国家电子政务工程建设项目初步设计方案和投资概算报告编制要求

国家电子政务工程建设项目初步设计方案和投资概算报告编制要求一、说明（一）本文件是开展国家电子政务工程建设项目初步设计以及编制初步设计方案和投资概算报告（以下可简称“初步设计报告”）的指导性文件。（二）项目初步设计工作的任务旨在可行性研究基础上，进一步明确并细化项目需求、建设原则、建设目标、建设内容、实施方案、投资概算、风险及效益分析等内容。（三）项目建设单位应招标选定或委托具有相关专业甲级资质的设计单位编制初步设计报告。（四）项目建设单位和初步设计报告编制单位主要依据项目审批部门对项目可行性研究报告（或项目建议书，以下同）的批复等，按照本文件的要求，本着客观、公正、科学的原则，开展项目初步设计工作并编制初步设计报告。（五）初步设计报告需报送项目审批部门，项目审批部门委托有资格的咨询机构评估后审核批准。初步设计报告如与项目可行性研究报告的批复内容有较大变化，其调整投资未超出批复额度范围的，须以独立章节对变更部分进行定量补充论证；对超出批复额度范围的，应报请原项目审批部门批准。二、格式和提纲初步设计报告应参考如下格式和提纲进行编制：（一）封面格式：××××（项目全称）初步设计报告项目建设单位：×××××编制单位：×××××编制日期：××××年××月项目建设单位联系人：×××联系方式：×××××（电话、传真、电子邮件）（二）扉页格式：编制单位：×××××(盖章)编制单位负责人：×××(签章)编制项目负责人：×××(职称)主要编制人员：×××(职称)参加编制单位：×××(盖章)（三）初步设计报告编制提纲：第一章项目概述1、项目名称2、项目建设单位及负责人、项目责任人3、初设及概算编制单位4、初设及概算编制依据5、建设目标、规模、内容、建设期6、总投资及资金来源7、效益及风险8、相对可研报告批复的调整情况9、主要结论与建议第二章项目建设单位概况1、项目建设单位与职能2、项目实施机构与职责第三章需求分析1、政务业务目标需求分析结论2、系统功能指标3、信息量指标4、系统性能指标第四章总体建设方案1、总体设计原则2、总体目标与分期目标3、总体建设任务与分期建设内容4、系统总体结构和逻辑结构第五章本期项目设计方案1、建设目标、规模与内容2、标准规范建设内容3、信息资源规划和数据库设计4、应用支撑系统设计5、应用系统设计6、数据处理和存储系统设计7、终端系统及接口设计8、网络系统设计9、安全系统设计10、备份系统设计11、运行维护系统设计12、其它系统设计13、系统配置及软硬件选型原则14、系统软硬件配置清单15、系统软硬件物理部署方案16、机房及配套工程设计17、环保、消防、职业安全卫生和节能措施的设计18、初步设计方案相对可研报告批复变更调整情况的详细说明第六章项目建设与运行管理1、领导和管理机构2、项目实施机构3、运行维护机构4、核准的项目招标方案5、项目进度、质量、资金管理6、相关管理制度第七章人员配置与培训1、人员配置计划2、人员培训方案第八章项目实施进度第九章初步设计概算1、编制说明2、初步设计概算书3、资金筹措及投资计划第十章风险及效益分析1、风险分析及对策2、效益分析附表：1、项目软硬件配置清单2、应用系统定制开发工作量核算表附件：初步设计及概算编制依据，有关的政策、技术、经济资料。附图：1、系统网络拓扑图2、系统软硬件物理布置图三、编制内容要求第一章项目概述1、项目名称：建设项目的全称及简称，应与项目可行性研究报告名称一致。2、项目建设单位及负责人、项目责任人：项目建设单位（含参建单位）及实施机构名称，项目建设单位负责人及项目责任人姓名和职务。3、初设及概算编制单位：初步设计报告编制单位名称及设计资质（如有多家单位应全部列出），并附资质复印件。4、初设和概算编制依据：列举所依据的重要法律法规、文件、引用的国家标准和行业标准等名称及具体引用条款内容，如中央和国务院的有关文件精神、国家电子政务工程建设规划、项目审批部门对项目建议书和可研报告的批复、项目需求分析报告及项目审批部门组织专家对需求分析报告提出的评议意见等，并将其中必要的部分全文附后，作为报告的附件。5、项目建设目标、规模、内容、建设期：简要概括项目主要建设目标、建设规模、建设内容和建设计划工期。6、总投资及资金来源：引述概算总投资及其构成，资金来源。7、效益及风险：引述项目建成后的社会及经济效益指标，项目建设期及建成后可能的风险。