内_部_审_核_记_录1

内部审核计划审核目的验证质量文件是否符合GB/T19001-2008标准，质量管理体系是否按要求运行审核范围与体系覆盖产品设计、生产和销售有关的所有岗位和部门审核依据GB/T19001-2008标准本集团质量管理体系文件及合同审核日期2012.6.12-6.13审核组成员第一组：赵丽梅（组长）杨帆第二组：王冬王艳徐菲计划安排日期第一组第二组时间区域/要求条款区域/要求条款6月12日9：00-9：30首次会议9：30-12：00高层领导1.24.156.18.18.5办公室6.26.36.4品管科4.28.2.28.2.38.48.5.28.5.3分析室7.68.2.38.2.48.3研究室7.313：30-16：00物流科（含仓库）7.5.5采购科7.4销售科7.27.5.48.2.1生产技术科4.2.36.36.47.17.5.17.5.27.5.37.68.48.5.2/3品管科4.28.2.28.2.38.48.5.2/3计调科7.116：00-17：00审核组内部沟通会议6月13日9：00-12：00车间7.5.17.5.37.5.513：30-14：30补充审核14：30-16：00审核组内部沟通会议16：00-16：30末次会议注：其中4.2.34.2.45.4.15.5.15.5.38.2.38.2.48.48.5.28.5.3各部门一并取证.编制:审核:批准:年月日内部审核记录NO.受审部门高层领导审核员审核时间第页/共页审核内容审核方法审核记录条款评估质量管理体系的策划和运行按GB/T19001—2008标准建立质量管理体系的目的是规范内部管理，提高产品质量的稳定性，树立良好的企业形象，为顾客提供信任。4.15.4.2于2011年01月聘请了咨询师，宣贯了标准，共同确定了组织机构和各部门职责，任命了管理者代表，由其组织办公室等相关部门编制了质量管理体系文件，有质量手册、11个程序文件，还有作业文件及外来文件。5.5.14.2.15.4.2体系于2011年3月1日正式运行，至今，已进行过一次内审，计划于2012年月中旬进行管理评审工作，公司的质量管理体系无外包过程。4.1质量管理体系范围公司质量管理体系无删减，体系覆盖的产品及过程：氯磺化聚乙烯产品的设计开发、生产。1.2管理承诺作为高层领导，在质量管理体系中主要做了以下方面的工作：1.建立体系时，充分识别了主要相关法律法规和产品需执行的标准，由生产技术科对产品实现过程进行了策划，确定了生产流程、编制了工艺和检验文件并下发执行。2.通过会议、制定文件、培训的方式向各级员工传达了满足要求（顾客、法律法规、标准、公司自己提出的）和持续改进的重要性。3.制定了公司质量方针和目标，通过培训，使大家能统一理解方针内涵，知道方针为制定目标提供框架，目标是方针的具体展开，通过完成各自目标，保证公司目标的实现，进而使方针得到落实。4.为质量管理体系的建立和运行配备必要的资源：人力——外聘、内部培训、内部调岗物力——配备必要的生产检验设备；保证工作环境所需设施。技术——新品研制所需配置的资源，通过技术协作、攻关解决技术难题；必要的外委培训、书籍等。5.定期、亲自主持管理评审。6.公司主要遵循的法律法规和国家标准有合同法、计量法、产品质量法、劳动法与产品有关的顾客要求和产品检验方法标准。5.1以顾客为关注焦点1．理解：顾客是上帝，企业的生存和发展依赖顾客。2．落实：专门设立销售科，关注市场和顾客需求及变化，严格对顾客要求进行评审，通过生产过程的控制，为顾客提供满意的产品和服务，赢得更多的忠诚顾客。5.2质量方针的制定和落实1.公司质量方针中体现了满足要求和持续改进的承诺；2.通过培训统一理解，通过制定目标得到落实。3.通过管理评审保证方针的持续适宜性。5.3内部审核记录受审部门高层领导审核员审核时间第页/共页审核内容审核方法审核记录条款评估质量目标的制定和落实1.公司质量目标共3项，于2011年7月下旬进行了考核，均已落实，均达到。2．对各部门设立了必要的质量目标，但未提供目标考核记录。3.通过管理评审保证目标的持续适宜。5.4.13职责权限1.在《质量手册》的第3章中，明确了各部门的职责和权限范围2.从体系运行情况看，职责规定适宜，无职责重叠、遗漏现象，各部门职责得到较好的落实。5.5.1管理者代表1．在《质量手册》中，有管理者代表的任命书。2．管理者代表：（1）对职责描述清楚；（2）在体系的建立、运行过程中，通过组织协调各部门的工作，经常监督检查各部门是否按文件规定去开展各项质量工作，体系运行中出现重大事情时及时向总经理汇报。(3)体系运行以来，组织进行了一次内部审核，正在协助总经理准备进行一次管理评审。5.5.2内部沟通1.内部主要沟通方式：会议（每周公司一次例会，有会议记录）、培训、文件、传递记录、电话、口头。2.沟通内容：体系运行中与质量、生产销售和管理有关事宜。3．办公室是内部沟通的主管部门。5.5.3管理评审没有定期组织进行管理评审，对上次管理评审提出改进问题没有跟踪验证记录。