第九讲制度变迁与制度创新

第九章制度变迁与制度创新讲义结构学习目的和要求制度创新制度的需求与制度的供给制度变迁的轨迹与过程制度变迁模型比较学习目的和要求学习本章须了解制度创新的概念和制度创新的动力能够分析制度创新的过程了解制度创新的诺思模型了解和掌握制度需求和供给及其影响因素了解制度供求的均衡与非均衡了解制度变迁的轨迹与过程能够比较制度变迁的各种模式讲义结构学习目的和要求制度创新制度的需求与制度的供给制度变迁的轨迹与过程制度变迁模型比较制度创新“创新”的概念和创新理论是由熊彼特在1912年出版的《经济发展理论》一书中首次提出和阐发的。在熊彼特看来,所谓创新,就是建立一种新的生产函数,也就是说,把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。熊彼特认为,创新包括产品创新、技术创新、组织创新和市场创新等。美国经济学家戴维斯和诺思于1971年出版的《制度变革和美国经济增长》一书中,继承了熊彼特的创新理论,研究了制度变革的原因和过程,并提出了制度创新模型,补充和发展了熊彼特的制度创新学说。制度创新新制度经济学论述制度创新有以下几方面的内容:(1)制度创新一般是指制度主体通过建立新的制度以获得追加利润的活动,它包括以下三方面:第一,是反映特定组织行为的变化；第二,是指这一组织与其环境之间的相互关系的变化；第三,是指在一种组织的环境中支配行为与相互关系规则的变化。(2)制度创新是指能使创新者获得追加利益而对现行制度进行变革的种种措施与对策。制度创新(3)制度创新是在既定的宪法秩序和规范性行为准则下制度供给主体解决制度供给不足,从而扩大制度供给的获取潜在收益的行为。(4)制度创新是由产权制度创新、组织制度创新、管理制度创新和约束制度创新四方面组成。(5)制度创新既包括根本制度的变革,也包括在基本制度不变前提下具体运行的体制模式的转换。制度创新(6)制度创新是一个演进的过程,包括制度的替代、转化和交易过程。综合观之，所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。制度创新制度创新的动力在现实社会发展中,制度总是要借助不断地创新来拓展自身的绩效范围。从一般意义上讲,如出现预期的净收益超过预期的成本,一项制度就会被创新。制度创新的成本主要由这几部分构成:规划设计、组织实施的费用；清除旧制度的费用；削除变革阻力的费用；制度变革带来的损失及变革的机会成本等。制度创新制度创新的动力制度创新只有在这样两种情况下发生:一是创新改变了潜在利益；二是创新成本的降低使制度的变迁变得合算。制度创新是制度主体根据成本效益分析进行权衡的结果。这种分析包括三个方面:一是某制度设立与该制度缺位在成本效益方面的比较。二是把同一制度安排和制度结构的运行效益与运行成本加以比较。三是对可供选择的多种制度的成本收益进行比较,选择净收益最大的一项制度。制度创新制度创新的原动力在于:作为国家和社会主体的个人、社团和政府都企图在这一过程中减少实施成本和摩擦成本,从宏观上谋取经济、政治和社会的最大收益,从微观上对不同主体的行动空间及其权利、义务和具体责任进行界定,有效约束主体行为,缓解社会利益冲突。制度创新的终极动力在于追求个人利益最大化,即一项制度安排是在预期的净收益超过预期成本时就会被创新。制度创新制度创新的过程戴维斯和诺斯把制度创新的全过程分为五个阶段(1)形成“第一行动集团”阶段。(2)“第一行动集团”提出制度创新方案的阶段。(3)“第一行动集团”对已提出的各种创新方案进行比较和选择的阶段。(4)形成“第二行动集团”阶段。(5)“第一行动集团”和“第二行动集团”协作努力,实施制度创新并将制度创新变成现实的阶段。戴维斯和诺斯认为,制度创新的过程是制度失衡与制度均衡的交替变化过程。制度创新制度创新的模型：“诺思模型”制度创新的条件和动因。制度变迁过程。诺思等人把制度变迁视为一种制度均衡——非均衡——均衡的过程。