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组织激励和控制对高新技术企业技术创新选择和绩效的影响：中国转型经济时期高新技术企业实证研究主要内容1.引言2.理论模型与假说提出3.研究方法4.分析结果与假说检验5.讨论1．引言•中国高新技术企业普遍遇到的问题:•高比例的人员频繁流动，使企业的技术创新不能有效持续；•创新风险高而企业缺乏有竞争力的创新结果，导致许多企业以一般贸易业务维持企业运转。•面对动荡激烈的环境变化和不确定性的竞争关系，能否通过完善内部激励机制和控制方式有效的技术创新以营造和保持持久竞争优势成为高新技术企业生存和发展的关键。理论上存在的问题•激励有效性的争论•关于激励与创新的关系，不同的研究得出不同结论，例如，Amabile及其同事的一系列研究表明，物质激励对创新有危害作用(Amabile,1983;Amabile,Hennessey,&Grossman,1986;Hennessey&Amabile,1998)，而另一些研究者的研究却发现，物质奖励能够鼓励创新(Baer，1997；Eisenberger&Cameron，1996)。•控制方式的合理选择•Hittetal（1996）系统地研究了企业内部控制系统对企业创新的影响，得出了过程控制与企业内部创新正相关，而结果控制与企业内部创新负相关的结论。•然而，不同的激励和控制方式对企业突变创新和渐进创新有着不同的影响(Propris,2002;HillandRothaermel,2003;DewarandDutton,1986;DaftandBecker,1978;Duchesneanetal,1979;Ettlieetal,1984)，激励与控制方式如何共同影响企业创新仍然需要探讨。•创新对企业绩效提高的条件•创新理论认为，创新可以帮助企业更有效地抓住不确定环境中的机会，获得相对于竞争对手的竞争优势，对企业的长期绩效产生重要影响(Hitt,Hoskisson,&Kim,1997;Porter,1990)。•虽然已有许多学者研究了技术创新和企业绩效之间的相关关系(Cynthia，1992;Hill&Rothaermel,2003)，但是，创新理论研究者仍然没有确切地认定创新的原因（DamanpourandGopalakrishnan,1998），也没有说明对于高新企业是不是所有类型的创新都是有效的；•本文以中国高新技术企业为研究对象，重点探讨了组织激励和控制与企业技术创新选择和企业绩效的关系。•文章结构如下：在对激励理论和控制理论、技术创新和企业绩效方面的文献综述的基础上提出本文的概念模型；然后讨论企业对员工的激励（物质激励和精神激励）和控制（过程控制和结果控制）对技术创新（突变创新与渐进创新）的影响、激励和控制之间的关系，以及技术创新与企业绩效间的关系，并分别对每个关系提出假设；接下来在对中国高新技术企业调研数据分析的基础上对假设进行检验并给出计算结果，最后对结果进行讨论。2．理论模型与假设提出2.1理论框架•在整合激励理论、控制理论和创新理论的基础上，我们以转型时期的中国高新技术企业为研究对象，把员工激励（物质激励、精神激励）、控制（过程控制、结果控制）和技术创新（突变创新、渐进创新）与企业绩效统一在一个框架下进行研究，并构造出相应的概念模型。•创新是企业员工为获得某种新产品和新工艺而进行的研究开发和生产活动，它具有明确的目的性，因此，在创新的活动中，参与创新的各类人员需要得到合理的激励。•创造性新思想是企业的DNA，从而对人的开发就显得至关重要（Appleby&Marin，2000）。一旦企业员工能够参与创新并取得创新的成功，都会具有很强的个人成就感(Michael,2000)。•技术创新的高风险特征决定了需要通过有效的控制减低风险并提高效率。•组织控制理论认为控制可以使企业工作按照预定的计划进行，是企业目标实现的有力保证（Robbins,2001）。