上海联合产权交易所

一、联交所简介与定位、优势上海技术产权交易所和上海产权交易所合并，组建上海联合产权交易所。2003年12月18日，正式挂牌成立，是经上海市人民政府批准设立的具有事业法人资格的综合性产权交易服务机构，是集物权、债权、股权、知识产权等交易服务为一体的专业化市场平台，是国务院国有资产监督管理委员会选定的从事中央企业国有产权转让的指定机构，是长江流域产权交易共同市场理事会理事长单位，是立足上海、面向世界、服务全国、连接各类资本进退的专业化权益性资本市场。上海联合产权交易所通过遍布境内外的网络分支机构，为各类出资主体提供灵活、便捷的投融资服务，是上海多层次资本市场重要的组成部分。1.本所是经上海市人民政府批准依法设立的不以营利为目的的事业法人。本所是依法规范进行产权交易运作，为企业并购重组提供相关服务，并对产权交易进行审查、出具产权交易凭证的机构。2.上海市国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）负责本所的管理和协调工作。上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）是本所的监管机构，对本所的业务活动进行监督。3.本所设总裁一人，副总裁若干人，协助总裁工作。总裁、副总裁由上海市人民政府任免。组织架构图定位：立足上海，服务全国，面向世界，努力建成国际性的产权交易中心，这为国资在流动中保值、增值和海外资本的进入开拓了更宽广的渠道。优势联交所总裁蔡敏勇：我认为上海联交所的优势还是来源于不断的创新，包括制度创新、观念创新、技术创新等。其中，我认为，最重要的是制度创新。没有制度创新，就没有产权市场发展的新动力。上海联交所的成立本身就是一个创新。她率先将产权市场进行了整合，建立了交易所之间的紧密合作，这种合作我们上面也说了，可以使产权市场参与各方达到共赢，促进了产权市场的繁荣。上海联交所的成立对其他地方的整合起到正面的促进作用，现在全国各地的产权交易机构之间都加强了联盟，包括近日的上海联交所及北京产权交易所和天津产权交易中心完成的相互结盟。现在各地产权市场的整合已经到了水到渠成的地步，而整合将会有利于规范市场。要创新，首先载体要有创新。相比在单个项目交易中寻找创新亮点，交易载体的创新更重要。一大载体即是信息网络的建设，它延伸了上海产权市场的服务平台。上海联交所主网站下的产权交易共同市场信息网“Ma-China”自建立之后就不断升级。目前，信息同步发布已从长江流域扩展到西部、东北产权市场。市场信息沟通的即时性，使得在无锡挂牌的项目可以很容易地转至上海挂牌，还能在交易竞价中实现资产的翻倍。这一增值效应，吸引了越来越多异地项目来沪寻求交易。我认为，上海联交所的创新和拥有的竞争优势具体体现在以下几个方面：第一，是建立了一套规范的交易佣金体系。我们拥有的交易品种多达十几种，包括物权、债权、知识产权、著作权等在产权交易市场出现，就是我们的首创。交易品种丰富了，交易系统才能更加完善，产权交易才能更加规范。我们还创造了十几种交易方法。其中包括我们首创的3种新方法：评审竞价，出让项目可以借助专家评审团来选择最优受让人；一次报价，在锁定其他条件的情况下，以报价最高者受让产权；电子竞价，这是产权交易领域里重要的也是最为先进的交易方式之一。交易方式不断出新,是上海产权交易额大幅度上扬的因素之一。仅仅2004年，上海联交所采用竞价评审法、电子竞价法、一次报价法等竞价方式，使得2700多个项目的交易价高于挂牌价，实现总成交额达2381.97亿元,占全年交易总量的65.94%。先进交易方法将复杂的产权交易流程与最先进的网络技术相结合，不仅提高了产权交易的成交速度、降低了交易成本，同时也对产权交易本身的价值发现、公平交易起到了极大的制度保证。通过这套系统的运行，可以充分地展现出产权市场对标的产权的价值发现功能，确保交易项目能够在市场上公开、公正、公平地得到最大值。我们还在此基础上建立的规范了交易佣金分配体系，从而丰富和规范了产权交易系统，并很好的鼓励了交易各方的参与热情。