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1第5章科技体制与创新体系引言：十八届三中全会强调科技体制改革科技体制中国科技政策的历史演进创新的内涵创新的模型创新体系中国创新体系的现状、问题及方向刘立liuli66@tsinghua.edu.cn0中国科技快速增长科技体制的内涵指构成要素（管理部门、资助部门、科技活动的主体）、要素之间的关系（科技资源的流动和联系、合作）所构成的制度框架。科技体制在依赖于经济体制和政治体制。科技体制国际环境之中。科技体制是国家如何组织和管理科技活动的制度框架，这一框架是同分配资源以满足个人、集体和国家的需要有关的。它主要包括科技体系结构（组织系统）和运行机制（规则系统）这两个互为条件、相互依存的方面。（方新2007）5科技体制各国科技体制：从市场与政府的作用大小看集中型：政府主导，集权决策分散型：市场主导，分散决策集中协调型：政府与市场并重72科技政策8历次国家科技规划1956－1967年科学技术发展远景纲要1963－1972年科学技术发展规划1979－1985年全国科学技术发展规划纲要1986－2000年科学技术发展规划1991－2000年科学技术发展规划全国科技发展“九五”计划和到2010年长期规划纲要国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006－2020）9科技政策的五个里程碑1978年全国科学大会；邓小平讲话；科学的春天1985年中共中央《关于科学技术体制改革的决定》：面向依靠1995年中共中央国务院《关于加速科学技术进步的决定》：科教兴国（又，1999年中共中央国务院《关于发展高科技实现产业化加强技术创新的决定》）2006年中共中央国务院《关于实施中长期科学技术发展规划纲要加强自主创新的决定》：自主创新2012年中共中央国务院《关于深化科技体制改革加快国家创新体系建设的意见》：创新驱动发展战略10科技方针：八字短语重点发展迎头赶上（1965）面向依靠攀高峰。(facingtheeconomy,relyonS&Ttoclimbhighmountains.)稳住一头，放开一片。（anchoroneendsecurely,lettheotherroamfree）顶天立地(goforwardwithyourheadinthecloudsandyourfeetontheground)《中长期规划2006－2020》：自主创新，重点跨越，支撑发展,引领未来；11科技政策的理念：“科技为民”“以人为本”的科技观为民所享（Forthepeople）为民所有（Ofthepeople）为民所治（Bythepeople）为民所享：共产党科技政策理念“人民科学”；袁隆平杂交水稻。为民所有：科技教育、科技传播与普及。为民所治：公民有权参与国家科技公共政策的制定，有权参与科学共同体的治理，以及有权进行科技研究活动。12科技政策科技政策是“政府为促进科学技术研究的发展，并利用科技研究成果实现一般意义上的政治目标所采取的一揽子举措。”科技政策不仅包括了“为发展科学技术的政策（policyforscience）”，也包含“利用科学的政策（policythroughscience）”，即利用科技发现和发明去实现特定的社会、经济、政治和军事目标。13科技政策学（刘立，2011）1516创新的概念和类型17创新的案例：微软1975年创立，白手起家。如今这家“又微又软”的公司，成为一个庞大的“帝国”，其市场价值曾超过百年老字号企业——通电电气公司（GE）。比尔盖茨世界首富；大批百万富翁。18微软模式（王选的概括）靠创新技术进入市场，赚取足够的利润；注重技术与市场的紧密结合，使科研开发进入良性循环；依靠销售收入和股权认购，吸引和稳定一批优秀人才；企业实力壮大到一定程度后，更多地关注和投入五年以后的技术研究。中国高新技术企业应该学习微软模式。