制度创新制度创新的模型：“诺思模型”所谓制度均衡指在既定的制度安排下:(1)已经获取了各种要素资源所产生的所有潜在收入的全部增量；(2)潜在利润仍然存在,但改变现有制度安排的成本超过潜在利润;(3)如果不对制度环境作某些改变,就不可能实现收入的重新分配,那么,现存的制度结构就处于一种均衡状态(即制度均衡)。制度均衡实际上就是现存的制度结构处于“帕累托最优状态”之中,在这一状态中,现存制度安排的任何改变都不能给经济中的任何人或任何团体带来额外收入。制度创新制度创新的模型：“诺思模型”但是这种制度均衡未必是永久的。因为一些外在事件能衍生出对现存制度安排的压力。第一,新的潜在收入随着条件的变动产生,一项新的制度安排会实现这种潜在收入。潜在收入来源主要有四个方面:(1)遵循报酬递增的新技术应用及规模经济所带来的利润。(2)外部性内部化带来的利润。(3)克服风险带来的利润。(4)交易费用转移与降低带来的利润。由于存在潜在利润或称外部利润,一项新的制度安排能够实现潜在利润或把外部利润内在化。第二,组织或者群体(个人)操作一个新的制度安排的成本可能发生改变。例如,由于出现了新技术发明,使得某项制度变迁成本大为降低。第三,法律上或政治上的某些变化可能影响制度环境,使得某些集团实现一种再分配或获得现存的外部利润的机会成为可能。讲义结构学习目的和要求制度创新制度的需求与制度的供给制度变迁的轨迹与过程制度变迁模型比较制度的需求与制度的供给制度需求人们之所以对制度产生需求,是因为制度能够给人们提供便利、增进人们的利益,这种方便和利益就是制度发挥的功能和作用。制度除了减少生活的风险和不确定性,很多都有节约的经济功能。制度除了防备风险、减少不确定性和经济上的功能外,几乎所有制度都包含了稳定和秩序的功能。制度的需求与制度的供给影响制度需求的因素影响制度需求的因素很多。影响对新的制度安排的需求的因素，也就是使改变制度安排所产生的预期净利益发生变化，从而改变了对制度变化的需求的因素。(1)相对产品和要素价格。(2)宪法秩序。(3)技术。(4)市场规模。制度的需求与制度的供给制度供给制度供给即是制度的生产,它是对制度需求的回应。制度可能由人们有意地设计出来,也可能是逐步演化而自发形成,这两种不同的制度供给方式有不同的特点。正式制度的供给正式制度作为管束群体竞争与合作关系的正式规则,它对群体的所有成员具有强制约束力。非正式制度供给非正式制度是自我实施的行为规则,是人类社会文化传统的重要组成部分,它是个人行为扩散的结果。制度的需求与制度的供给影响制度供给的因素在社会经济发展和制度变迁的过程中，影响制度供给的因素很多，归纳起来有：(1)宪法秩序。(2)制度设计成本。(3)现有知识积累及其社会科学知识的进步。(4)实施新制度安排的预期成本。(5)现存制度安排。(6)规范性行为准则。(7)上层决策者的净利益制度的需求与制度的供给制度供求的均衡与非均衡所谓制度均衡，就是人们对既定制度安排和制度结构的一种满足状态或满意状态，因而无意也无力改变现行制度。从供求关系来看，制度均衡是指在影响人们的制度需求和制度供给的因素一定时，制度的供给适应制度需求。制度均衡形成的过程是一个错综复杂的博弈过程。制度均衡不同于一般的商品均衡。影响制度均衡的因素远远多于影响商品市场均衡的因素。制度均衡只是一种理想状态，实际制度状态偏离制度均衡的程度。制度的需求与制度的供给制度供求的均衡与非均衡所谓制度非均衡就是人们对现存制度的一种不满意或不满足，欲意改变而又尚未改变的状态。从供求关系看，制度非均衡就是指制度供给与制度需求出现了不一致。制度变迁实际上是对制度非均衡的一种反应。制度的需求与制度的供给制度非均衡的类型(1)制度供给不足(2)制度供给“过剩”。讲义结构学习目的和要求制度创新制度的需求与制度的供给制度变迁的轨迹与过程制度变迁模型比较制度变迁的轨迹与过程制度变迁及其发生机理制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程,它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。