点.它能为企业降低研究开发成本、缩短研究周期、提升市场适应力.模仿创新是提高创新能力的主要途径,是发展中国家和发展中地区普遍采取的方式.(3)基于技术创新的新颖程度分为渐进性创新和根本性创新渐进性创新指对现有技术的改进和完善引起的渐进性、连续的创新.它在技术原理上没有重大变化,只是根据市场需要对现有产品或生产工艺进行功能上的扩展和改进.如功能不断扩展的手机.根本性创新指技术有重大突破的技术创新,往往与科学上的重大发现相联系.这种创新是非连续的,有可能对产业结构产生重大影响,甚至创造出一个新的时代.如信息技术开创了信息时代,使整个世界变成了“地球村”.根本性创新影响技术创新成功的因素很多，英国学者玖.笛德等通过研究大量企业从创新中获取利润的情况，总结出九项影响技术创新获利的因素：三.技术创新影响因素(1)技术的保密性(2)累积的隐性知识(3)研制周期和售后服务(4)学习曲线(5)互补性资产(6)产品复杂性(7)产品(技术)标准(8)开拓性新产品(9)专利保护的强度技术创新的线性模型技术创新的线性模型第二节技术创新的模型与应用三技术创新的网络模型一二技术创新的交互作用模型四技术创新的过程创新模型一.技术创新的线性模型市场销售生产制造研究开发应用研究基础研究技术创新线性模型是最早的技术创新模型,它认为技术创新是由前一个环节向后一个环节单向的、逐次推进的过程.主要有两种形式：技术推动模型和市场拉动模型。1.技术推动模型:这种模型认为,创新是从基础研究做先导或以科技为起点,以市场为终点的直线式创新.也就是说,创新起源于研究开发,经过生产和销售环节单向逐次推进,最终以新产品（或新技术）进入市场销售,市场是创新成果的被动接受者.图2-1技术创新的技术推动模型2.市场拉动模型:这种模型认为,市场需求是研究开发构思的主要来源.也就是说,创新是根据市场需求进行研究开发,进而向生产和销售环节逐次推进,最终形成市场需要的新产品,市场是创新成果的接受者,同时也是创新构思的创造者.事实上,市场需求是激发创意的主要源泉.国外一项研究统计分析表明,各领域的重要创新有60%～80%是市场需求和生产需要激发的.市场需求引发的创新越来越普遍.市场销售生产制造研究开发市场需求图2-2技术创新的市场拉动模型线性模型事实上隐含了知识流动的单向性假设,只是假设知识的源头不一样.在创新的初期阶段,线性模型占据了主导地位.美国麻省理工学院的罗伯茨教授分析英美两国数据，认为需求的拉动力（美国78%，英国73%）比科技推动力更大（美国22%，英国27%）项目源技术创新成功率美国英国来自科技的推动22%27%来自市场需求的推动47%48%来自生产上的需求31%25%二.技术创新的交互作用模型随着创新实践与理论研究的深入,认识到无论是技术推动创新模型还是市场拉动创新模型都过于简单化了,通常的情况都是科学、技术与市场之间的耦合过程.正如美国管理学者蒋世任所说:在多数情况下,创新是新技术、新工艺、新服务和新市场以及新组织管理形式等诸多因素相互渗透而共同作用的结果,因为各因素之间本身就存在相互依存的关系,而且,整个系统也是一个螺旋式不断上升的过程.在这种认识基础上,借用控制论中“反馈—回路”的概念,人们提出了技术与市场交互作用的创新模型以及链环-回路的技术创新模型.1.技术与市场交互作用模型:这种模型强调创新过程中技术与市场两大要素的有机结合。也就是说,市场与社会需要的交互作用能够激发创新的构思,技术的进步与创造能够形成创新的源泉,市场、技术与创新链上各个环节的交互作用都是诞生创新的重要渠道,如图2-3所示.市场销售制造原型生产研究开发新需要构思产生新技术能力市场和社会需要当前技术与生产最高水平图2-3技术创新的交互作用模型2．链环—回路模型:也称为技术创新过程的集成模型.这种模型认为,技术创新不是简单的从技术、工业研究开发,到工程建设和制造,再到市场销售的循序渐近的单向过程,而是研究开发、原型研制、生产制造、产品销售等要素并行发展,综合集成的过程,图2-4所示.FFF研究知识DCf潜在市场市场销售123fC发明设计RK123fC设计细化实验RK123fC再设计生产RKI图2-4技术创新的链环-回路模型链环-回路模型展示的5条创新途径:第一条是创新中心链,以C表示.这条路径起始于潜在市场的挖掘,通过发明,设计,细化实验,生产制造到市场销售.第二条路径由一系列的反馈环组成,以F和f表示.F表示市场信息可能对中心链上的任一个环节产生直接反馈;f表示中心链上每个环节都可能对市场需求产生反馈;反馈信息进入中心链的相应环节,引发创新.第三条路径由一系列多次反馈组成,形成中心链1-K-2,或1-K-R-3的路径.它描述了中心链、知识、研究与创新之间的相互作用联系,反映创新是以科学知识积累为基础,科学不仅仅是创新的开端,而是贯穿于整个创新过程.在创新中心链的任何环节遇到问题,寻求现有知识与技术解决,形成1-K-2路径;不能解决,进一步深入研究,形成1-K-R-3路径.第四条路径指科学研究推动的创新,以D表示.这条路径揭示科学研究R&D直接导致创新,形成新的产业.第五条路径指市场需求导致的创新,以I表示.这条路径说明创新也能刺激科学进步,推动研究的发展.三.技术创新的网络模型创新环境创新环境服务系统主体系统企业高等院校科研院所中介机构政府机构金融机构创新活动创新活动创新资源创新成果创新成果创新资源1.系统集成网络模型:这种模型认为,创新不仅受经济因素影响,还受环境、制度、组织、社会和政治等其他因素影响.图2-5技术创新的系统集成网络模型2．莲花型创新模型:这种模型用交错的花瓣描述在动态的全球经济中为取得商业成功所需要的多重关系.莲花型创新模型由三个层次构成：微观经济层次、中观经济层次和宏观经济层次.微观经济层次是莲花创新模型的第一层次,表示企业组织内的相互作用.中观经济层次是第二层次,描述企业、供应商、合作伙伴、教育、政府、分销商和其他利益相关者之间的相互作用.宏观经济层次是第三层次,代表着最适应知识流动的国际基础.三层体系的莲花型创新模型把企业内外环境和全球范围内所需要的复杂的相互作用按序列集合在一起.这种创新模型认为,创新是一个互动学习的过程,成功的创新不仅来源于企业内部不同形式的能力和技能之间多角度的反馈,同时也是企业与外部众多的知识生产和知识持有者之间联系和互动的结果.各创新要素之间的联系是创新系统的核心,这意味着新思维是在不同技能、不同思想和不同价值观的人们的融合与交流中产生,能够从企业或公司中的任何地方产生。四.技术创新的过程模型不稳定阶段重大创新率过渡阶段稳定阶段时间产品创新工艺创新1.A-U创新模型:这种模型认为,在产业成长前期阶段,产品创新比工艺创新活跃,创新成果更多;而在后期阶段,则是工艺创新较产品创新有更丰富的成果,图2-6所示.图2-6技术创新的A-U模型A-U模型将产业发展分为不稳定阶段,过渡阶段和稳定阶段。(1)不稳定阶段:产品创新和工