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技术创新的三种主要形式：自主创新模仿创新合作创新自主创新的含义和特点含义：企业通过自身能力和努力实现技术突破，并在此基础上推动技术创新的后续环节，实现产品商业化的过程。案例：1、柯达：每天平均投入研发经费200万美元，每3天实现一项创新；2、杜邦公司，从事研发科学家5000人，3500为博士；3、日本日立公司共有35个研究院和数万人眼发队伍，每年投入研发费用在10亿美元以上，占销售额的10%；我们为什么要重视自主创新能力？？我国科协副主席邓楠：由于我国没有核心技术，每年不得不将手机销售价的20%、计算机的30%、数控机床的20%-40%支付给国外技术专利拥有者；我国人大原副主任成思危：我国技术对外的依存度超过50%，技术进步对经济贡献率只有30%左右，一半以上的技术需要从国外引进，全国只有3%的企业真正具有自主知识产权；世界创新型国家：科技经费占GDP2%以上，技术对外依存度低于20%，这些国家所拥有的专利发明占全世界90%。-------资料来源：2008年中国高新企业发展论坛一个国家没有技术独立，就没有经济、政治的独立—兰德公司二、我国自主创新战略的形成8.910.511.411.412.112.415.317.318.921.724.327-500501001502002501991199219931994199519961997199819992000200120022003051015202530高技术产品进出口总额高技术产品出口贸易总额高技术产品进口贸易总额高技术产品进出口贸易差额高技术产品进出口总额占商品进出口总额的比重10亿美元年份比重（%）高新技术产业R&D经费投入比例很低数据来源《中国科技指标2002》中国2001美国1999日本1997法国1999韩国1999全部制造业2.68.27.97.14.5高技术产业5.122.420.327.113.0航空航天制造业13.328.529.338.7－医药制造业2.720.719.028.33.9计算机及办公设备制造业2.525.534.314.67.0电子及通信设备制造业6.514.516.231.717.9医疗设备及仪器仪表制造业2.733.321.916.64.1中国2001美国1999日本1997英国1998法国1998全部制造业26.436.536.637.732.3高技术产业25.243.036.136.430.1航空航天26.437.139.833.422.1计算机与办公设备19.656.149.042.032.8电子与通信设备23.532.824.526.029.9医药35.449.536.637.628.5我国高技术产业增加值率远低于发达国家0.0020.0040.0060.0080.00100.00199819992000200120022003年份％固定资产所占比重工业总产值所占比重出口值所占比重增加值所占比重我国高技术产业中三资企业的地位举足轻重经济安全的保障？高就业、出口、成长性经济安全的保障？成本（人、环境）优势消失后的外资的流出05000010000015000020000025000019851986198719881989199019911992199319941995199619971998199920002001200220032004国内申请量国内发明申请量国内授权量国内发明授权量国内职务专利申请量专利申请和授权数量稳步快速增长，发明专利授权非常有限。二、我国自主创新战略的形成050001000015000200002500030000199519961997199819992000200120022003单位：件国内国外中国发明专利最多的领域：饮料、中药和食品外国则主要集中于高技术领域外国人获得的中国发明专利授权数显著上升国家2001年GDP(万亿美元)排名2001年专利授权量排名美国10.0211660381日本4.1421217422德国1.983482073英国1.424396495法国1.315429634中国1.1661629610意大利1.097251307研究发现：GDP与专利授权量呈正相关自主创新特点技术突破的内生性：自主创新的来源于企业内部技术能力和技术积累，并实现内部技术的突破。