诺思认为,制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获利机会的自发交替过程；林毅夫认为制度变迁是人们在制度不均衡时追求潜在获利机会的自发变迁(诱致性变迁)与国家在追求租金最大化和产出最大化目标下,通过政策法令实施强制性变迁。制度变迁的轨迹与过程为什么发生制度变迁？其原因在于制度稳定性、环境变动性和不确定性及人对利益极大化的追求三者之间持久的冲突。制度变迁的轨迹与过程制度变迁理论的形成和发展戴维斯和诺思是制度变迁概念和原因的最早研究者之一。他们认为,一项新的制度安排之所以能够出现,是因为人们对它的预期收益超过预期成本,“只有当这一条件得到满足时,我们才可望发现在一个社会内改变现有制度和产权结构的企图”拉坦的分析除了制度变迁与技术变迁相互关系的原因外,而且还就诱致性的制度变迁模型进行了深入的研究。制度变迁的轨迹与过程制度变迁理论的形成和发展林毅夫定义了诱致性制度变迁与强制性制度变迁。他认为,诱致性制度变迁指的是现行制度安排的变更或替代,或者是新制度安排的创造,它由一个人或一群人在响应获利机会时自发倡导、组织和实行。强制性制度变迁则是由政府命令和法律引入和实行。制度变迁是一种公共物品,搭便车的问题是在所难免的。布罗姆利是从制度交易的角度来分析和探讨制度变迁理论的。人们因为有自己的对制度交易的偏好和选择,当他为增加自身的利益而且预期新制度安排能够带来足够的利益时,就会反对现行的制度结构,改变现存的制度安排,提出一种新的行为准则或所有权结构,以此作为社会经济活动的法律基础。制度变迁的轨迹与过程制度变迁的时滞与路径依赖诺思的制度变迁模型是一种“滞后供给”模型，就是在潜在利润出现和使潜在利润内部化的制度创新之间存在一定的时间间隔，即制度创新滞后于潜在利润的出现。制度变迁中的时滞可分为四个部分：时滞l：认知和组织时滞2：发明时滞3：菜单选择时滞4：启动时间制度变迁的轨迹与过程制度变迁的路径依赖与锁定路径依赖(pathdependence)是指一个具有正反馈机制(positivefeedbacksystem)的体系,一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳,便会沿着一定的路径发展演进,而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。路径依赖强调了这样的一个经济现象:在一定的条件下,在动态经济过程中,存在的是多重均衡而非传统经济学分析结构赖以存在的单一均衡,相应地,经济系统中存在着传统经济学以外的影响因素(即在传统经济学中被忽视的偶发的、微小的历史事件),它们成为影响和决定系统最终将走上哪一条发展路径的重要因素,不同的历史事件及其发展次序,不会产生同一个均衡结果。也就是说,经济究竟向哪个方向发展,是“敏感依赖于初始条件的”(initialconditionssensitivedependence),这就是路径依赖的经济学本质。制度变迁的轨迹与过程学习与制度变迁为什么个人行动者和组织会对制度变迁有要求，诺思认为，制度变迁的动力取决于两因素，即学习与竞争。学习机制是如何影响制度及其制度变迁的呢？第一，经济及其制度变迁的速度是学习速度的函数，但变迁的方向却取决于获取不同知识的预期回报率。第二，经验和学习的差异是形成不同社会和文明的重要原因。其实社会和文明的发展也遵循着达尔文“物种竞争、适者生存”的原则。第三，既然制度变迁取决于现存的知识存量，那么，现存知识存量的变化会对制度变迁的时间因素起着重大的影响。讲义结构学习目的和要求制度创新制度的需求与制度的供给制度变迁的轨迹与过程制度变迁模型比较制度变迁模型比较制度变迁模型分类诺斯认为,制度变迁是制度不均衡时追求潜在获利机会的自发交替过程。从制度变迁的主体和诱因来看,制度变迁方式分为强制性制度变迁和需求诱致性制度变迁。林毅夫认为,制度变迁是人们在制度