专利分析报告撰写

专利分析报告撰写2014/08提纲一．专利分析报告概述二．专利分析报告撰写流程三．专利分析常用方法四．专利信息检索分析工具一.专利分析报告概述关于专利分析专利分析是将专利信息转化为情报的过程•专利文献易于获取•专利信息是全世界技术信息的最主要来源•专利分析是专利检索的扩展，是对专利数据之间进行对比•数据合并和可视化是专利分析的关键•高度客户定制化的工作•是市场研究或者竞争情报的组成部分来源：《专利分析实务手册》专利分析的主要类型目标目的重大专项知识产权风险分析针对有重大国有资产参与的项目或是涉及国家经济命脉相关的重点技术领域确认项目可行性，自主知识产权，潜在的知识产权风险吗，提供知识产权建议等行业专利现状分析主要从行业角度出发，针对与某一行业相关的技术进行深入的专利分析摸清国内外技术发展状况，与竞争对手的优势或差距，提供专利策略或专利布局建议等技术标准方案专利分析主要与技术标准的形成和确定相关加强我国技术标准参与国际竞争的机会，为协助其成为国际标准提供具有建设性的分析结论公司专利布局分析针对与研究对象有竞争关系的公司来进行的帮助企业规避技术威胁，确认技术发展趋势，协助企业占领技术盲区，并提供专利布局支持等特定技术领域专利分析针对一些特殊的领域进行确定该领域技术发展趋势，核心技术，技术空白点等，为国内企业在该领域的专利布局提供建设其他分析目标除上述目标以外的其他特定需求如授权前景、重点企业并购等专利分析报告主题•企业专利战略分析报告•技术调查专利分析报告•竞争对手专利分析报告•技术发展趋势分析报告•专利分析预警报告•……•技术新颖性分析报告•专利侵权分析报告•专利布局分析报告•同族专利分析报告•……行业专利现状分析公司专利布局分析特定技术领域专利分析专利分析预警报告专利分析报告撰写参考书二、专利分析报告撰写流程专利分析报告撰写流程专利报告撰写的首要任务是建立报告框架，确定研究内容后及时建立课题准备•确定分析目标•项目分解•建立报告框架数据采集•资源选择•文献检索•数据清理•数据标引专利分析•分析方法•分析工具•图表解读报告形成•报告撰写•定稿报告框架的作用理清总体思路建立逻辑联系分清层次重点结构完整统一1.研究概况2.分析内容3.结论（建议）4.附件研究概况•研究背景、研究内容、研究目的……•技术发展、行业状况、市场概况、产业政策……•检索范围、检索策略、研究方法、相关约定、术语说明、技术分类……研究概况研究概况1.1课题背景及研究目的1.2发展历史和现状1.3产业链的构成1.4国内外市场概况1.5国内外主要企业概况1.6各国对该行业或者产业的相关政策1.7行业技术的解释，行业的发展历程、现状和趋势1.8产业链的构成，产业分类标准1.9研发主题及其关注的技术热点与难点1.10产业政策1.11国内外主要企业研发情况1.12技术分解表研究概况第一章前言第二章专利检索概要2.1检索范围2.2检索策略2.2.1关键词2.2.2IPC分类2.2.3检索策略2.2.4检索结果处理分析内容•技术分析•专利权人分析•区域分析•重要专利分析分析内容第三章专利整体布局分析3.1全球专利状况分析3.1.1全球整体发展状况分析3.1.2国家专利分布状况分析3.2中国专利状况分析3.2.1中国专利申请趋势3.2.2国内技术方向分布3.2.3国内专利法律状态第四章竞争对手专利分析4.1主要申请人排名4.1.1全球申请人排名4.1.2国内申请人排名4.2主要申请人申请趋势4.3主要申请人布局侧重4.4主要申请人技术侧重第五章XX技术专利分析5.1主要申请人排名5.1.1全球申请人排名5.1.2全球申请人趋势5.2国家区域分布分析5.2.1XX技术专利国家分布5.2.2XX技术专利权人国家分布第六章重点技术专利布局分析结论（建议）•每个分析都有结论；•分析结论不要太多要精；•结论一定要基于严谨的数据分析推导过程；•可读性；•报告尽量图表化；•逻辑性；•出自于了解产品的基础上；•提出解决方案或建议方案；•不要创造太多难懂的名词。