基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式

基金管理公司特定多个客户资产管理合同内容与格式准则（2011年修订）第一章总则第一条根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》（证监会令第74号，以下简称《试点办法》）及其他有关规定，制定本准则。第二条基金管理公司为多个客户办理特定资产管理业务，资产委托人、资产管理人和资产托管人应当按照本准则的要求订立资产管理合同。第三条资产管理合同当事人应当遵循平等自愿、诚实信用、充分保护资产管理合同各方当事人合法权益的原则订立资产管理合同。第四条资产管理合同不得含有虚假的内容或误导性陈述。第五条在不违反相关法律法规、《试点办法》、本准则以及其他有关规定的前提下，资产管理合同当事人可以根据实际情况约定本准则规定内容之外的事项。本准则某些具体要求对当事人确不适用的，当事人可对相应内容做出合理调整和变动，但应在资产管理合同上报中国证监会备案时出具书面说明。第六条凡对当事人权利、义务有重大影响的事项，无论本准则是否作出规定，当事人均应在资产管理合同中订明。第二章资产管理合同封面和目录第七条资产管理合同封面应当标有“XX资产管理计划资产管理合同”的字样。封面下端应当标明资产管理人及资产托管人名称的全称。第八条资产管理合同目录应当自首页开始排印。目录应当列明各个具体标题及相应的页码。第三章资产管理合同正文第一节前言第九条载明订立资产管理合同的目的、依据和原则。第十条说明资产委托人自签订资产管理合同即成为资产管理合同的当事人。在本合同存续期间，资产委托人自全部退出资产管理计划之日起，该资产委托人不再是资产管理计划的投资人和资产管理合同的当事人。本合同草案已经中国证监会备案，但中国证监会接受本合同草案的备案并不表明其对资产管理计划的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于资产管理计划没有风险。第二节释义第十一条对资产管理合同中具有特定含义的词汇作出明确的解释和说明。第三节声明与承诺第十二条列明资产委托人、资产管理人及资产托管人的声明与承诺，内容包括但不限于：资产委托人保证委托财产的来源及用途合法，并已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资资产管理计划的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本委托事项符合其决策程序的要求；承诺其向资产管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导，前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知资产管理人。资产管理人保证已在签订本合同前充分地向资产委托人说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险；已经了解资产委托人的风险偏好、风险认知能力和承受能力，对资产委托人的财务状况进行了充分评估。资产管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用资产管理计划财产，除保本资产管理计划外，不保证资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。资产托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管资产管理计划财产，并履行本合同约定的其他义务。第四节资产管理计划的基本情况第十三条列明资产管理计划的基本情况：（一）资产管理计划的名称；（二）资产管理计划的类别；（三）资产管理计划的运作方式；（四）资产管理计划的投资目标；（五）资产管理计划的存续期限；（六）资产管理计划的最低资产要求；（七）资产管理计划份额的初始销售面值；（八）其他需要列明的内容。第五节资产管理计划份额的初始销售第十四条订明资产管理计划份额初始销售的有关事项，包括但不限于：（一）资产管理计划份额的初始销售期间、销售方式、销售对象，其中初始销售期间自资产管理计划份额发售之日起不得超过1个月；（二）资产管理计划份额的认购和持有限额，其中投资者在初始销售期间的认购金额不得低于100万元人民币（不含认购费用）；（三）资产管理计划份额的认购费用；（四）其他事项。第十五条订明资产管理人应当将资产管理计划初始销售期间客户的资金存入专门账户，在资产管理计划初始销售行为结束前，任何人不得动用。第六节资产管理计划的备案第十六条根据《试点办法》说明资产管理计划备案的条件和资产管理计划初始销售期限届满，不能满足《试点办法》第十一条规定的条件时的处理方式。初始销售期限届满，符合资产管理计划备案条件的，资产管理人应当自初始销售期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告及客户资料表，办理相关备案手续。客户资料表应包括委托人名称、委托人身份证明文件号码、通讯地址、联系电话、参与资产管理计划的金额和其他信息。自中国证监会书面确认之日起，资产管理计划备案手续办理完毕，资产管理合同生效。资产委托人的认购参与款项（不含认购费用）加计其在初始销售期形成的利息在资产管理合同生效后折算成相应的资产管理计划份额归资产委托人所有，其中利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准。第七节资产管理计划的参与和退出第十七条订明在资产管理计划运作期间，资产委托人参与和退出资产管理计划的有关事项，包括但不限于：（一）参与和退出场所；（二）参与和退出的开放日和时间，除中国证监会另有规定外，资产管理计划每季度至多开放一次计划份额的参与和退出。开放期原则上不得超过5个工作日；（三）参与和退出的方式、价格及程序等；（四）参与和退出的金额限制；投资者在资产管理计划存续期开放日购买资产管理计划份额的，购买金额应不低于100万元人民币（不含参与费用），已持有资产管理计划份额的投资者在资产管理计划存续期开放日追加购买资产管理计划份额的除外。当投资者持有的计划资产净值高于100万元人民币时，投资者可以选择全部或部分退出资产管理计划；选择部分退出资产管理计划的，投资者在退出后持有的计划资产净值不得低于100万元人民币。当资产管理人发现投资者申请部分退出资产管理计划将致使其在部分退出申请确认后持有的计划资产净值低于100万元人民币的，资产管理人有权适当减少该投资者的退出金额，以保证部分退出申请确认后投资者持有的计划资产净值不低于100万元人民币。当投资者持有的计划资产净值低于100万元人民币（含100万元人民币）时，需要退出计划的，投资者必须选择一次性全部退出资产管理计划。（五）参与和退出的费用；（六）其他事项。