陈振明《公共政策分析》第12章-政策分析方法：系统分析方法

公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析公共政策分析陈振明主编公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析第12章政策分析方法：系统分析方法公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.1系统分析的概述12.1.1系统分析的形成与发展系统分析主要是在美国发展出来的重要政策研究方法之一，最早是由美国兰德公司在第二次世界大战结束前提出并加以使用的。20世纪40年代末到70年代这30年中，系统分析沿着两条明显不同的路线发展：一条路线是运用数学工具和经济学原理分析和研究军事系统、社会系统和经济系统等；另一条路线体现在与大学相互联系的研究和教学活动之中。系统分析是20世纪40年代为解决人类活动和社会系统中不断涌现出的复杂的、庞大的和多层次的大系统问题而发展起来的一种以人为中心的并与决策紧密相连的科学。目前，系统分析作为一种一般的科学方法论已被各国所认可和采用，运用于广泛的研究领域之中，特别是在有风险和不确定性的经济社会政策的制定以及公共政策系统的改进上。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.1系统分析的概述12.1.2系统分析、运筹学与政策科学的关系12.1.3什么是系统分析1.系统的概念系统（systems）是系统分析的最基础的概念。系统的三个基本特征：第一，系统是由要素组成的；第二，各要素间存在着相互联系、相互作用的关系；第三，由要素及要素间关系构成的整体具有特定的功能。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.1系统分析的概述12.1.3什么是系统分析2.系统分析的概念系统分析是一门新兴的边缘学科，至今，对于什么是系统分析还没有统一的定义。系统分析是一种系统研究的方法，它运用现代科学的方法和技术对构成事物的系统的各个要素及其相互关系进行分析，比较、评价和优化可行方案，从而为决策者提供可靠的依据。因此，可以将系统分析看作根据客观事物所具有的系统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求得优化的整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.1系统分析的概述12.1.4系统分析的特征系统分析有以下四个特征：1.以整体为目标2.以特定问题为重点3.运用定量分析方法4.凭借价值判断公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.1系统分析的概述12.1.5系统分析的基本原则（1）内部条件和外部条件相结合的原则（2）当前利益与长远利益相结合的原则（3）局部效益和整体效益相结合的原则（4）定量分析与定性分析相结合的原则公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.1系统分析的概述12.1.6系统分析的作用和局限1.系统分析的作用系统分析是政策研究尤其是政策分析的最基本的方法。它的主要作用是：帮助人们理解政策系统及对不同的政策系统加以比较；鼓励人们对系统的不同部分进行同时的研究；使人们注意系统中的结构和层次的特点；开拓新的研究领域，增加新的知识；突出对未知东西的探索，使人们在过去和现在的基础上了解未来；使人们转换视角，从不同的角度或侧面看问题；迫使人们在考虑目标和解决问题的要求时，同时注意考虑协调、控制、分析水平和贯彻执行的问题；诱导新的发现，注意进行从目的到手段的全面调查等。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.1系统分析的概述12.1.6系统分析的作用和局限2.系统分析的局限性系统分析方法也有其现实条件下难以克服的局限性，主要表现在：（1）系统分析的各个具体方法之间仍然难以协调（2）系统分析方法仍然会在解决公共政策问题时表现出无能公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.2系统分析的内容12.2.1整体分析对系统进行整体分析应注意以下几点：（1）系统的各个要素和单元对系统整体均有其独特作用，突出整体中的任何局部的作用都将影响到整体效果的发挥，应按各守其位、各尽其责的观点来对待系统的各个组成部分，不能盲目夸大或缩小其中任一部分的作用。（2）系统的各个组成部分必须按照系统的整体目标进行有序化，偏离系统整体目标或分散目标都会增加系统的内耗，从而导致系统整体功能的无输出或少输出。（3）必须不断调整和处理系统的各个要素和单元中不合理或相互矛盾的成分，以促进系统各组成部分的均衡发展，提高系统的整体效果。（4）系统的整体功能大于部分功能之和。整体优化的原则是：根据已确定的目标，在整体利益最优的前提下，处理好整体与局部、近期与长远的关系。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.2系统分析的内容12.2.2结构分析系统的结构指的是系统内部诸要素的排列组合方式。结构分析作为系统分析的一个重要组成部分，是寻求系统合理结构的途径和方法。1.层次分析（analyticalhierarchyprocess，AHP）层次分析是美国著名运筹学家萨蒂教授（T.L.Saaty）于20世纪70年代提出的一种系统分析方法。运用层次分析法解决问题的思路是：建立层次结构模型；构造判断矩阵；层次单排序；层次总排序；一致性检验。2.相关分析3.