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中国（上海）自由贸易试验区的创新与实践二〇一五年三月主讲人：陆启星以改革促发展.Page（2）目录上海自贸试验区实践与可复制可推广内容中国（上海）自由贸易试验区基本概念一三中国（上海）自由贸易试验区形成的背景二上海自由贸易试验区实践的影响与意义四以改革促发展.Page（3）一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念（一）中国（上海）自由贸易试验区的内涵（二）中国（上海）自由贸易试验区范围与“可复制、可推广”（三）名称的演变过程以改革促发展.Page（4）幻灯片5FTZFTA自由贸易试验区China(Shanghai)PilotFreeTradeZone国际贸易业务创新引领区国际投资新规则试验区政府职能转变的试验区一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念（一）中国（上海）自由贸易试验区的内涵以改革促发展.Page（6）12原试验区范围在现有综保区28.78平方公里范围内试点，并根据先行先试推进情况以及产业发展和辐射带动需要，逐步拓展实施范围和试点政策范围，形成与上海国际经济、金融、贸易、航运中心建设的联动机制。一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念扩区：120.72平方公里扩区后：新扩区域进行国际投资新规则、政府职能转变和扩大开放的试验，成果将形成“可复制、可推广”的经验供全国借鉴。原区域则成为FTZ（国际贸易业务创新引领区）。（二）中国（上海）自由贸易试验区范围与“可复制、可推广”以改革促发展.Page（7）一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念（三）名称的演变过程浦东自由贸易区上海自由贸易园区上海自由贸易试验区中国(上海)自由贸易试验区王茂林温家宝李克强汪洋2007年2012年12月30日2013年3月28日2013年4月11日以改革促发展.Page（8）一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念王茂林与“浦东自由贸易区”王茂林中共第十三至十五届中央委员曾担任过山西省委书记、湖南省委书记2004年9月被世界生产力科学院授予院士称号2005年11月当选中国生产力学会会长2007年，王茂林提出“浦东自由贸易区”以改革促发展.Page（9）一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念温家宝与“上海自由贸易园区”2012年12月30日，温家宝总理在商务部上报的《关于上海试点建立自由贸易园区有关问题的报告》上批示“拟同意上海试点。请商务部会同有关方面抓紧研究，提出方案，正式报国务院”。以改革促发展.Page（10）一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念李克强与“自由贸易试验区”2013年3月28日，李克强总理在外高桥调研时指示：“在现有综合保税区基础上，研究如何试点先行，建立自由贸易试验区”。以改革促发展.Page（11）一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念汪洋与“中国（上海）自由贸易试验区”2013年4月11日，汪洋副总理在听取上海市和商务部领导汇报时说：“将来这个名字，就叫中国（上海）自由贸易试验区，是国家对外的，国与国的，但是现在先在国内一个区域进行自由贸易的试验，这样就可能把它的层级、价值从这里面体现出来。”以改革促发展.Page（12）一.中国（上海）自由贸易试验区基本概念为进一步探索深化改革、扩大开放的经验，国务院决定设立中国（广东）自由贸易试验区、中国（天津）自由贸易试验区、中国（福建）自由贸易试验区，并扩展中国（上海）自由贸易试验区区域范围。2014年12月26日，十二届全国人大常委会第十二次会议同意有关法律规定在上述新设自由贸易试验区以及中国（上海）自由贸易试验区扩展区域调整实施。自由贸易试验区的实践进入第二阶段以改革促发展.Page（13）结论中国（上海）自由贸易试验区不是地方经济发展的需求，而是试验以开放促改革的国家战略。以改革促发展.Page（14）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（一）世界经济正经历第三次全球化浪潮（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系（三）中美BIT在美式高标准基础上进入实质性谈判（四）国内经济体制改革和转型发展的迫切需求以改革促发展.Page（15）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（一）世界经济正经历第三次全球化浪潮第一次全球化浪潮（十八世纪中～二十世纪初）英国贸易全球化自由贸易货物诸边单项贸易国际惯例或公约主导国家主要特征主流理念主要载体全球体制以改革促发展.Page（16）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（一）世界经济正经历第三次全球化浪潮第二次全球化浪潮（上世纪40年代～九十年代）美国制造全球化规则贸易资本多边贸易体制主导国家主要特征主流理念主要载体全球体制以改革促发展.Page（17）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（一）世界经济正经历第三次全球化浪潮第三次全球化浪潮（本世纪初至今）美国服务贸易自由化规则投资智能化制成品+数字化服务区域特惠贸易安排主导国家主要特征主流理念主要载体全球体制以改革促发展.Page（18）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系全球多边体制被边缘化——WTO多哈回合谈判陷入僵局美式高标准主导全球投资规则和服务贸易规则的重构（Trans-PacificPartnershipAgreement）跨太平洋伙伴协定（Trans-AtlanticTradeandInvestmentPartnershipAgreement)跨大西洋投资与贸易协定(TradeinServicesAgreement)服务贸易协定TPPTTIPTISA以改革促发展.Page（19）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系2009年，美国加入跨太平洋战略经济伙伴协定（P4）谈判，并将名称改为TPP（Trans-PacificPartnershipAgreement）跨太平洋伙伴协定。