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2四川省水利电力工程局廉政风险防控手册二Ｏ一一年四月十五日3四川省水利电力工程局简介四川省水利电力工程局是国家水利水电建筑安装施工一级企业。现有在册职工2267人，共有中共党员589人，局级中层干部108人。我局实行一级核算，多级管理体制。四川省水利电力工程局属综合性的建筑施工企业，除机关职能处室外，下设六个综合工程处、三个机械化施工处、机电安装处、地基处、机械厂、攀西工程公司、建筑公司、供应公司、劳动服务公司、子弟校、职工医院18个建制单位，建有25个党支部，有60余个工程施工项目部。这些工程施工项目部分布在四川、青海、重庆、新疆、陕西、云南、甘肃等省，遍及全国65市、县境内。承担着水利水电、工业与民用建筑建筑工程设计、工业与民用建筑、公路、铁路、机场、桥梁、码头等工程的建设施工。二Ｏ一一年四月十五日4四川省水利电力工程局廉政风险点及防控措施目录一、行政领导二、党群领导三、纪检监察四、办公室五、劳动人事六、财务会计七、生产经营八、工程技术九、机电设备十、法律事务室十一、房屋管理十二、质量安全保卫十三、思想道德二Ｏ一一年四月十五日5四川省水利电力工程局廉政风险防控图（表一）权力的获得局属各单位、处室、项目部的获得1、本单位各级责任人的监督；2、职工的反映；3、群众反映新闻媒体、网络、厂报职工群众获得发现可能导致不廉政行为因素或不履行廉政规定的行为叫停行为。根据廉政风险等级确定发出一、二、三级廉政风险预警函纠正行为。在规定时限内整改并提交书面整改报告追究廉政问题及责任正确行使行政权力6四川省水利电力工程局廉政风险防控管理工作责任图（表二）7四川省水利电力工程局廉政风险点防范管理工作流程图（表三）8局属各单位廉政风险和防范管理工作流程图（表四）一、拟文工作各单位、处室、项目部拟文→经办人拟文→主管审定→经办人出文盖章发出→下发文件执行→将文件归档备查二、文件流转收文登记拟文件处理→相关处长阅转→领导阅示→执行→处室和执行人承办→办结签字附办结材料归档→纪检监察督办三、报账管理（一）报账管理办人交齐报销原始凭证和用款依据给报账员→报账员细核签字→报销入账→审阅签字→主管领导审批签字→报账员录入、财务处报账→会计审核→符合要求的通过报销→不符合要求的退回（二）备用金管理年初报账员申请→主管签字批准→财务办理→备用金由报账员专柜专账保管→年末归还（三）备用金使用管理用款人填写《借款单》→主管领导审批→到报账员处→借款并登记→用款后及时把原始凭证送给报账员冲销账→报账员办理报账9四、物资采购管理固定资产采购按局管理制度操作→由纪委、监察、财务共同参与按局批准采购固定资产→预算执行如局采购的设备→提出采购计划→经局批准→发出采购公开招标信息→邀请至少三个商家→审核商家相关资料→实施公开招标→凡同一型号同一品牌报价低、价格优、服务好的商家为中标人→与中标人签订购买协议→打款提货→将固定资产资料录入相关数据信息库归档备查不属局采购的固定资产→由局属各单位作好市场调查，选出同型号同品牌商家→采取发布招标公告的形式选择至少三家进行公开招标→价格低、质量优、服务好的为中标人→与中标人签订购买合同→验收固定资产后签写验收合格表→交齐验收资料在机电处备查→并将固定资产资料→录入相关数据库备查普通耗材物品采购由办公室负责→每月末由各科室报计划→办公室汇总→办公室主任阅核签字→主管领导签字审批→由行政科在计划批准后在规定的正规的商场实施采购印刷品、宣传品制作（含广告）→由所需科室经办人提出申请→经主管领导审批→交至少两名经办人联系厂家→在厂家报价货比三家后选取出质量保证价格最低的一家→主管领导审批→实施制作→投入使用五、工资管理10工资方案制定→按局劳动人事工资管理办法执行→由各单位劳动人事部门提出每个人的工资方案→主管领导审批→交本单位职代会讨论通过→上报主管领导签字→报局劳人处审批→按批准执行六、聘用人员管理职工招聘→按局批准编数招聘，经主管领导审批后把拟聘人员填报登记审批表报局相关部门签署意见盖章报主管领导审批→审批后与局签定《劳动合同书》，正式聘用→聘用人员执行局相应工资待遇标准七、工程决算管理由计划统计部门提出完成的工程量→经相关部门审核签字→报主管签字批准→财务办理→相关凭证入账归档保管八、干部选拔任用管理党支部、职工推荐→党办、劳人部门考察→按局干部选拔任用三个规定审核→报党委审批→进行公示→在基层单位对新拟提拔人员进行民主测评→测评合格→报党委审批→对新提拔干部廉政谈话→任用→将相关材料归入廉政档案11四川省水利电力工程局重大违纪案件处理流程图（表五）12四川省水利电力工程局廉政风险预警防控措施一、行政领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人力资源安排上不按人事制度办理；2、在人员安排或干部任用上，以权谋私，吃、拿、卡、要；3、在人事安排上随意办事；4、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；5、利用职权，安排不合格职工上岗；6、自购设备采购、租赁时不采取公开招投标形式；7、在设备采购中加大单价；8、利用设备采购权力，假公济私，弄虚作假，不进行公开、公正、公平招标，任人唯亲；9、在设备采买中，不讲型号，不看厂家，不求质量，不作市场调查，只看好处费；10、在设备采购中，以劣质产品充当正品；11、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；12、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；13、在资金分配上，不按规定办事；14、在签字报账上，不按规定办事；15、利用职权，随意支配资金；16、对备用金以各种借口不予催收。17、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办13事；18、在配属民工队伍选用上，任人唯亲；19、在工程材料采购中，不公开采购或在质量、生产厂家、单价上作弊；20、在生产过程中，偷工减料，以次充好；21、在与配属民工队伍结算上，以少开多或虚开方量；22、在质量安全事故处理上不按规定处理。