协同分析协同性是指系统发展变化中各部分发展变化的同步性，即系统的变化引起系统各要素或单元及环境的变化的必然性和规律性。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.2系统分析的内容12.2.3逻辑分析系统逻辑分析方法是指对系统的实质内容进行逻辑的分析，以揭示系统逻辑结构的方法。系统逻辑分析的主要范畴和过程：目标备选方案模型评价优化排序、选择决策分析求解费用、效果公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.2系统分析的内容12.2.4环境分析系统分析人员要根据问题的性质进行具体分析，找出相关环境因素的总体因素，确定因素的影响范围和各因素间的相关程度，并在方案设计和执行中予以考虑。对有些可以定量分析的环境因素，应以约束条件形式列入系统模型中，如那些有限的人力、物力、资源、时间等。对那些只能定性分析的因素则可采用估值评分的方法，尽量使之达到定量化的要求。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.3系统分析中的定量技术和定性方法12.3.1系统分析中的定量技术系统分析中的定量分析，就是借助于经济学、数学、计算机科学、统计学、概率论以及帮助决策的决策理论来进行逻辑分析和推论。1.定量分析方法及技术的种类（1）克朗根据决策类型的不同将定量分析技术分为两类，即确定型的分析技术和随机分析技术。确定型是指那些可用于只有一种势态，并在做出可接受的假定之后，其变量、限制条件、不同的选择都是已知的、确定的，按一定的统计置信度可以预见的方法或技术。线性规划、排队论、马尔柯夫分析、统筹法等归为这类技术之中。随机分析技术则是应用于不确定型或风险决策的分析方法及技术。动态规划、计算机模拟、随机库存论、取样、回归、指数平滑、决策树、贝叶斯定理、损益分析等归为随机分析技术之中。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.3系统分析中的定量技术和定性方法12.3.1系统分析中的定量技术（2）S.S.那格尔和M.K.米尔斯在《政策科学的职业化发展》一书中提供的。他们将政策分析及系统分析的方法分为五类，即数学最优化方法、计量经济学方法、准实验方法、行为过程方法、多元标准决策方法等。（3）即按照政策分析过程的不同阶段分类。将政策分析及系统分析的定量方法及定性方法划分为问题界定的方法、确立目标的方法、规划方案的方法、结果预测的方法、比较方案的方法、评估结果的方法等。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.3系统分析中的定量技术和定性方法12.3.1系统分析中的定量技术2.确定型的分析技术（1）线性规划（linearprogramming）：它是研究一定数量的人力和物力资源条件下，如何科学恰当地运用这些资源以获得最大的效益，或者在一定技术条件下，寻求最优化的设计。（2）动态规划（dynamicprogramming）：动态规划是美国数学家贝尔曼和丹齐格在20世纪50年代提出来的一种数学规划方法。它是在动态条件下，使用多重决定或多级问题的解以实现最优弧化而采取的一种数学方法。动态规划处理的对象是含有时间因素的决策问题。（3）网络分析技术：它是将研究与开发的规划项目和控制过程作为一个系统去加以处理，将组成系统的各项任务的各个阶段和先后顺序，通过网络形式统筹规划，分别按轻重缓急进行协调，使此系统对资源进行合理地安排，有效地加以利用，达到用最少的时间和资源消耗来完成整个系统的预期目标，取得良好的经济效益。网络分析技术的主要思路是“统筹兼顾”、“求快、求好、求省”。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.3系统分析中的定量技术和定性方法12.3.1系统分析中的定量技术3.随机分析技术（1）排队论（2）马尔柯夫分析（3）决策树1）用决策树法进行分析的步骤2）多级决策树公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.3系统分析中的定量技术和定性方法12.3.2系统分析中的定性方法对于诸如带有极强的政治色彩、在决策过程中的非理性或超理性作用突出、必须在价值观和实际价值之间加以权衡一类的问题，或者问题涉及的系统结构不清，收集到的信息不太准确，或是由于评价者的偏好不一，对所提方案评价不一致等，难以形成常规的数学模型时，可以采用定性的系统分析方法。1.因果分析法：利用因果分析图来分析影响系统的因素，并从中找出产生某种结果的主要原因的一种定性分析方法。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析12.3系统分析中的定量技术和定性方法12.3.2系统分析中的定性方法2.KJ法：它是由日本东京工业大学的川喜田二郎（KauakidaJir）教授开发的。KJ法是从很多信息中归纳出问题整体含义的一种分析方法。它的基本原理是把每个信息做成卡片，将这些卡片摊在桌子上，然后综观全面的卡片，把有“亲近性”的卡片集中起来合成子问题，依次做下去，最后求得问题整体的构成。3.目标—手段分析法：目标—手段分析法，就是将要达到的目标和所需要的手段按照系统展开，一级手段等于二级目标，二级手段等于三级目标，依次类推，便产生了层次分明、互相联系又逐渐具体化的分层目标系统。公共管理硕士（MPA）系列教材公共政策分析复习思考题1.解释系统和系统分析概念。2.简述系统分析与政策分析的关系。3.系统分析有哪些基本内容？4.用例子说明系统分析的定量技术的应用。5.分析上述案例，指出PPBS最终失败的原因及其对系统分析方法应用的经验教训。