•根据不同的控制途径，可将控制分为过程控制和结果控制（Mill&Dess）。•由于企业的创新更多来自于内部创新(Bolton,1993;Cohen&Levinthal,1990;Pavitt,1990)，因此，对员工采用不同的控制方式对企业技术创新具有不同的影响作用。•激励和控制使企业组织行为的两个十分重要的活动，激励行为和控制行为的发生有着内在的关系。•委托代理理论认为，在类似创新这样高风险和高不确定的活动中，激励和控制必须有效的结合。没有控制的激励不仅可能导致搭便车的情况发生，降低创新的效率，而且会人为地提高创新的风险。•企业内部控制是为了保证企业活动的顺利进行，要以激励为基础，没有激励的控制是很难实施。同时，激励又是控制的结果，没有控制的激励会导致企业无序。激励物质激励精神激励控制结果控制渐进创新突变创新企业绩效技术创新过程控制H1,H2,H3,H4H11,H12H9,H10H5,H6,H7,H8图1中国高新技术企业激励、控制和技术创新选择及企业绩效关系模型2.2激励方式与技术创新选择a.创新风险小，结果易于测定；b.创新的中间环节比较简单;c.激励可以在创新过程中随时进行。a.创新风险大，结果难以测定；b.激励无需事先的规定；c.激励可以根据创新过程进行调整；a.创新风险小，结果易于测定；b.创新的中间环节比较简单；c.根据事先预期的结果设计激励标准比较可行和准确。a.创新风险大，结果难以测定；b.激励需要事先确定;c.激励难以根据适时出现的结果进行随时调整；物质激励精神激励突变创新渐进创新图2激励方式和创新选择之间的关系假说1—4•基于以上论述我们提出如下假设：H1:高新技术企业员工物质激励不利于突变创新的开展；H2:高新技术企业员工精神激励有利于突变创新的开展；H3:高新技术企业员工物质激励可以促进渐进创新的开展；H4:高新技术企业员工精神激励可以促进渐进创新的开展；23.控制方式与技术创新选择a.创新风险小，时间短，且结果易于测定；b.随时控制成本高；;c.经常控制易使创新人员产生不被信任的感觉，减低主动性。a.创新风险大，时间长，且结果难以测定；b.随时进行控制有利于降低风险；c.有利于沟通和提高信心；a.创新风险小，时间短，且结果易于测定；b.控制成本低；c.此时即使结果不佳，也易于修改，且对未来影响小。a.创新风险大，时间长，且结果难以测定；b.缺乏控制标准；c.结果控制造成的损失大，且无发弥补；结果控制过程控制突变创新渐进创新图3激励方式和创新选择之间的关系假说5—8•我们基于以上论述提出如下假设：H5:高新技术企业结果控制有利于渐进创新是开展；H6:高新技术企业过程控制不利于渐进创新开展；H7:高新技术企业结果控制有碍与突变创新的开展H8:高新技术企业过程控制可以促进突变创新的开展；2.4激励方式与内部控制a.激励与控制都不需要事前的具体标准；b.有利于沟通和提高信心。a.精神激励不一定需要确定的指标，而结果控制则需要确定的客观结果；b.精神激励更重视努力过程，而结果控制只看结果满足标准的情况。a.当激励有明确的责任要求时，随时控制不利于调动积极性；b.过程控制可以及时发现和解决问题，但随时控制成本高，此时，又不再增加补赏；a.激励与控制都需要目前的目标；b.根据控制要求易实施激励；c.结果控制造成的损失不大，激励的效应较短；物质激励精神激励结果控制过程控制图2激励方式和创新选择之间的关系假说9—10•基于以上论述，我们提出如下假设：H9:高新技术企业越强调物质激励越倾向于采用结果控制；H10:高新技术企业越强调精神激励越倾向于采用过程控制；激励方式创新类型控制方式物质激励精神激励结果控制过程控制渐进创新突变创新ⅢH3+ⅡH1-ⅣH4+ⅤH5+ⅦH6-ⅧH8ⅥH7Ⅸ+-ⅩH10ⅪH9Ⅻ+-图2激励、控制和创新关系图ⅠH2+2.5技术创新与企业绩效•大量研究结果表明，创新对企业绩效存在明显的影响(Damonpour,1991;Dougherty&Hardy,1996;Kanter,1984,1988;Nohria&Gulati,1996)。