企业知识产权战略及其运用

企业知识产权战略及其运用主讲人：楼高潮总经理南京经纬专利商标代理有限公司Email:[e-mail]:025-86649148南京市广州路1号22008年6月5日，我国颁布了《国家知识产权战略纲要》，提出了“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”的指导方针。2009年，江苏省一号文件颁布了《江苏省知识产权战略纲要》。3胡锦涛总书记主持中央政治局集体学习时强调，“要坚持走中国特色自主创新道路，大力实施科教兴国战略、人才强国战略、知识产权战略”。4——国务院总理温家宝在视察海尔集团时指出：“世界未来的竞争就是知识产权的竞争”5前言我国加强知识产权保护的重要意义：知识产权制度是立国之本，强国之路美国经济发展的成功之路日本经济发展典型案例知识产权保护已成为国际竞争的基本规则（TRIPS）世界贸易组织（WTO）——“经济联合国”货物贸易的国际规则服务贸易的国际规则与贸易有关的知识产权保护规则6知识产权战略是创建创新型国家的需要成为经济强国的必由之路加速经济发展的法宝充分利用知识产权的功能是保护和发展民族工业的需要（知识产权是双刃剑）打倒竞争对手之矛维护生存发展之盾7内容提要第一章企业知识产权战略概述第二章企业专利战略概述第三章企业专利战略的制定与实施第四章企业专利战略的运用8第一章企业知识产权战略概述一、企业知识产权战略的概念与特点二、企业知识产权战略研究的意义和主要内容三、企业知识产权战略的类型四、国外实施知识产权战略简介9（一）企业知识产权战略的概念企业知识产权战略是指企业运用知识产权保护法律制度，以充分维护自身合法权益、获得与保持市场竞争优势、遏制竞争对手、谋求最佳经济效益为目的，以企业知识产权的取得与运用为核心而进行的整体性、长远性的筹划以及为此采取的一系列策略与手段的总称。一、企业知识产权战略的概念与特点10（二）企业知识产权战略的特点1、整体性关于企业知识产权工作整体的、全局性的筹划与安排。2、长远性以企业的长远目标规划当前的行动方案。3、以知识产权的取得与运用为核心4、具有地域性特征立足于企业自身的发展前景，实现跨国保护。5、与企业经营管理战略的紧密相关性企业知识产权的取得、管理、保护应当与经营管理战略紧密结合。11（一）企业知识产权战略研究的意义1、有利于我国建设创新型国家；2、有利于指导企业的知识产权战略的制定及实施；3、有助于企业充分保护知识产权，防止和控制无形资产流失；4、是建立企业预警机制，防范企业风险的重要保障；5、有利于加强我国企业竞争力.二、企业知识产权战略研究的意义和主要内容12（二）企业知识产权战略研究的内容企业知识产权战略涉及法律、经济、管理、科技、文化等学科的内容，主要涉及：1、企业知识产权的基本理论，如企业知识产权的概念、特征；2、知识产权战略的类型和具体的实施策略；3、不同类型的企业的知识产权战略；4、企业知识产权战略的法律保障；5、发达国家企业知识产权战略的实施及其对我国企业的启示等。13（一）按知识产权类型分1、企业专利战略；2、企业商标战略；3、企业著作权战略；4、企业商业秘密战略；5、企业知识产权综合战略。三、企业知识产权战略的类型14（二）按对知识产权的运作方式进行划分1、企业知识产权取得战略；2、企业知识产权使用战略；3、企业知识产权保护战略；4、企业知识产权管理战略。15（三）按主体分1、国家知识产权战略；2、地方知识产权战略；3、行业知识产权战略；4、单位知识产权战略。16（一）美国的企业知识产权战略实施情况1、美国在技术成果固定和产权保护方面的经验（1）技术发明文字记录制度（2）技术创新成果固定和产权保护四、外国实施知识产权战略简介172、美国在知识产权管理方面的经验（1）企业对知识产权所有权的控制（2）知识产权管理职能的发挥a、设定法务部门进行管理；b、法务部门与研发部门密切合作；c、商业秘密保护的加强。