企业自主创新同样需要外部辅助的外围技术，但要掌握关键技术；技术与市场的率先性：技术创新时间性强，赢者通吃；技术领先与市场领先。知识和技术能力支撑：技术基础、持续地投入和后续技术推动。自主创新战略的优点1、形成先入者优势：时间优势、通过专利保护形成技术壁垒；2、摄入技术全新领域，导致一系列技术创新，推动产业群和新兴产业发展；3、生产制造：积累生产技术和管理经验，能迅速积累产量维持成本优势；4、市场开拓者的垄断地位和超额利润，供应链上下游建立稳固的关系；形成产品标准和技术规范；而由于技术、资本、设备专业化到周一巨大的有形无形转换成本。专利技术是获取竞争优势的重要来源根本性自主创新根本优势在于能够形成对竞争者的技术壁垒技术壁垒保障企业获取高额垄断利润在医药产业中尤为突出：辉瑞、惠氏等医药企业凭借专利技术在中国获取高额垄断利润其全球2011年四个季度，全年的利润同比增长21%，但是第四季度与去年同期下跌50%，销售额排在了赛诺菲和诺华之后。2000-2010年是国外企业在我国发展的黄金时期，但是专利到期为我过企业提供了好的发展机遇。自主创新的缺点1、技术领域复杂，风险和不确定性大；2、风险无法分摊3、生产上熟练工人少，需要自己培训；3、市场开发具有滞后性，投入巨大。发明与技术创新历史上重大技术创新例子技术与产品发明年份市场化年份滞后期日光灯1859193879采棉机1889194253拉链1891191827电视1919194122喷气发动机1929194314雷达1922193513复印机1937195013蒸汽机1764177511尼龙1928193911无线电报188918978三极真空管190719147圆珠笔193819446当发明者与创新者合二为一时，可以大大缩短“滞后期”。（1）原因分析（2）滞后期会给自主创新造成什么影响？我国自主创新存在问题自主创新能力不足，核心技术受制于人引进技术消化再创新能力薄弱，引进技术没有与自主创新和提高产业竞争力结合起来以企业为主体、产学研结合的技术创新体系尚未形成人、财、物投入严重不足高端人才培养、创新文化氛围不足我国企业的创新战略自主创新是我国企业未来发展的方向1、自主创新推动我国经济发展：提升企业实力和竞争力，并带动产业群和新产业新技术成长；2、单纯的引进模仿必然陷入恶性循环；3、我国快速发展的国内市场成为自主创新条件和保障；4、通过企业自主创新释放我国科技潜力：大量成果和人员停留在实验室阶段实施自主创新战略应注意的问题1、充分利用专利制度保护知识产权：2、灵活恰当的进行技术转让3、注重自主创新产品完善4、注重对后续环节的投入二、我国自主创新战略的形成24.980.566.758.557.951.139.873.654.965.614.726.426.831.134.140.717.514.618.93.85.214.79.112.919.57.9300%10%20%30%40%50%60%70%80%90%100%中国（2003）美国（1999）日本（2002）德国（2002）英国（1998）法国（2002）意大利（2001）韩国（2003）俄罗斯（2003）国家百分比企业高等学校研究机构其他R&D科学家和工程师在执行部门分布的国际比较模仿创新5.1模仿创新的含义和特点含义指企业通过学习模仿率先创新者的创新思路创新行为，吸取率先者成功经验和失败的教训，引进购买或破译率先者的核心技术和技术秘密，并在此基础上改进完善，进一步开发。在工艺设计、质量控制、成本控制、大批量生产管理、市场营销等创新链的中后期阶段投入主要力量，生产出在性能、质量、价格方面富有竞争力的产品与率先创新的企业竞争，以此确立自己的竞争地位，获取经济利益的一种行为。