新贸易理论

1新贸易理论2新贸易理论产生背景随着世界经济和国际贸易的发展，国际贸易中出现了许多新现象，使得传统的贸易理论遇到了挑战，这些新现象包括：规模经济、产业内贸易大量出现，发达国家之间的贸易大量增加，不完全竞争等3第五章需求、技术变化与国际贸易重叠需求理论消费者行为假设重叠需求与国际贸易产品周期理论初始期（introduction)成长期（growth)成熟期（maturity)4第一节重叠需求理论核心思想：两国之间贸易关系的密切程度是由两国的需求结构与收入水平决定的。一、消费者行为假设1.假设在一国之内，不同收入阶层的消费者偏好不同，收入越高的消费者就越偏好奢侈品，收入越低的消费者就越偏好必需品；2.假设世界不同地方的消费者如果收入水平相同，则其偏好也相同。根据上述两条基本假设，我们可推断两国的消费结构与收入水平之间的关系是一致的，即两国收入水平越接近，消费结构也就越相似。5图中，横轴表示人均收入水平y,纵轴表示消费者所需的各种商品的品质等级q,OP表示二者的关系E和F之间的商品，两国的重叠需求是两国开展贸易的基础。当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品。收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。二、重叠需求与国际贸易图5－16结论：当两国的人均收入水平越接近时，则重叠需求的范围就越大，两国重复需要的商品都有可能成为贸易品，所以，收入水平相似的国家，互相间的贸易关系也就可能越密切。依据重叠需求理论，如果各国的国民收入不断提高，则由于收入水平的提高，新的重复需要的商品便不断地出现，贸易也相应地不断扩大，贸易中的新品种就会不断地出现。7重叠需求理论与要素禀赋理论：适用范围不同要素禀赋理论主要解释发生在发达国家与发展中国家之间的产业间贸易（Inter-industrytrade），即工业品与初级产品或资本密集型产品与劳动密集型产品之间的贸易。重叠需求理论则适合于解释发生在发达国家之间的产业内贸易（Intra-industrytrade），即制造业内部的一种水平式贸易。8第二节产品生命周期理论经济学家弗农首次提出产品生命周期理论，解释技术变化在国际贸易中的重要作用。产品生命周期理论认为，一种产品从生产者到消费者手中，需要各种不同的投入，如R&D、资本和劳动投入、促销及原材料等。随着技术的变化，产品经历从出生到衰落，在产品生命周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要性也将发生变化。由于各国在各种投入上的相对优势不同，因此，随着时间的变化，在该产品生产上拥有优势的国家也不同，取决于各种投入在成本中的相对重要性。例如，如果在某一阶段，资本在生产成本中处于支配地位，那么，资本充裕的国家在这阶段在这种商品的生产上具有比较优势。9一、初始期（Introduction）产品的初始期是指产品的研制与开发阶段。研究与开发的费用在成本结构中占据最大的比重。因此技术和资本充裕的国家在这些产品的生产上面拥有比较优势，成为出口国。贸易主要发生在少数先进国家与其他发达国家之间，因为这些国家的收入水平相对较高且比较接近。10二、成长期（Growth）产品进入大量生产与销售阶段。在生产上从研究与开发密集型转化为资本（物质资本＋管理、营销所需的人力资本）密集型。根据要素禀赋理论，发达国家（资本充裕型国家）在这一产品阶段拥有比较优势，产品将主要由发达国家输出到发展中国家。11三、成熟期（Maturity）产品已实现了标准化，并普及到广大的市场中，厂商的生产基本达到了最佳规模点。原材料和劳动成本成本成为最重要的成本，因此，劳动充裕的国家开始拥有比较优势。发展中国家，特别是在工业化方面已取得相当成效的发展中国家或地区，如亚洲“四小龙”拥有比较优势，产品主要由发展中国家向发达国家输出。12产品周期理论的国际贸易演变图示图5－213每一个周期的特点总结：研发费用较高，主要供应国内市场新生期→成长期→出口国外市场成熟期↓↓→国外开始模仿，竞争加剧销售下降期↓→让与期↓→本国出口下降，国外生产增加劳动力成本成为竞争优势↓↓↓↓14本章小结重叠需求理论是从消费者行为，即需求方面，解释国际贸易的起因的。两个国家人均收入水平越接近，则这两个国家的需求结构重叠部分就越大，因而两国的贸易关系就越密切。产品周期理论从技术变化的角度，探讨了比较优势的动态演变。该理论按技术变化的特点，将产品的发展过程划分为三个阶段：初始期、成长期和成熟期。15第六章规模经济、不完全竞争与国际贸易16本章结构外部规模经济与国际贸易规模经济的含义外部规模经济与国际贸易垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易垄断竞争市场特征市场规模与厂商产量、厂商数目开放条件下垄断竞争市场的均衡规模经济、要素禀赋与国际贸易寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易寡头垄断市场的特征双寡头市场——古诺模型寡头垄断与产业内贸易17第一节外部规模经济与国际贸易一、规模经济的含义规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本随着产出的增加而递减。规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩大而下降；另一种是对单个厂商来说是外在的，而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模有关。18外部规模经济产生的根源：行业地理位置的集中：随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。“干中学”（Learningbydoing）效应：生产中的一些技能或知识往往直接来自于实践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获得更多的知识积累。19规模经济与规模收益递增：后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过程中产出增加的比例大于要素投入增加的比例。当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然存在规模经济，但反过来，规模经济并不要求规模报酬递增一定存在。在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍是规模收益不变的，规模收益递增只发生在产业层次上，即整个产业产出增加比例大于整个产业要素投入增加的比例。20二、外部规模经济与国际贸易以2×2模型为基础，做如下假设：X部门存在外部规模经济；Y部门仍为规模收益不变部门；市场结构仍是完全竞争的；两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。