证券从业资格考试第十章基金监管章节练习(2014-08-18)

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1.判断题投资经理与证券投资基金的基金经理的办公区域应严格分离,并不得相互兼任。()参考答案对2.判断题根据国际证监会组织制定的《证券监管目标与原则》,证券监管的目标主要是保护投资者利益,保证市场的公平、效率和透明,降低系统风险。()参考答案对3.判断题变更名称、住所属基金管理公司重大事项变更。()参考答案对4目前对基金信息披露进行监管的部门主要是()。A.中国证监会B.中国证监会各地方监管局C.中国证券业协会D.证券交易所5基金信息披露监管已形成了()的基金信息披露规范体系。A.以《证券投资基金信息披露管理办法》为原则指导B.以《证券投资基金信息披露内容与格式准则》为指南C.以《证券投资基金信息披露编报规则》为特别补充D.以《证券投资基金信息披露XBRL标引规范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板为技术操作指引6基金公司会员部的职责包括()。A.负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B.教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规C.正确引导社会公众对基金市场的认识D.组织拟定基金业自律规则和业务标准,并监督实施7()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。A.证券管理机构B.基金业委员会C.中国证监会D.中国证券业协会8我国基金业已经初步形成一套以()为榜心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A.《证券投资基金管理公司管理办法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》9依法对基金市场参与者的行为进行监督管理的机构是()。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国银监会D.中国证券业协会基金业委员会

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