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ISO9001:2015新版质量管理体系内审员培训1第一章ISO9001:2015标准改版背景及新旧版差异第二章ISO9001:2015标准的要求和理解要点第三章ISO9001:2015标准转版要求及升版流程方法第四章质量管理体系内部审核有关的基本知识第五章内部审核的方法技巧和模拟演练第六章案例分析和问题答疑/考试课程大纲2第一章ISO9001:2015标准改版背景及新旧版差异3一.国际标准化组织(ISO)简介国际标准化组织(InternationalOrganizationforStandardization)简称ISO。“ISO”并不是首字母缩写，而是一个词，它来源于希腊语，意为“相等”，现在有一系列用它作前缀的词，诸如“isometric”(意为“尺寸相等”)“isonomy”(意为“法律平等”)。从“相等”到“标准”，内涵上的联系使“ISO”成为组织的名称。4二.管理体系标准的结构—高级结构5三.ISO9001:2015版主要变化A.结构完全变化:新版完全按ISO/IEC导则附件SL的格式重新编排了,目的是方便更多其他管理体系整合,提升活力和完整性.B.标准更一般化和更容易被服务业采用：用“产品和服务”替代“产品”。减少原来自硬件领域的实践的规范性要求，尤其是条款7.1.4监视和测量设备和8.5产品和服务的开发。C.增加组织对环境的重视：新增2条条款（4.1理解组织及其环境和4.2理解利益相关方的需求和期望）：要求组织确定能影响质量管理体系策划的议题和要求，并作为开发质量管理体系的输入。D.风险和机遇措施：不包含“预防措施”特定要求条款，原因是正式管理体系的主要目的之一就是作为预防工具。且条款4.1理解组织及其环境和6.1处理风险和机遇的措施覆盖了“预防措施”的理念。6E.过程方法：成为标准的单独要求（条款4.4.2)，重视以实现预期结果来提高客户满意度！结果产生于过程,过程决定结果.F.增加了知识管理的要求,弱化了对管理体系文件形式的要求,“文件化信息”替代了“文件”和“记录”。更少强调文件G.产品和服务的外部提供的控制(条款8.4)：涉及到所有形式的外部提供：从供应商采购，与关联公司的安排，到外包组织的过程和职能，及任何其他方式。要求组织采取基于风险的管理办法去确定适宜的控制类型和程度。减少规定性要求！H.增强了最高管理者的领导作用和承诺,以增强顾客满意,强调质量绩效和有效性!原八项质量管理原则,新版修订整合为七大原则.I.新版标准不仅仅表现为实际要求的改变,更是从理念上/方法上的不同,是一种思维方式的改变!三.ISO9001:2015版主要变化7讨论七项质量管理原则●以顾客为关注焦点CustomerFocus●领导作用Leadership●全员参与EngagementofPeople●过程方法ProcessApproach●改进Improvement●循证决策Evidence-basedDecisionMaking●关系管理RelationshipManagement三.ISO9001:2015版主要变化8第二章ISO9001:2015标准的要求和理解要点9101.范围本标准为有下列需求的组织规定了质量管理体系要求：a)需要证实其具有稳定地提供满足顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力b)通过体系的有效应用，包括体系改进的过程以及保证符合顾客和适用的法律法规要求，旨在增强顾客满意。注1：在本标准中，术语“产品”仅适用于——预期提供给顾客或顾客所要求的产品和服务,——运行的过程所产生的任何预期输出。注2：法律法规要求可称作法定要求。第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点2.规范性引用文件11下列文件的引用对于本标准的应用必不可少。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用本文件。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本文件（包括所有修订版）。ISO9000:2015,质量管理体系基础和术语第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点3.术语和定义12基于本标准的目的，ISO9000:2015界定的术语和定义适用于本标准。增加来自（AnnexSLAppendix2）的术语和定义，共22个。这些术语和定义包括：组织，相关方，要求，管理体系，最高管理者，有效性，方针，目标，风险，能力，文件化信息，过程，绩效，外包，监视，测量，审核，符合，不符合，纠正，纠正措施，持续改善。第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点4组织的环境4.1理解组织及其环境组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审注1:这些因素可有包括需要考虑的正面和负面要素或条件注2:考虑来自国际,国内,地区和当地的各种法律法规,技术,竞争,市场,文化,社会和经济环境因素,有助于理解外部环境.注3:考虑与组织的价值观,文化,知识和绩效等有关的因素,有助于理解内部环境第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点4组织的环境4.2理解相关方的需求和期望由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响,因此组织应确定:a)与质量管理体系有关的相关方b)与质量管理体系有关的相关方的要求组织应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点4.组织的环境154.3确定质量管理体系的范围组织应确定质量管理体系的边界和适用性,以确定其范围。当确定这个范围时，组织应考虑a）内部和外部因素,见4.1b）有关相关方的要求,见4.2c)组织的产品和服务如果本标准的全部要求适用于组织确定的质量管理体系范围,组织应遵循本标准的全部要求.组织的质量管理体系范围应作为形成文件的信息,可获得并得到保持.该范围应描述所覆盖的产品和服务类型,如果组织确定本标准的某些要求不适用于其质量管理体系范围,应说明理由.除非组织所确定的不适用于其质量管理体系的标准要求不影响组织确保其产品和服务合格以及增强顾客满意的能力和责任,否则不能声称符合本标准要求.第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点4组织的环境164.4质量管理体系及其过程4.4.1组织应按本标准的要求,建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括所需过程及其相互作用。