防控措施：1、对自购设备采取公开招标进行，由党支部、财务、工会进行公开招投标；2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；3、因特殊原因公款汇入个人卡上的，首先要考虑个人人品，并加强对银行明细账单的监管工作；4、按照局、处招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；5、按照局、处劳动人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；6、在配属民工队伍选用上，任人唯贤，集体研究；7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；9、在工程材料采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；10、在生产过程中，以质量第一，杜绝劣质品施工；1411、在与配属民工队伍结算时，要坚持实事求是的原则，必须做到程序合规，手续完备；12、在设备采购中，要充分进行市场调查，实行货比三家；13、采购设备必须做到公开招标，实行集体决定；14、劳务作业队伍的选择和工作部位的安排，必须集体研究，公开透明，择优选用；15、资金使用、管理必须按局、处的相关规定严格执行；16、对职工工作的安排，要接受职工监督。二、党群领导干部风险点：（风险等级一级）1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；3、推荐先进，任人为亲或透露信息；4、收受好处，不按党章要求突击发展党员；5、不按有关规定选拔和任用干部；6、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；7、为了小团体利益，私自开支工会经费；8、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；9、为拉职工选票，不按规定开支工会费用；10、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领15导信任；11、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；12、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。防控措施：1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要征求群众意见；3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；5、按工会章程办事，严格经费开支；6、为职工说话，为职工办实事；7、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；8、严格按照党章规定发展党员；9、按照党和国家、局的有关规定任用干部；10、严格按照规定开支、报销工会经费；11、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；12、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；13、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。三、纪检监察16风险点：（风险等级一级）1、对督查工作中出现的问题视而不见；2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；4、监督不到位，影响单位稳定；5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。防控措施：1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；172、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；5、实事求是，突出重点，注重实效。四、办公室风险点：（风险等级二级）1、随意乱使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；3、利用购买办公用品之机乱开发票；4、随意采购、乱发办公用品；5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；7、不按单位规定程序、规章制度办事；8、高价采购办公用品及办公设备；9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；10、利用职权给人提供相关信息，出谋划策；11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；1812、滥用职权，影响公开、公平、公正；13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。防控措施：1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。五、劳动人事19风险点：（风险等级二级）1、不按规定使用印章；2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票4、人事安排上拉关系、弄虚作假；5、透露人事档案及相关信息；6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；8、随意虚填、涂改、变动人事档案；9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。防控措施：1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；3、建立健全印章、档案管理制