183、美国企业在知识产权动态使用方面的经验（1）排他产权保护a、通过诉讼维护知识产权；b、运用各类知识产权组合来加强竞争优势；c、通过交叉许可获得企业发展自由权。（2）知识产权资产的动态利用a、知识产权许可战略的实施；b、知识产权动态管理；19（二）日本的企业知识产权战略实施情况1、日本企业的专利文化（1）高层管理重视专利和知识产权事务；（2）专利和知识产权成为所有工程师共同关注的问题；（3）强调商业项目和知识产权的整合；（4）明确的专利目标；（5）对各人和部门获取专利的激励制度；（6）培养与专利有关的价值观念和行为规范；（7）具备来自政府、协会等积淀深厚的社会文化基础。202、日本企业知识产权的组织管理（1）投入到知识产权管理上的人力资源非常多，而且常常达到西方公司的10倍以上。（2）专利和其他知识产权事务的管理职能被整合和集中于一个综合的知识产权部门。（3）专利知识产权部门的地位和权力大大提升，知识产权经理经常直接向首席执行官汇报。（4）专利部门动用大量的资源和精力来完成技术信息的管理。（5）专利部门和R&D机构拥有良好的工作合作关系。213、日本的专利信息管理战略（1）日本企业非常重视对专利信息的管理（2）充分发挥专利地图的价值（3）知识产权信息管理评估指标22（三）欧洲企业的企业知识产权战略实施情况1、欧洲企业的知识产权管理机构（1）企业的知识产权管理机构（2）企业对发明人的激励机制（3）企业对员工聘用、解职或员工退休后知识产权的保护2、欧洲企业的知识产权战略实施（1）企业专利技术转让的策略（2）关于委托外单位研究开发的新技术成果的知识产权管理23（四）发达国家企业知识产权战略对我国企业的启示1、这些企业多设立专门的知识产权管理部门，负责知识产权战略的制定与实施，这些部门在工作中注意与技术部门及公司其他部门工作的协调。2、这些企业均十分重视知识产权的信息收集与处理工作，以便为企业知识产权发展及技术研发提供借鉴。3、这些企业注重对自身研发能力的培养，采取各种奖励措施鼓励本企业科研人员进行科研创新，以拥有更多的自主知识产权。244、在知识产权的运作方面，跨国公司知识产权运作经验主要有以下几点：（1）从技术、市场和法律三维坐标决定研究开发路线、规划知识产权的伸展空间，把握技术竞争主动权；（2）严格保护对支撑核心竞争力的核心技术保护，如基本发明专利的多重保护屏障、关键技术秘密的高度保密；（3）通过资本输出带动技术输出，谋求市场竞争优势；25（4）通过推进高技术前沿研究开发和兼并科技型中小企业以培育经济增长点；（5）实行研究开发本土化，生产适销对路的产品，扩大市场占有率；（6）运用技术授权契约条款对受让后续改进和二次开发层层设卡，限制竞争对手的知识产权空间；（7）严密安排知识产权和市场份额，实行强强联合，开展对重大技术的突破，谋求对未来市场的持续垄断；（8）促进本企业知识产权纳入国家标准或者融入国际技术标准，使其技术优势不仅转化为产品优势，而且形成产业优势。26（一）企业专利战略的概念企业专利战略是指企业运用专利法律制度，以充分维护自身合法权益、获得与保持市场竞争优势、遏制竞争对手、谋求最佳经济效益为目的，以专利的取得与运用为核心而进行的整体性、长远性的筹划以及为此采取的一系列策略与手段的总称。一、企业专利战略的概念与特征第二章企业专利战略概述27（二）企业专利战略的特征1、保密性。专利人员对有关专利申请等事务都要保密。2、目的性。专利战略是关于企业专利经营长远发展的纲领，是为企业适应未来环境变化具有革新性质的对策。3、风险性。专利战略是确定未来企业竞争行动的，具有高收益和高失败率的风险性。284、法律性。专利战略所应用的专利保护，以专利法为主要依据。5、特殊性。专利战略不同于具体管理方法和手段，没有一个固定不变、通用的模式。6、综合性。专利战略还要与企业经营的其他战略综合运用才能取得最佳效果。