附件术语说明专利清单专利分类说明重要专利全文……三、专利分析方法专利分析方法数据采集、清理和标引统计分析及基本图表其他分析图表重要专利分析数据采集字段基本字段：申请号、专利权人、申请日、国别、IPC专利权人：申请人、公司代码、（发明人）时间：申请日/年、优先权日/年、（公开日）区域：国别技术：发明名称/标题、摘要、IPC、附图、（权利要求）其他字段：同族专利、被引次数、法律状态、（专利类型）……检索分析工具对数据导入和导出的支持十分重要！数据清理和标引数据清理和标引以专利家族为单位进行，对原始数据中的记录加入相应的标识•去除杂质•避免重复阅读•信息互相补充印证，统一格式，制定规范的数据用于图表制作•任何软件都无法替代真正的阅读专利数据清理和标引自定义标引字段•统一专利权人名称•添加技术标签（技术-功效）•法律状态（有效、无效、诉讼等）•中国同族专利•……一级分类二级分类三级分类3D显示眼镜式分色技术分光技术分时技术头盔式裸眼式光壁障技术透镜技术指向光源技术多层显示技术技术分解表专利技术分解是指依据专利文献的分布，对分析对象按照技术构成、产品类别、工艺方法等进行的划分。•有助于界定专利分析范围•有助于确定专利检索要素•有助于梳理分析的关键点•有助于整理报告撰写思路一级分类二级分类三级分类四级分类页岩气资源评价成藏机理气田勘探储层评价技术测井钻井地震图像技术2D3D4D气层开采钻井技术直井水平井储层改造技术压裂技术酸化技术完井钻井完井生产完井开采完成配套管网水处理技术分解表添加技术标签统计分析对象按申请公开量统计：•将专利检索结果同族扩展后，按申请号去重获得的文献量。表现的是该检索在世界范围内的累计专利申请量（已公开），简称申请量。按专利族数量统计：•将专利检索结果同族去重后获得的文献量。表现的是该检索在世界范围内的发明数量。按优先权统计：•表现的是该发明的最早申请时间和原始研发国家或地区。统计分析对象基本图表统计分析四大要素：•国家（地区）、时间、（申请）人、技术（内容）数据分析包括：•技术发展趋势分析•专利权人分析•区域分析•其他分析技术发展趋势分析技术分支申请趋势：申请年/技术分支（IPC）/年申请量技术分支份额：技术分支（IPC）/申请量/比例技术生命周期：申请年/年申请量/年申请人数量技术热点分析：申请年/技术分支（IPC）/申请量技术信息分布分析专利权人分析专利权人排名各专利权人的申请比例各专利权人的技术发展趋势专利权人的申请量和授权量排名专利权人分析——排名、申请趋势37技术/专利权人分析区域分析主要国家/地区专利权人的申请趋势主要国家/地区技术的发展趋势主要国家/地区的申请趋势主要国家/地区的技术分布主要国家/地区专利权人的申请比例某一专利权人的专利布局区域分析-优先权（主要国家/地区的申请趋势）地形图41关联分析42树状图43聚类分析其他分析技术功效分析引证分析法律状态分析综合性统计图技术-功效分析技术-功效分析引用分析法律状态统计分析重要专利分析如何找出重要专利•人工阅读•被引次数高•专利家族规模大•涉及诉讼•……分析结果展示命名所有的图表和坐标轴坐标轴和数据点的数值数据点添加标签是否使用颜色作为区分标志-打印图表解读用户适用原则多维度原则宏观与微观结合原则静态与动态结合原则重点突出原则综合分析原则图表解读53撰写层次案例•事实性描述-“甲壳素/壳聚糖、透明质酸、肝素和硫酸软骨素这四种生物医用天然多糖的专利申请量占生物医用天然多糖总申请量的36%”等•技术性描述-“刀具涂层结构主要为单层结构，单层涂层材料成分主要是碳化钛（例如：US361650A，1969-01-02,山特维克）；在硬质合金基体材料上出现了钨钴类硬质合金15，由于这类硬质合金制得的刀具硬度高、耐高温、可进行告诉切削，因而在切削刀具上逐步得到应用”等•综合分析-“主要原因是由于前苏联解体，其经济和科技遭到重创。