1．内容从高水准贸易自由化转变为高标准投资规则2．吸收新成员从开放到封闭作为重返亚太战略的一部分，美国希望借此提升与亚太新兴经济体的经贸关系，成为亚太区域经济整合的领导者，稀释中国的区域经济和政治影响力。美式高标准主导全球投资规则和服务贸易规则的重构以改革促发展.Page（20）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系美式高标准主导全球投资规则和服务贸易规则的重构TTIP--美欧高标准国际贸易和投资规则2012年4月《美欧关于国际投资共同原则的声明》高水平的投资准入和市场开放公平竞争原则最高水平的投资保护有效的争端解决机制透明度和公众参与企业社会责任从严掌握安全审查以改革促发展.Page（21）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（二）美国主导下的多边、区域、双边谈判，正重塑全球规则体系美式高标准主导全球投资规则和服务贸易规则的重构TiSA谈判涉及的主要领域1．自然人移动，尤其增加商务访客、专家和技术人员准入的便利性，包括对公司市场开拓意义重大的内部调动人员（ICT）；2．实现数据跨境自由流动，取消数据必须预先存储于使用国境内服务器的要求；3．对其他国家的服务提供者提供水平承诺下的国民待遇，采取有限限制（即负面清单）；4．约束对跨境服务提供的限制，包括许可、居住要求等，约束对通过投资提供服务的机构设立、参与合资企业或经济需求测试等的要求等。国有企业和政府采购领域也会是TISA涉及的重要议题。以改革促发展.Page（22）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景分析：全球化新形势下中国的对策加快自身主导的谈判，形成中国版自贸区网络。目前，中国正与五大洲的31个国家和地区建设18个自贸区，其中，已经签署并实施12个自贸协定。重点拓展在东南亚的自由贸易合作,中国-东盟自贸区2002年建立，目前在谈升级版。支持RCEP（东盟10+6区域全面经济伙伴关系）谈判。主导APEC区域经济一体化。主导建立中亚、中东欧“丝绸之路经济带”，与东盟等建立“21世纪海上丝绸之路”等。继续维护WTO多边贸易体系，力促多哈回合谈判取得进展。争取国际经济合作话语权与规则制定权。主攻中美BIT谈判，宣布加入TiSA，启动中欧BIT谈判等等。以改革促发展.Page（23）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（三）中美BIT在美式高标准基础上进入实质性谈判焦点：三大领域十四项议题BIT：BilateralInvestmentTreaty双边投资协定1．投资准入：准入前国民待遇与负面清单2．公平竞争（竞争中立）（1）国有企业（2）环境保护（3）劳工权益（4）业绩要求3．权益保护（1）外汇转移（2）金融服务（3）征收补偿（4）税收（5）最低待遇（6）透明度（7）投资授权（8）政治分支机构（9）仲裁裁决执行以改革促发展.Page（24）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景分析：美国高标准投资规则给我们带来的挑战现行外资法律法规面临调整进一步开放投资领域垄断型国有企业将受到冲击政府的政策空间和行政手段受到限制政府对经济管理的理念和体制机制面临改革12345以改革促发展.Page（25）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景（四）国内经济体制改革和转型发展的迫切需求1．打造中国经济升级版：转型发展2．经济体制改革的迫切性处理好政府和市场的关系：政府定位与市场经济条件不符，公权力过大。要使市场在资源配置中起决定性作用。国有企业垄断地位已经严重阻碍国家经济发展，必须加快国有企业国际化、市场化改革：积极发展混合所有制经济；推动国有企业完善现代企业制度。3．我国对外投资逐年加大，对国际投资公平环境和投资保护同样面临需求联合国贸发会统计，2012年中国已成为全球第三大对外直接投资经济体。以改革促发展.Page（26）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景案例【美国案例】2006年5月，厄政府指控美国西方石油公司在未知会厄政府的前提下非法将其40%股份转让与加拿大ENCANA公司，因此，强制将其收归国有。美国西方石油公司随即向国际投资市场争端解决中心（ICSID）起诉厄瓜多尔政府违反投资保护协议，要求厄政府赔偿33.7亿美元。2012年10月，国际投资争端解决中心判决厄瓜多尔赔偿美国西方石油公司17.7亿美元。【中国案例】2007年起，中国平安先后向比利时富通集团投资约238亿元，获得近5%的股份，2008年全球金融危机爆发，富通集团被比利时政府国有化，并以低价出售，中国平安因此损失达228亿元。此后，中国平安先后通过多种渠道谋求挽回损失，但虽有2005年的《中华人民共和国政府和比利时-卢森堡经济联盟关于相互促进和保护投资的协定》，仍始终无果。以改革促发展.Page（27）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景分析1．美国提出的这些高标准的投资规则，是以美国利益最大化为基础的，对我们培育和扶持新兴产业将造成冲击，目前我国所处的经济发展阶段和政府管理体制尚不能完全适应。2．如果我们不能与这些高标准规则接轨，将面临被边缘化危险，在美国积极部署新的国际贸易与投资格局中将十分被动，未来再次“入世”承受的代价将更高。3．还要看到，这些规则与我们转型发展、建立服务型政府、国企改革的大方向基本一致，既得利益者不可能主动出让利益，扩大开放可以对改革产生倒逼作用。以改革促发展.Page（28）二.中国（上海）自由贸易试验区形成的背景结论我们需要以积极的态度参与新的国际投资和贸易体系的建设，用国际规则的倒逼作用，推动国内经济结构调整和体制改革。中国（上海）自由贸易试验区的设立，就是顺应这一时代发展的趋势，推出的面向未来解决当前问题的方案。以改革促发展.Page（29）三.上海自贸试验区实践与可复制可推广内容（一）全力推动制度创新（二）积极落实服务业扩大开放（三）深化推进功能拓展（四）完善法制保障(五)可复制可推广内容以改革促发展.Page（30）上海自贸区要把制度创新作为核心任务，以形成可复制、可推广的制度成果为着力点，努力创造更加国际化、市场化、法治化的公平、统一、高效