19微软模式（李开复总结）1技术（希望之光）：用创新的精神把握技术发展的脉搏，以合理的研发体系保证企业的效率，以执著的态度专注于软件业的发展；2领导（成功之源）：最高决策者拥有卓越的才识、明确的分工和完美的合作；（首席架构师比尔·盖茨；CEO鲍尔默；黄金搭档）3人才（立业之本）：多渠道发现和聘用人才，有效的人才筛选机制，对人才的持续培养以及知人善用；（管理与技术双轨制）4企业文化（经营之道）：不惧挑战，自我批评，灵活平等以及对客户负责的态度。（SMART目标）20创新（innovation）概念和理论，首先由熊彼（Schumpeter）提出。创新指的是，把生产要素的新组合引入到经济中，即建立一种新的生产函数。其形式包括：（1）引入新产品；（2）采用新技术；（3）开辟新市场；（4）控制原材料新的供应来源；（5）实现工业的新组织。创新概念和理论的提出21熊彼特的创新理论3个要点：1、创新与经济发展创新是经济发展的动力。创新引起模仿；模仿带来创新的扩散，形成创新浪潮，导致经济高涨。随后经济走向停滞，必须引入新一轮创新活动。2、创新与企业家企业家专指从事创新的人。企业家必须具备三个条件：（1）要有眼光，能看到潜在利润；（2）要有胆量，敢于冒风险；（3）要有组织能力，能够动员社会资源来实现创新。3、创新与创造性毁灭创新是一种创造性毁灭；创造性毁灭，指的是新的产品或工艺对旧资本的破坏，并导致一批企业在创新浪潮中被淘汰。22用创新来解释经济发展和经济长波现象23创新概念的发展狭义的创新概念：1）创新主要指技术创新；2）企业家和企业是创新的主体。广义的创新概念：1）创新不仅是技术方面的，还包括制度、组织等多个方面。2）创新的主体也不仅是企业，还包括政府、科研机构、大学等行为者。24创新的概念创新是新事物（包括新产品、新技术、新工艺、新制度、新体制、新机制、新组织、新服务等）在经济和社会中的首次应用。创新是一个从新产品、新工艺、新服务构思的产生，经过研究、开发、工程化，到市场应用的整个过程。一企业家对技术创新的理解：是把技术变成钱，再把钱投资技术的良性循环过程。25二、创新的类型从创新对象上看：产品创新、工艺创新、制度创新从创新的重要程度上看：渐进创新、激进创新从创新的主体和关系看：自主创新、模仿创新与合作创新对创新类型的综合分析：产品创新工艺创新制度创新渐进创新WindowsXP合成氨工艺改进承包制激进创新Windows合成氨家庭承包责任制26研究开发、技术创新与制度创新1、技术发明与技术创新发明并不必然导致技术创新；很多发明并没有转变为创新；实现了商业化应用的发明才成其为创新。（“Innovationisinventionputtouse”创新就是把发明派上用场”。）2、研究开发与技术创新研究与发展（简称R&D，研发），包括三种活动，即基础研究、应用研究和试验开发。研发是创新的前期阶段，是对创新的投入。国际大型企业都设有研发机构，而且研发走向全球化。27技术创新与制度创新诺斯：在特定的条件下，制度创新比技术创新对经济增长更为根本。吴敬琏：制度重于技术。制度创新的一个例子：农村家庭承包责任制1978年自下而上的“草根”创新；1981年末，中央和政府开始在全国全面推行家庭责任承包制。林毅夫（1994年）研究表明：1978－1984年农作物总产值增加了42.23％，其中将近一半（46.89％）来自家庭责任承包制改革所带来的生产率的提高；化肥增加的贡献大约为1/3（32.2％），其它改革（如购销体制改革）的贡献不大。28工程创新工程创新是工程师在造物过程中，集成现有技术或引入新技术，引入创新工程理念和管理机制（包括项目管理、人力资源培养机制和风险管理机制等）的过程。从大量的工程实践中，探索工程创新的内涵：（1）技术创新。（2）项目管理创新。（3）人力资源管理与开发创新。（4）风险管理创新。（5）工程理念创新。工程创新的特点（1）工程创新是集成创新。（2）工程创新以渐进创新为主，激进创新为辅。