29企业专利战略具有以下作用：（一）有利于企业在激烈的市场竞争中求生存、发展（二）有利于推进技术创新体现在以下几个方面：1、增大技术创新的源泉；2、保护企业技术创新的积极性；3、有利于加强技术创新的环境建设；4、有利于对技术创新实现战略性管理。二、企业专利战略的作用30（一）战略背景战略背景即制定和实施企业专利战略的内外部环境。1、企业内部环境企业管理、资质、经营、技术状况、专利取得、运用、保护、管理状况2、企业外部环境国内外专利法律和政策状况、行业专利、技术、竞争状况和行业发展前景等三、专利战略的内容31（二）战略思想战略思想是在战略背景基础上进行战略分析后得出的分析结论。1、总体定位总体定位是对专利状况的总体评估，也是企业专利战略制定与实施所基于的总体基础。2、总体战略思想是制定与实施专利战略所应遵循的基本原则。3、工作策略工作策略是战略思想的细化，是按照专利创造类、运用类、保护类和管理类工作类别提出的各种工作的策略。32（三）战略目标战略目标是基于战略分析所提出的战略实施要达到的目标。其包括总体目标和阶段目标：总体目标结合企业经营的目标和特点确定；阶段目标是根据战略不同阶段的要求来确定。33（四）战略重点战略重点是实现战略目标所需要解决的突出问题和重大问题，包括重点工作、重点产品、重点技术和重点机构等。专利创造工程专利运用工程专利保护工程专利管理工程34（五）战略措施战略措施是保障专利战略有效实施的战术和手段。创造、运用、保护和管理工程的各种手段；实施战略的物质保障与支撑条件。35（六）战略步骤战略步骤是实现战略目标和落实战略措施的方法步骤和实施方案。1、实施内容2、实施时间3、实施条件4、保障措施5、实施效果的考核方式36（一）制定原则1、实用原则战略方案应当完整、可操作性强、实施步骤具体、可考核、可调整。2、合理原则战略目标应当合理而明确、可实现、好理解、好贯彻。一、专利战略的制定第三章企业专利战略的制定与实施373、适配原则战略方案应当密切结合企业内部实际和企业外部环境，量身定做。4、促进原则战略方案应当体现对技术创新和市场占有的促进作用。38（二）制定步骤1、进行制定准备a、立项：通过立项获得课题任务和课题经费。b、制定计划：明确工作内容、工作目标、工作人员和工作进度等。2、调研战略背景调研是战略研究的重要环节，全面而深入的调查是制定企业专利战略的基础，调研必须对企业内外部与专利相关的情况进行全面深入的清查盘点。3、提出战略思想a、定位和评估专利状况；b、策划总体战略思想；c、提出专利工作策略。394、确定战略目标战略目标的确定要以各种事实为基础，有理有据，不能随意想象，也就是必须量体裁衣，提出企业通过努力可以达到的各项指标。5、确立战略重点说明实施专利战略所要解决的主要问题。6、选择战略措施说明达到战略目标的途径和办法。7、拟定战略步骤将战略措施融入各项具体工作中。8、撰写战略报告战略制定完成的最终成果体现为战略研究报告，包括战略背景、战略思想、战略目标、战略重点、战略措施和战略步骤六部分，作为战略实施的依据。40（一）实施准备1、设立组织机构a、负责组织和监督战略的实施b、发挥战略实施的领导作用c、统筹安排相关部门的任务、责任和决策权限d、随时了解和处理实施中出现的各种问题2、提供人财物保障人员配置、财务预算、管理制度等统筹协调二、专利战略实施41（二）实施注意事项1、保持稳定不宜对战略内容作轻易更改。2、适时调整当企业内外部环境发生变化时，应当相应地对战略内容进行动态调整。3、绩效评估对在不同时间阶段、不同组织层面、不同专利领域的实施情况进行经常性反馈、考核、评估。42一、专利情报战略1、反映技术系统全面2、集技术、法律、经济情报于一身3、重复性强、便于检索、翻译4、公开技术详尽5、对新技术反应灵敏6、独家报道，包罗万象7、统一格式，便于查找(一)专利文献的特点第四章企业专利战略的运用43（二）专利情报的作用1、申请专利前，检索已有技术2、避免重复，提高科研起点3、无偿使用外国技术、失效的中国专利4、在技