第二，是建立了一张覆盖面广、反应快速、内涵丰富的信息系统。上海联交所产权交易信息系统是一个集信息采集、筛选、归类、推介、挂牌、举牌、询价、报价、竞价、统计、分析及预警机制为一体的信息网络体系。拥有2个公众网站，7个相对独立的子系统和11个专业数据库，7个子系统是由信息处理、项目挂牌、项目举牌、电子竞价、合同成交、分析统计及项目预警构成。在做到信息全、辐射广的同时，强调流程规范、内控严格。上海联交所还创建了自身的数字身份认证系统(CA认证系统)，对所有登陆产权交易信息系统的用户身份进行验证；对用户在产权交易信息系统中的网络行为进行跟踪记录，并对重要行为记录进行加密，使其具有不可抵赖性和不可篡改性；增强了网络行为的透明度。第三，是建立了一套严格的内外结合的监管系统。我们有严格的监控系统来保证交易的稳健运行。通过与市政府产管办合作，我们在交易所和上级主管部门间，建立的沟通顺畅、监控严格的网络监管系统。比如，我们使用的交易系统有我们首创的红、黄、绿灯功能，进入交易系统的项目，如果亮的是绿灯，就是资料齐全，能够在系统内自由竞价，参加交易；但如果被系统亮了黄灯，交易可继续进行，但必须补充基本资料。至于被亮了红灯的项目，那整个程序就会被搁置，由于全电子化交易，所以整个过程无法作假，除非把电脑系统改变。第四，是建立了一套反映灵敏的竞价系统。结合信息网络与电子竞价，目前，我们又在酝酿推出“异地同步交易”系统。在这系统里，不受交易人数、地域、项目类别的限制，可以使全国各地的交易方，在没有人数限制的情况下，顺畅无阻的实现跨地区、跨行业、跨品种交易。第五，是建立了一个遍及全球的产权投资网络。我们与全球500多个产权交易机构、投资机构、中介机构都建立了紧密的合作关系。第六，是建立的一套科学的制度管理体系。我们有多达300多个的规章制度，很好的规范了日常运行。我们同时还建立了档案异地保存制度。避免的信息遗失的可能。第七，是建立了一支专业敬业的管理团队。第八，我们还有理论创新。理论指导实践，这是一个亘古不变的道理，理论最终会转化为成果应用于实践。我们有一支领先的产权理论研究队伍——上海产权理论研究所，重要的成果不仅是产权界的，也是经济界的，我们的理论研究人员首创的“相器说”，系统解释了产权交易市场的存在的各种问题，在产权理论界也是一种创新和发展。上海产权市场持续不断的创新理念已经产生了集聚效应。截止到今年10月底，上海的异地并购已经达到400亿元，其中非公经济占总成交量的57%，包括外资和民资，上海的产权市场成分以及十分活跃。此外，由于地处区域金融中心，我们还有明显的区位优势，同时，我们得到了上海市政府的大力支持，凡此种种，都是我们的竞争优势。二、业务范围1.各类所有制企业产权、股权交易；2.国家863项目（上海）促进中心的交易服务；3.中央企业国有产权转让交易指定场所；4.企业重组并购服务；5.中小企业融资服务；6.风险创业投资的进入和退出服务；7.国家和地方政府授权经营的其他业务；8.知识产权和科技成果（项目）的转让交易；9.国有资产进入和退出等战略性调整；10.外资并购交易服务；11.企业改制、上市的配套服务；12.项目融资服务；13.非上市股份有限公司的股权托管及转让服务；三、业务规则《企业国有产权交易操作规则》《上海联合产权交易所非公有产权交易操作细则（试行）》《上海联合产权交易所国有创业投资企业股权交易流程和审核要点》《上海联合产权交易所国有创业投资企业股权交易操作规程》四、交易统计2009年各类产权成交金额达1261.55亿元，同比增长了17.51%。2010年交易所内累计完成各类交易5911宗，成交金额合计达到2453.93亿元，同比增长75.74%。其中，交易涉及国企集团数137家，其中上海市级国有企业27家，央企和异地国企集团110家。五、会员会员资格分类本所是产权交易市场平台，依法履行产权交易及相关业务的职能职责。本所根据申请入会的企事业法人经营范围（以营业执照为准，下同）和业务需求，将会员资格相应分类为经纪会员、专业会员、信息会员。