第八节当事人及权利义务第十八条列明资产委托人、资产管理人和资产托管人的基本情况，包括但不限于名称、住所、联系人、通讯地址、联系电话等信息。第十九条根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的权利，包括但不限于：（一）分享资产管理计划财产收益；（二）参与分配清算后的剩余资产管理计划财产；（三）按照本合同的约定参与和退出资产管理计划；（四）监督资产管理人及资产托管人履行投资管理和托管义务的情况；（五）按照本合同约定的时间和方式获得资产管理计划的运作信息资料；（六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。第二十条说明资产管理计划应当设定为均等份额。除资产管理合同另有约定外，每份计划份额具有同等的合法权益。第二十一条根据《试点办法》及其他有关规定列明资产委托人的义务，包括但不限于：（一）遵守本合同；（二）交纳购买资产管理计划份额的款项及规定的费用；（三）在持有的资产管理计划份额范围内，承担资产管理计划亏损或者终止的有限责任；（四）及时、全面、准确地向资产管理人告知其投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等基本情况；（五）向资产管理人或销售机构提供法律法规规定的信息资料及身份证明文件，配合资产管理人履行反洗钱义务；（六）不得违反本合同的约定干涉资产管理人的投资行为；（七）不得从事任何有损资产管理计划及其投资人、资产管理人管理的其他资产及资产托管人托管的其他资产合法权益的活动；（八）按照本合同的约定承担资产管理费、托管费、业绩报酬以及因资产管理计划财产运作产生的其他费用；（九）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。第二十二条根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的权利，包括但不限于：（一）按照本合同的约定，独立管理和运用资产管理计划财产；（二）按照本合同的约定，及时、足额获得资产管理人报酬；（三）按照有关规定行使因资产管理计划财产投资于证券所产生的权利；（四）根据本合同及其他有关规定，监督资产托管人；对于资产托管人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的，应及时采取措施制止，并报告中国证监会；（五）自行销售或者委托有基金销售资格的机构销售资产管理计划，制定和调整有关资产管理计划销售的业务规则，并对销售机构的销售行为进行必要的监督；（六）自行担任或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构担任资产管理计划份额的注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；（七）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。第二十三条根据《试点办法》及其他有关规定列明资产管理人的义务，包括但不限于：（一）办理资产管理计划的备案手续；（二）自本合同生效之日起，按照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用资产管理计划财产；（三）配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作资产管理计划财产；（四）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的资产管理计划财产与其管理的基金财产、其他委托财产和资产管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，进行投资；（五）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产管理人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作资产管理计划财产；（六）办理或者委托经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的其他机构代为办理资产管理计划份额的登记事宜；（七）依据本合同接受资产委托人和资产托管人的监督；（八）以资产管理人的名义，代表资产委托人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；（九）按照《试点办法》和本合同的规定，编制并向资产委托人报送资产管理计划财产的投资报告，对报告期内资产管理计划财产的投资运作等情况做出说明；（十）按照《试点办法》和本合同的规定，编制特定资产管理业务季度及年度报告，并向中国证监会备案；（十一）计算并根据本合同的约定向资产委托人报告资产管理计划份额净值；（十二）进行资产管理计划会计核算；（十三）保守商业秘密，不得泄露资产管理计划的投资计划、投资意向等，监管机构另有规定的除外；（十四）保存资产管理计划资产管理业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录及其他相关资料；（十五）公平对待所管理的不同财产，不得从事任何有损资产管理计划财产及其他当事人利益的活动；（十六）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他义务。第二十四条根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的权利，包括但不限于：（一）按照本合同的约定，及时、足额获得资产托管费；（二）根据本合同及其他有关规定，监督资产管理人对资产管理计划财产的投资运作，对于资产管理人违反本合同或有关法律法规规定的行为，对资产管理计划财产及其他当事人的利益造成重大损失的情形，有权报告中国证监会并采取必要措施；（三）按照本合同的约定，依法保管资产管理计划财产；（四）国家有关法律法规、监管机构及本合同规定的其他权利。第二十五条根据《试点办法》及其他有关规定列明资产托管人的义务，包括但不限于：（一）安全保管资产管理计划财产；（二）设立专门的资产托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉资产托管业务的专职人员，负责财产托管事宜；（三）对所托管的不同财产分别设置账户，确保资产管理计划财产的完整与独立；（四）除依据法律法规、本合同及其他有关规定外，不得为资产托管人及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管资产管理计划财产；（五）按规定开设和注销资产管理计划的资金账户、证券账户和期货账户；（六）复核资产管理计划份额净值；（七）复核资产管理人编制的资产管理计划财产的投资报告，并出具书面意见；（八）编制资产管理计划的年度托管报告，并向中国证监会备案；（