组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用，且应：a)确定这些过程所需的输入和期望输出；b)确定这些过程的顺序和相互作用；c)确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制；d)确定这些过程所需的资源并确保其可用性；第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点4组织的环境17e)分派这些过程的职责和权限；f)应对按照6.1的要求所确定的风险和机遇；g)评价这些过程，实施所需的变更，以确保实现这些过程的预期结果；h)改进过程和质量管理体系。4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：a)保持形成文件的信息以支持过程运行b)保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点5领导作用185.1领导作用和承诺5.1.总则最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：a）对质量管理体系的有效性承担责任b）确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标，并与组织环境和战略方向相一致；c）确保质量管理体系的要求融入到组织的业务过程；d）促进使用过程方法和基于风险的思维e）确保质量管理体系所需的资源是可用的f）沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；g）确保质量管理体系实现其预期结果；h）促进、指导和支持人员为质量管理体系的有效性做出贡献；i）推进改进；j）支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。注：本标准使用的“业务”一词可广义地理解为涉及组织存在目的的核心活动，无论是公营、私营、营利或非营利组织。第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点5.1领导作用和承诺195.1.2以顾客为关注焦点最高管理者应确保通过以下方面，证实其以顾客为关注焦点的的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求及适用的法律法规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾客满意能力的风险和机遇；C）始终致力于增强顾客满意。第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点5.2方针205.2.1制定质量方针最高管理者应制定、实施和保持质量方针，质量方针应：a)适应组织的宗旨和环境并支持其战略方向；b）为建立质量目标提供框架c）包括满足适用要求的承诺，d）包括持续改进质量管理体系的承诺。5.2.2质量方针应：a）作为形成文件化的信息，可获得并保持；b）在组织内得到沟通、理解和应用；c）适宜时，可为有关相关方所获取；第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点5.3组织角色，责任和授权21最高管理者应确保相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。最高管理者应分派职责和权限，以：a）确保质量管理体系符合本标准的要求；b)确保各过程获得其预期输出c)报告质量管理体系的绩效及其改进机会，特别是向最高管理者报告；d)确保在整个组织内推动以顾客为关注焦点；e)确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点6.策划226.1应对风险和机遇的措施6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑4.1描述的因素和4.2提及的要求，并确定需要应对的风险和机遇，以：a）确保质量管理体系能够实现其预期结果；b)增强有利影响；c）避免或减少不利影响；d）实现改进6.1.2组织应策划a)应对这些风险和机遇的措施b)如何:1）在质量管理体系过程中整合并实施这些措施（见4.4），2）评价这些措施的有效性应对风险和机遇的措施都应与其产品和服务的符合性的潜在影响相适应。注1:应对风险可选择规避风险，消除风险源，改变风险的可能性，分担风险，或通过信息充分的决策保留风险。注2:机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及其他可取和可行的事物，以应对组织或其顾客需求。第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点6.策划236.2质量目标及其实现的策划6.2.1组织应在相关的职能，层次和质量管理体系所需的过程建立质量目标。质量目标应a)与质量方针保持一致；b)可测量；c)考虑适用的要求；d)与产品和服务合格以及增强顾客满意相关；e)予以监视；f)予以沟通；g)适时更新。组织应保持有关质量目标的文件的信息。6.2.2策划如何实现质量目标时，组织应确定：a)做什么；b)需要什么资源（见7.1）；c)由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果。第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点6.策划246.3变更的策划当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，变更应按策划的方式实施（见4.4）.组织应考虑：a)变更目的及其潜在后果；b)质量管理体系的完整性c)资源的可获得性；d)职责和权限的分配或再分配第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点7.支持257.1.资源7.1.1总则组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源。组织应考虑：a）现有内部资源的能力和局限性b)需要从外部供方获得的资源7.1.2人员组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程.第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点7.支持267.1.3基础设施组织应确定、提供并所需的基础设施，以运行过程并获得合格产品和服务。注：基础设施包括：a)建筑物和相关设施b)设备（包括硬件，软件）c)运输资源d)信息和通讯技术。第二章ISO9001:2015标准条款要求和理解要点7.支持277.1.4过程运行环境组织应确定、提供并维护所需的环境，以运行过程并获得合格产品和服务。注：适当的过程运行环境可能是人为因素与物理因素的结合，