前苏联的专利申请量从每年300件下降到了每年50件以下，并导致其失去了刀具技术上的主导地位。但其他国家在刀具技术上的发展并未受到太大影响。因此，刀具技术从全球范围内再次器件并未出现“断层”，只是在传统刀具、热处理技术、涂层技术受到一定影响”等•措施对策-“XX公司已有过期专利，这些过期专利中的技术已进入公共领域，可以为公众使用而不存在的专利纠纷的风险”等用语规范案例（1）单个国家的专利数量统计以“件”为单位；全球专利数量以“项”为单位。（2）专利申请的法律状态表述为：“授权”，“驳回”“过期”和“未决”等（3）涉及到地区分布时，经常会将欧洲作为一个整体，这个时候对于地区专利分析的表述用“国家”就不够恰当，应当表述为“国家和地区”（4）在同一片分析报告中“重点专利”、“重要专利”、“值得关注的专利”需要进行详细的定义来区分。（5）台湾在正文、图和表格中不能与其他国家或地区并列，应当写为“中国台湾”；香港、澳门的机构名称可以直接用，因为它们属于中国的特别行政区。涉及中国大陆、港、澳、台的表述，通常用法为将“中国大陆”表述为“中国内地”，且需统一用法。（6）同一主体（政府机构、中外企业、外国人、中国人）使用的名称应使用正式名称，其简称、译文应全书统一，不应出现不同的简称。如果出现不同简称，需给予必要注释说明。例如，“日本专利局”、“日本知识产权局”应该统一写成“日本特许厅”。“中国专利局/中国知识产权局”应该统一写成“国家知识产权局/中国国家知识产权局”。“佳能”与“佳能株式会社”、“索罗能源公司”与“索罗动力公司”的统一称谓。对于使用原文比译文更合适的企业名称，建议统一使用原文。但无论是原文还是译文，对于同一机构，报告中名称应当统一为一个。四、专利信息检索和分析工具专利信息分析工具的三大要素数据源:专利信息工具的数据资源主要来自各国专利局的信息公开，以及信息提供商进行加工后的数据信息数据加工:专利数据加工是对专利文献进行信息的深度抽取和处理，分为初加工和深加工平台功能:专利信息工具所提供的检索、分析和管理功能数据源数据加工平台功能数据源专利信息公开的国家差异性专利一次文献主要来自各国专利局的信息公开•部分国家数据库可以检索到发明的名称和摘要•部分国家或地区数据库能检索权利要求，甚至专利全文•部分国家仅可以检索到发明名称中国国家知识产权局提供1985年至今的中国三类专利：•专利说明书全文文本（中文）•专利说明书全文图片•专利著录项和摘要（中英文）•收费信息、法律状态查询59欧洲专利局1972年，INPADOC国际专利文献中心成立•PFS数据库Inpadoc收录每个国家的数据范围不同，数据类型也不同。•数据类型包括：题录数据、文摘、文本式的说明书及权利要求，扫描图像存贮的专利说明书的首页、附图、权利要求及全文。•专利数据覆盖98个国家、地区和组织•法律状态数据覆盖57个国家、地区和组织•1836年至今的8千万专利文献美国专利商标局美国专利授权数据•发明专利、设计专利、植物专利、再公告专利、防卫性公告和依法注册的发明•1976-全文文本和图片•1790-1975专利图片美国专利申请数据•2001年3月15日以来公布的美国专利申请公布文献•全文文本专利法律状态和申请过程文件611885年以来公布的日本发明、实用新型和外观设计的专利•提供日文版、英文版。说明书用文本方式显示，附图用PDF方式显示。日本专利英文翻译数据•日本发明专利申请公开文献（1976年～）•著录项目与摘要的英文译文•说明书全文的英文译文（1993年～）•法律状态信息（1990年～，每两周更新一次）日本特许厅专利数据加工初加工•电子化•标准化——全文图形和全文文本以及摘要附图等数据•数据质检•同族整理•专利权人整理•说明书标引•……深加工•勘误——处理缺失字段和错误内容，如IPC、发明人、专利权人等•文本处理——翻译、重新撰写、关键词标引……•特殊领域专业信息