经纪会员资格是指具备产权经纪经营范围和产权经纪从业资质，可以与产权转让方或产权受让方签订产权交易委托代理协议，依法代理产权转让方或产权受让方在本所从事产权交易业务的资格。专业会员资格是指具备从事与产权交易相关业务的专业资质，可以代理清产核资、审计、资产评估、项目招商引资、投资及投资管理、策划改革改制方案、知识产权保护、出具法律意见书等业务的资格。（涉及许可经营的，凭许可证经营。）信息会员资格是指为发展业务在本所信息网络平台发布、收集信息，并可以从事产权交易信息中介代理业务的资格。会员应按照会员资格在我所从事业务、开展活动。会员资格申请条件：一、经纪会员：1、具有独立法人资格的境内外资产经营机构、投资及投资管理机构、产权经纪公司、其他公司（集团）等；2、注册资金不得低于人民币100万元，从事产权交易自营业务的，注册资金不得低于人民币500万元；3、具有固定的经营场所和必要的设施；4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度；5、具备产权经纪经营范围和产权经纪从业资质；6、在本所从事企业国有产权交易中介业务，须向上海市产权交易管理办公室（以下简称市产管办）申请取得相应的执业资格。二、专业会员：1、具有独立法人资格的境内外从事与产权交易相关业务的资产评估、会计、律师、投资及投资管理、咨询等中介机构以及其他企事业单位；2、注册资金不得低于人民币100万元;3、具有固定的经营场所和必要的设施；4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度。三、信息会员：1、具有独立法人资格的境内外各类企事业单位、社会团体等；2、注册资金不得低于人民币50万元；3、具有固定的经营场所和必要的设施；4、具有健全的组织机构和严格的财务管理制度。入会程序:1、申请人填写入会申请书，提交会员资格申请材料；2、会员服务部在三个工作日内对申请资料予以初审，并出具初审受理通知；3、申请人在收到初审受理通知五个工作日内一次性缴付会员资格申请费用；4、本所确认费用收讫后，在五个工作日内进行复审并予以正式批复，承认申请人的会员资格；5、本所为获得经纪会员资格的会员开通产权交易权限；为获得专业会员资格的会员开通网上信息查询登陆权限；与获得信息会员资格的会员签订《信息服务协议》；6、本所向市产管办通报获得经纪会员资格的会员情况；7、本所在每年年末向当年取得本所经纪会员资格和专业会员资格的会员颁发《上海联合产权交易所会员证书》。8、初审未通过的，本所在三个工作日内通知申请人，退回申请材料；9、复审未被批准的，本所在作出决定的五个工作日内通知申请人，退回申请材料。上海经纪会员200多家、央企及异地业务会员33家、拍卖会员18家，涉及国内28个省市及境外28个国家和地区。六、挂牌项目上海联交所网上挂牌项目815项，其中产股权项目158项、物权项目27项、异地项目99项、中小企业86项、融资项目107项、知识产权221项、公告项目53项、意向挂牌64项。福建挂牌项目5项一、福建省东山澳仔山风电开发有限公司3.90625%股权标的企业基本情况标的企业名称福建省东山澳仔山风电开发有限公司注册地(地址)东山经济技术开发区管委会301室法定代表人黄群成立时间1997-10-30注册资本人民币25600.000000万元经济类型国有控股企业公司类型（经济性质）中外合资经营企业经营规模中型组织机构代码15682761-0经营范围在东山澳仔山从事风电的开发、建设和销售。（凡涉及审批许可的，只允许在审批许可的范围和有效期内从事生产经营活动）职工人数36人是否含有国有划拨土地否标的企业股权结构老股东是否放弃行使优先购买权否序号前十位股东名称持股比例1龙源电力集团股份有限公司66.1523%2雄亚（维尔京）有限公司25%3福建省电力工程承包公司1.0352%4福建省东山县供电有限公司3.90625%5厦门漳能投资有限公司3.90625%交易条件与受让方资格条件交易条件挂牌价格1420.000000万元价款支付方式一次性付款对转让标的企业职工有无继续聘用要求否