（3）工程创新与生态环境、社会文化的和谐。29创新活动的特点1、创新具有不确定性和风险性2、创新的呈现出常规化趋势3、创新对科学技术的依赖性4、创新具有累积性特征5、创新具有群集性302创新的模型31一、科学技术、社会需求与创新1、科学技术与创新：科技推动的线性创新模型X射线仪、尼龙、核能、激光和半导体等技术创新，被认为是科技推动的创新。322、社会需求与创新：需求拉引的创新模型施莫克勒：［石油精炼、造纸、铁路和农业等产业中的若干重大发明］表明，刺激发明的是认识到了一个高成本的问题需要解决，或者发现了一个潜在的盈利机会需要把握。发明和专利活动，与其它经济活动一样，基本上是追求利润的经济活动。33需求拉引模型343、创新的双力驱动模型：创新来自科学技术的推动力和市场需求的拉引力35企业的创新战略1、领先开拓型创新战略2、模仿追赶型创新战略3、传统保守型创新战略一个企业具体采取哪一种类型的创新战略，在很大程度上取决于企业自身的资源。3637成功创新的企业的特征企业内部研究与发展的力量相当强从事基础研究或相近的研究有效地利用专利保护自己企业规模足够大，能长期资助研发研制时间比竞争对手快愿意冒高的风险较早且富于想象地确定一个潜在市场关注潜在市场，培养和帮助用户研发与企业战略、生产、销售整合与客户和科学界保持密切的联系38通过广义的产—官—学的合作，即国家范围内的技术创新（企业主体）、制度创新（政府主体）和知识创新（学术界，即高校与科研机构为主体）为内核的互动和整合，从而促进科技与经济有机结合的开放式网络系统。国家创新系统39企业政府部门科研机构教育部门学习、知识流国家创新系统结构图40国家创新系统的种种定义Freeman（1987）：公共和私人部门中的机构与制度网络，其活动和相互作用激发、引入、改变和扩散着新技术。Lundvall（1992）：在生产、扩散和利用经济有效的新知识上相互作用的要素和关系……它们处于一个国家之内或根植于一个国家之中。Nelson（1993）：一组机构，其相互作用决定了国家公司的……创新绩效。Patel，Pavitt（1994）：国家的种种机构，其作用结构和能力决定了一个国家技术学习的速率和方向(或数量和成分的变化所引发的活动)。Metcalfe（1995）：种种不同特色机构的集合，这些机构联合地和分别地推进新技术的发展和扩散、提供了政府形成和实施关于成形过程的政策和框架。这是创造、储存和和转移知识、机能及新技术产品的相互联系的机构所构成的系统。41OECD的国家创新系统分析框架国家创新体系模型［中国借鉴OECD提出的模型］高新区经济开发区国家创新体系政府支持作用市场拉动作用行业、产业集群区域创新体系信息支撑中介体系社会服务基础设施企业：国有、民营外资、股份制研究机构：中央属、地方属其他机构大学与学院知识创造、传播、应用创新观念与文化法律法规社会基础设施全球创新体系教育和培训产品市场条件要素市场条件国家科学技术创新能力43创新研究的重要成果Lundvall（1992）主编《国家创新系统：一种走向创新和交互性学习的理论》；Nelson（1993）主编《国家创新系统：一个比较研究》；OECD1994年启动“国家创新系统研究项目”（NISProject）。Edquist（1997）主编《创新系统：技术、制度和组织》等等44OECD的NIS项目1994年起对24个OECD国家NIS的研究新一轮国家创新系统项目：Norway；Chile；SouthAfrica；NewZealand；Luxembourg等。2005－2008年中国创新系统项目：OECDReviewofInnovationPolicy:China(2008)45各种创新系统对创新体系的研究，是从国家创新系统开始的，其对象是民族国家（nationalstates）。后来，人们把创新体系的研究，扩展到区域（Regional）创新系统，产业（Sectoral）创新体系，技术（Tec