•突变创新的投入高、风险大，追求的是高度差异化的产品目标，任何企业一旦突变创新成功，将会产生很高的进入壁垒，对行业竞争者尤其是新进入者产生很强的阻碍作用，使企业保持持久的竞争优势，并持续增加企业绩效。假说11—12•在竞争激烈的高新技术行业中，渐进创新虽然能增强企业的短期绩效，但渐进创新所产生的壁垒不大，易被其他技术能力不强的企业模仿，影响企业的市场竞争能力，长期看来必将有损于企业的绩效甚至被市场淘汰。•因而有如下假设：H11:高新技术企业突变创新与企业长期绩效正相关；H12:高新技术企业渐进创新与企业长期绩效负相关；3．研究方法3.1样本与数据收集•进行了预调研，随机选取了西安市的15家企业进行试调研（15pilotfirms）。根据试调研的结果，修改和完善了调查问卷。•本次调查以上海、广东、山东、河南、辽宁、四川、陕西、山西8省市的一些有代表性的城市，随机选择了280家高新技术企业作为我们的调查对象。分析时间是1997—2001五年。•本次高新技术企业调研共发放问卷280份，回收200份，问卷的总回收率为71.43%（200/280），其中有效问卷194份，有效率为97.00%（194/200）。变量构造•根据国外对不同因素测量的研究结果，通过结构化问卷设计，按Likert划分，从1到7进行打分。•所有因素及变量的载荷值(Loading)和信度值Cronbacha见表1。表1因素，变量的载荷值和信度值表因素因素测定变量载荷值(Loading)信度值Cronbacha1增加个人的物质财富0.7962增加获得收入的机会0.862物质激励3保障家庭成员的未来生活0.8660.84844获得公众的褒奖0.7965迎接挑战0.830精神激励6个人的成长0.8710.77617上下级之间高的信任程度0.9338合作者之间的良好关系0.935过程控制9允许创新人员犯错误的氛围0.8400.883410创新投资后的产值、利润回报要求很多0.59011企业的现金流量充裕0.928结果控制12净资产增值状况比较好0.9120.736613在产品的研制上经常引入新理念0.74114在产品的研制上经常引入新理念0.79115本行业中开发和引入全新技术的企业0.764突变创新16公司是新工艺技术的创造者0.7810.768417在样式、服务等方面创造新产品在市场中销售0.67918公司在现有的技术基础上经常改进提高技术0.837渐进创新19企业经常进行工艺流程创新0.7900.655320销售额0.89821利润0.92622净资产收益率0.876企业绩效23市场占有率0.6610.85474.分析结果与假说检验4.1测量模型•对模型的分析和描述应该分两个阶段进行（AndersonandGerbing,1988）：（1）对测量模型可靠性和有效性的估计；（2）对模型中因果关系的估计。对测量模型进行的可靠性和有效性分析可以确保我们在对模型进行假设检验之前拥有可靠和有效的变量测量。4.2结构模型:•表2、表3是对结构模型利用AMOS所做的验证结果4.3假设检验结果：拟合指数模型预测解释与说明总体拟合优度指标Discrepancy176.355Degreesoffreedom176P0.4780.4780.05，说明模型拟合很好C-min/df1.00211.0023，说明模型拟合较好GFI0.93010.9300.90，说明模型拟合较好RMSEA0.0030.0000.0030.032，说明模型拟合较好模型比较拟合优度指数Incrementalfitindex（IFI）1.000等于1，说明模型拟合非常好Normedfitindex（NFI）0.93310.9330.90，说明模型拟合较好Tucker-Lewisindex(TLI)1.000等于1，说明模型拟合很好Comparativefitindex(CFI)1.000等于1，说明模型拟合很好模型紧凑度拟合优度指标parsimonyPfo