2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》全真试题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.在我国设立期货交易所，由（）审批。A．中国人民银行B．全国人大常委会C．全国人民代表大会D．国务院期货监督管理机构2.期货交易所的管理办法由（）制定。A．全国人大常委会B．国务院法制办C．最高人民法院D．国务院期货监督管理机构3.下列可以担任期货交易所的负责人、财务会计人员的是（）。A．甲为因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年B．乙为因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾5年C．丙因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年D．丁担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任，自该公司、企业被吊销营业执照之日起已满4年4.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当近（）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。A．1年B．2年C．3年D．5年5.下列关于期货公司经营业务的说法错误的是（）。A．期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务B．期货公司不得从事经营境外期货经纪业务C．期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保D．除法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定外，期货公司不得从事与期货业务无关的活动6.期货公司设立或者终止境内分支机构，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。A．20日B．30日C．2个月D．3个月7.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A．该客户B．期货交易所C．期货交易所和该客户按比例D．期货交易所和该客户共同连带8.会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。A．请求权B．追偿权C．代位权D．质押权9.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是（）。A．期货交易所B．中国期货业协会C．国务院商务主管部门D．国务院期货监督管理机构10.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。A．期货交易所B．中国证监会C．中国人民银行D．国务院财政部门11.期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（）。A．监管会员及客户B．指定交割仓库C．指定期货保证金存管银行D．调整期货交易所收取的保证金标准12.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日B．5日C．10日D．30日13.期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（）。A．变更交易所名称B．期货交易所分立C．股东大会决定解散期货交易所D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则14.下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B．主持期货交易所的日常工作C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D．决定对违规行为的纪律处分15.申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）人。A．3B．5C．7D．1516.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的__________，或有负债低于净资产的__________，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A．30%；30%B．30%；50%C．50%；30%D．50%；50%17.期货公司单个股东的持股比例增加到__________以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到__________以上的，应当经中国证监会批准。（）A．3%；3%B．3%；5%C．5%；3%D．5%；5%18.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A．15日B．30日C．60日D．90日19.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A．5B．10C．15D．2020.未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。A．3%B．5%C．7%D．15%21.下列选项中属于期货从业人员的是（）。A．期货公司的打字员B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C．为期货公司提供中问介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员22.（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A．期货业协会B．中国证监会C．期货交易所D．期货从业人员所在的期货公司23.（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。A．中国银监会B．中国证监会C．期货交易所D．期货业协会24.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。A．专科B．本科C．硕士D．博士25.具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。A．1B．2C．3D．526.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．1B．2C．3D．527.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15B．30C．45D．6028.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事。A．1B．2C．3D．529.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3B．5C．7D．1530.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（）元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。A．3万B．5万C．10万D．15万31.证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A．1个月B．3个月C．半年D．1年32.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在__________年以上，其中至少1人的期货从业时间在__________年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在__________年以上。（）A．3；3；3B．3；5；3C．5；3；5D．5；5；333.期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿34.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。A．15日B．30日C．3个月D．6个月35.期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A．会计师事务所B．律师事务所C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所36.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。A．最高的比例B．最低的比例C．平均比例D．重新调整37.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。A．重新进行预计负债确认B．相应核减净资本金额C．相应增加净资本总额D．相应增加风险准备金38.经营过程中，根据风险监管指标标准，净资本按营业部数量平均折算额(净资本，营业部家数)不得低于人民币（）万元。A．100B．300C．500D．150039.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。A．1B．3C．5D．1040.期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司（）。A．现场检查B．监管谈话C．出具警示函D．要求其提供书面理由41.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开、公平、公信B．公平、公信、公正C．公正、公信、公开D．公开、公平、公正42.聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A．5B．7C．10D．1543.期货从业人员为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久44.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。A．自身利益优先B．公司利益优先C．投资者利益优先D．确保投资者的利益得到公平的对待45.编造并且传播影响期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场，造成严重后果的，（）。A．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金B．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金C．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金D．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上五万元以下罚金46.国有期货公司委派到非国有期货公司从事公务的人员，索取他人财物，为他人谋取利益，个人受贿数额在五万元以上不满十万元的，处（）年以上有期徒刑，可以并处没收财产。A．3B．5C．7D．1047.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分支机构因超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任的案件中，在确定客户的民事责任时，应当遵循（）原则。A．过错责任B．无过错责任C．过错推定D．严格责任48.甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。某日，乙向甲下达了一份交易指令，该交易指令数量和买卖方向明确，但没有成交价格，则甲（）。A．应当视为按市价交易B．可以视为按市价交易C．因指令不明，无法执行该指令D．可以拒绝执行49.期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。A．由证监会对期货交易所进行处罚B．由期货交易所承担赔偿责任C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失50.在进行透支交易审查时，保证金比例标准应当依照（）确定。A．期货交易所规定的标准B．中国证监会规定的标准C．国务院规定的标准D．期货业协会规定的标准51.某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。A．由期货公司自行承担B．由期货交易所承担全部的赔偿责任C．由期货交易所承担次要的赔偿责任D．由期货交易所承担相应的赔偿责任52.下列不属于期货保障金的管理和运用应遵循的原则的是（）。A．公开B．合理C．有效D．公平53.保障基金管理机构应当以（）的名义设立账户。A．保障基金管理机构B．保障基金C．客户D．会员54.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A．百分之十B．百分之十五C．百分之二十D．百分之二十五55.有下列（）情形的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司