三洋电机的洗衣机生产、日本松下模仿创新的特点模仿跟随性：吸收领先者的经验教训，吸收创新者的成果。模仿创新不是以率先制胜，而是利用跟随战略和延迟带来的优势获取竞争地位；研究开发的针对性：模仿创新不仅是对率先者技术的反求，还包括对其技术的改进完善。资源投入的中间积聚性：率先创新在创新链前期后期投入较大，资源在创新连投入较为平均；而模仿创新省去了前期探索性研发投入和后期市场开发投入，在中游投入较大。模仿创新战略（技术引进战略）特征•模仿跟随性•研究开发的针对性•资源投入的中间聚集自主创新模仿创新投入创新链图22创新沿创新阶段投入示意图4.2模仿创新的优劣势分析1、模仿创新与产品竞争能力模仿创新优势在于提高产品的竞争能力。具体产业市场领袖并非率先创新者而是模仿创新者。日本企业的模仿创新的成功我国电子、vcd产业的领先者，通过低风险、低成本和产品在创新获取市场优势。产品率先创新者现在市场领袖照相机美国日本笔记本电脑美国日本半导体材料美国日本平白显示器美国日本复印机美国日本传真机美国日本电视机美国日本日本是一个善于学习的民族古代日本积极寻求和模仿中国盛唐时期的先进社会文明和文化制度；近代打开国门，虚心学习和模仿先进的欧美文明；日本人擅长二次创新：鸡蛋豆腐、豆腐生产设备多刃刻刀社会个人权利自由………………日本安滕百福技术模仿—日本的经验20世纪5-70年代日本的高速发展。1950-1975日本引用计数耗费57.4亿美元技术引入、反求、解析和仿制在钢铁、石化、汽车等工业上日本凭借技术引进和超强的技术消化吸收能力获取了技术的优势。日本汽车：1948年平均车重1214千克，时速72公里；1969年为690千克和136公里。1955年每台车的直接工作时间为137小时，1960年降到66小时，1970年降到14小时。日本正在谋求在自主创新上的基础优势：2001年3月，日本出台了第二个“科学技术基本计划”。该计划雄心勃勃地表示，要在半个世纪内拿下30个诺贝尔奖。21世纪的前5年，日本已经有4人获得诺贝尔奖。1998年，日本科学家发现中微子有静止质量；2001年，日本科学家找到了宇宙中存在“宇称不守恒”现象的有力证据；克隆牛技术基本达到实用化水平；开始研制世界最快的超级计算机“宇宙模拟器”。此外，日本在纳米和新材料研究等领域也位于世界前列，并参与了国际空间站和人类基因组等重大国际合作科研计划。日本正积极在生物技术、生命科学、信息通信、航空航天、机械、环境、材料和能源技术等各个领域扩张。能够更好提供高职、高性能和低价格的产品，减少了前期技术探索的投入，大量资金投入在生产环节，培养生产制造能力，构建质量、价格、性能等竞争优势；学习效应，购买性能更稳定、价格更低的设备。单位成本累积产量市场开辟风险，市场沉默期的引导。（圆珠笔的案例），并且新产品要经过性能质量不断完善的过程，没风这更具优势；率先创新者前期市场开拓投入大，并且市场开发具有较强的外溢效应。消费者的消费选择偏好和选择时机：最先采用者、跟随者、落后使用者。2、模仿创新与企业竞争力模仿创新能引起企业内质的变化，带来深层次竞争力的提升。（1）提高基础技术能力；（2）技术积累实现，模仿创新能够能复制较为复杂又难以表述的技术技能；（3）模仿创新避免了大面积、探索性投入，主要资源投入工艺、批量生产和质量提升等方面，构建企业核心竞争能力。模仿竞争力劣势1、技术开发被动性，对于创新者只能被动的适应技术变化；2、技术壁垒的限制：核心技术封锁、构建起的市场销售网络、前后向材料供应的垄断；法律的保护壁垒4.3模仿创新和我国创新战略1、模仿创新与资源的优化配置我国创新资源有限，创新战略必然考虑风险降低和资金使用效率；技术人才、技术积累的匮乏，因此我国企业更倾向于模仿创新；2、模仿创新与技术扩散：技术扩散是最具有效率的技术扩散形式；应该在保证创新者利益的同时对落后企业和地区采取模仿创新的模式；3、模仿创新与经济发展阶段：技术自立是缓慢的，需要考虑