8、相对可研报告批复的调整情况：引述初步设计方案相对项目审批部门对可研报告批复进行变更调整主要内容的结果。9、主要结论与建议：对项目初步设计质量进行简单评价以及为使项目顺利建设需要落实或补充的环境条件等建议。第二章项目建设单位概况1、项目建设单位与职能：依据有关文件规定摘录与项目有关职能的全部条款。2、项目实施机构与职责：介绍实施机构与项目建设单位的关系，及其有效职责范围。第三章需求分析1、政务业务目标需求分析结论：如果与可研报告一致可以直接引述，如果有变化，对变化部分论述变化内容及其理由。2、系统功能指标：列出量化指标。3、信息量指标：列出量化指标。4、系统性能指标：列出量化指标。并需明确项目建设的时空边界。第四章总体建设方案1、总体设计原则：阐述项目建设原则，并与本期项目设计方案一致。2、总体目标与分期目标：阐述目标内容以及二者之间的关系、界线。3、总体建设任务与分期建设内容：阐述二者内容以及二者之间的关系。4、系统总体结构和逻辑结构：用文字、图、表等方式表示，要用文字、符号或颜色显著表明本期与总体的界线和相互关系。第五章本期项目设计方案1、建设目标、规模与内容：全面描述本期工程的建设目标规模和各项建设内容。2、标准规范建设内容3、信息（数据）资源规划和数据库设计4、应用支撑系统设计5、应用系统设计6、数据处理和存储系统设计7、终端系统及接口设计8、网络系统设计9、安全系统设计10、备份系统设计11、运行维护系统设计12、其他系统设计13、系统配置及软硬件选型原则14、系统软硬件配置清单15、系统软硬件物理布署方案16、机房及配套工程设计17、环保、消防、职业安全与卫生和节能措施的设计18、初步设计方案相对可行性研究批复变更调整情况的详细说明以上各项建设内容是在批复的可行性研究报告中所确定的技术方案基础上进一步细化和量化，其各自边界要明确，内在逻辑联系清晰，要具体体现设计原则和明显体现利用现有资源的内容。第六章项目建设与运行管理1、领导和管理机构：指针对项目建设过程中的项目领导人和管理机构详细方案。2、项目实施机构：指直接进行项目建设机构详细组织结构、职责、管理制度等。3、运行维护机构：运行维护主体的比选及其确定4、核准的项目招标方案：若与可研批复相比没有变化，可直接引述；若有变化，则需要说明变化内容及其理由。5、项目进度、质量、资金管理方案：描述进度计划结果；影响质量的主要因素及保证质量的措施；影响资金安全和效益的因素及其对策。6、相关管理制度：指为保证项目顺利建设并实现其预计目标需要的管理制度体系。第七章人员配置与培训1、人员配置计划：通过分析直接相关业务人员现状，分析工程对人员的需求与现状的差距确定管理、技术、操作人员配备计划并论证其可实现性2、人员培训方案：经分析论证提出包括培训内容、课时、授课人员、费用标准、培训单位及人员数量、培训地点等内容的培训计划。第八章项目实施进度分析影响进度的各种因素、阐制定进度计划的方法和过程。区分关键节点绘制出项目实施进度计划详表和网络图。第九章初步设计概算1、编制说明：包括概算编制的原则和依据；设备、软件的价格获取方式和确认途径；各种取费依据和标准等，并评价其合理性。2、初步设计投资概算书：对投资概算总表中设备购置费内各分项及商业软件部分要提供“项目软硬件配置清单”，包括名称、参考型号、主要参数、数量、单价及其折扣率、部署地点等详细信息，数量要等于各系统相同设备的数量之和；培训费表包括培训内容、课时、费用标准、单位数、人员、合价等内容；所有概算表要提供可编辑的电子版本，所有相关数据需建立计算公式，分表与总表建立链接。对分项目或分地建设的项目在总表中以不同列分项目1、2或地点1、2表示。3、资金筹措及投资计划：依据审批文件和项目进度实施计划合理安排投资计划，并以表格说明。第十章风险及效益分析1、风险分析及对策：研究并评估项目建设的战略风险、系统风险、安全风险、操作风险以及其他可能带来的各种风险，并提出避免风险和应对风险的具体对策和设计方案。2、效益分析：结合所承担的项目，尽量以量化指标进行项目效益分析。附表：1、项目软硬件配置清单：包括名称、参考型号、主要参数、数量、单价及其折扣率、部署地点等，数量要等于各系统相同设备的数量之和；投资之和就是项目总投资中的非定制应用系统以外的软硬件投资总额。2、应用系统定制开发工作量核算表：软件购置费中购置定制应用软件应附本表，表中应区分部分开发或全新开发分别测算人月数和单价，并分析明确项目单位自身能开发的人月比例，要求细化到软件工程的功能模块深度。