21部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的“张力”，而规模经济则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成本递减）的“吸力”。假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响，生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线TT‘。图6－122封闭条件下一般均衡点在图中的E点，在E点相对价格线（Px/Py）与生产可能性边界相交，而不是相切，这是因为X部门存在外部规模经济，所以X部门厂商所面对的相对价格要高于社会机会成本（生产可能性边界的切线斜率的绝对值）。在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。23开放条件下均衡点E对两国来说都不再是稳定的，两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于图6-1中直线TT’的中点C，这时，很明显，两国都会获益。既使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生。24图6－225ACDSD+D1S+S1P1P226谁先扩大规模，谁占优势，贸易模式很难确定，然而一旦确定，就很难更改AC1AC227国际分工格局的确定：偶然或历史因素。“先行优势”（FirstMoveradvantage）：在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济的产品（X），而国内市场规模较小的国家将只能完全专业化生产规模收益不变的产品（Y）。进口保护或出口促进等政策措施的采用。28第二节垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易不完全竞争和市场结构垄断竞争模型和寡头模型ＯＡB图6-4完全垄断市场完全竞争市场..29允许差异产品(differentiatedproduct)存在，原来的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供选择的消费商品种类越多越好；产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求曲线；规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产品多样化之间做出平衡；市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。一、垄断竞争市场特征30二、市场规模与厂商产量、厂商数目假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和所面对需求条件均分别相同；假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目与差异产品的数目是等同的；假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总需求完全无弹性，即与价格无关；31单个厂商均衡产量的决定•厂商决定其产出的条件MR=MC。•如果短期内厂商获得的超额利润大于零，那么就会不断有新的厂商进入市场。图6-532新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响•一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即厂商所面对的需求曲线会向左移动；•二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即其需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的数目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的程度也越来越高。•新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利润为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数目随之确定下来。33均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或差异产品数目）以及厂商产量之间的关系：如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目（n）就会越多；其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本曲线相切的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡产量会随着市场规模的扩大而上升。由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用M表示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均为：q=M/n。34均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨迹——RC曲线RC曲线向上倾斜，曲线上离原点越远的点表示市场规模M越大，因而对应的厂商数目与厂商产量就越大。图6－635三、开放条件下垄断竞争市场的均衡假设世界上只有两个国家—A国与B国，两个国家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全相同；假设A国是小国，B国是大国。36市场规模扩大，世界均衡点为W，厂商数目为nw，所有厂商的均衡产量均为qw。A’、B’分别表示A、B两国开放后的新均衡点。各国厂商的产量均为qw，A、B两国的厂商数目之和等于nw。封闭条件下，A、B两国的市场均衡分别为A点与B点。37开放后的情形国际分工格局：同一行业里，一国只生产某些种类的产品，另一国则生产其他类型的产品，我们不能肯定每个国家生产产品的种类。贸易形态：产业内贸易。市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量的提高实现规模经济利益；二是增加产品的品种数量。贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的满足。38四、规模经济、要素禀赋与国际贸易分析框架：垄断竞争贸易模型除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）假设现有两个部门——X与Y，其中X是资本密集型部门，属于垄断竞争市场结构，Y是劳动密集型部门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全竞争结构。假设A、B两国除了要素禀赋存在差异外，其他