5.6资源提供1．体系的建立和运行中，对员工进行了系统的培训。2．选派了2名管理骨干参加了质量管理体系内审员培训，均合格获内审员证书。经过几个月运行，认为资源基本满足质量管理体系运行需要。6.1测量分析和改进1．通过顾客反馈和满意度调查、内部审核、日常工作检查和产品检验，在质量方面建立起了监视和测量（监督检查）机制，针对各监视和测量中发现的问题，分析原因，针对原因采取纠正和预防措施进行改进，由此在体系内建立起了自我发现问题、自我完善的机制。2．体系运行表明，公司持续改进机制已建立并运行，能够及时发现问题、解决问题。4．体系建立运行后，深感各部门职责已明确，各项工作有章可循，基本将PDCA循环运用到了管理工作中（对各项工作均先策划，制定计划和文件即“P”，按规定实施即“D”，对实施过程和效果进行检查“C”，针对检查中发现的问题进行改进即“A”）。各级员工树立了全程控制质量、预防为主的思想和强烈的质量意识，今后要继续探讨质量控制、关注市场和顾客需求变化的新方法，有条件时进一步改进工作环境。8.1内部审核记录NO.受审部门品管科审核员审核时间第页/共页审核内容审核方法审核记录条款评估职责权限（1）组织编制质量手册、程序文件和管理性文件。（2）考核公司及各部门质量目标。（3）负责公司有关质量管理方面的文件、评审材料、评审记录的收集和管理，确保有效控制。（4）负责具体策划，组织实施内部质量审核。（5）负责汇总审核质量管理工作中问题的纠正措施和预防措施，及对其效果进行验证。5.5.11质量方针能在质量手册P11中找到公司质量方针，清楚内涵,能结合本部门工作正确理解。能理解两个承诺（1.满足顾客和法律法规的要求；2.持续改进）和一个框架（为制定和评审质量目标提供框架）5.31质量目标1．能在质量手册P11中找到公司质量目标，理解基本清楚。2．能在《综合管理制度汇编》P9中找到本部门质量目标考核方法，对本部门设定的目标较清楚。3．没有制定公司2012年度质量目标并进行分解。以导致各部门未进行2012年质量目标考核。5.4.13质量管理体系文件1．提供了公司《受控文件清单》，对质量管理体系文件分类清楚。2．公司体系文件分四级：质量手册、11程序文件、作业文件（含管理制度、工艺检验文件、外来文件等）、记录表格4.2.11质量手册质量手册中：（1）引用了11个程序文件。（2）有组织机构图、明确了各部门的职责。（3）描述了质量管理体系各过程间的相互作用（4）描述了质量管理体系覆盖的产品、活动范围：氯磺化聚乙烯产品的设计开发、生产。（5）描述了公司的质量方针和质量目标。4.2.21文件控制1．清楚《文件控制程序》中的要求，能提供公司《受控文件清单》2．文件的编审批、发放(1)对文件编审批权限规定和文件编号方法理解到位(2)没有组织对现有质量体系文件进行评审的记录(3)有各种文件发放范围一览表，能确保发放到文件使用部门。(4)建立了《文件发放登记表》，查上述抽取文件的发放，均有编号和受控印章，文件发放记录完整。2．文件更改、报废(1)体系建立以来，未发生文件更改、报废情况。(2)文件管理员对其控制方法较清楚。4．文件保存——对所有文件原件（含外来文件）均存档保存，有文件橱，易检索。文件要求归口部门每季度对各科室文件的保存情况进行检查，没有提供出检查记录。4.2.31内部审核记录NO.受审部门品管科审核员审核时间第页/共页审核内容审核方法审核记录条款评估记录控制1．清楚《记录控制程序》要求2．提供公司记录清单，清单中有各种记录的名称、使用部门和保存期。3．对照清单抽查3至5份记录，均有表格原样，4．抽查品管科已形成的记录5份，记录填写认真、无划改现象。5．日常形成的记录由记录形成部门负责保存，查办公室记录保存较好，有些记录内容不够完整。6．体系运行以来，未发生超期记录，若有，记录保存部门向品管科提销毁申请，由办公室统一执行。4.2.41内部审核1．执行《内部审核控制程序》。2．提供不出2012年度内审计划表。3.有本次内审首末次会议签到表8.2.2过程的监视和测量1．对本部门各项工作不定期进行监督检查，针对发现的问题及时进行了整改。2．不定期检查各部门文件记录保管、使用情况和本部门各项工作针对发现的问题，及时告知、解决。⒊文件要求品管科每季度一次监督各部门进行目标考核，2011年9至12月份有考核记录，但考核内容不全。⒋不定期检查各部门培训有效性，针对发现的问题，及时告知、解决。8.2.31数据分析对日常工作中的重要信息进行了汇总、统计、分析，每季度收集了质量目标的完成结果等信息，并进行了统计分析。8.41纠正/预防措施执行《纠正措施控制程序》和《预防措施控制程序》。2011年11月17日和12月8日对公司质量体系执行情况进行了检查和复查，没有执行纠正预防措施控制程序。8.5.2/3持续改进体系建立后，规范了文件记录的控制，加强了人力资源的管理，重视了人员能力培训与考核，注重培训工作的开展及培训效果，各级人员均树立了全程质量控制、为社会提供高质量产品的意识，基本撑握了质量控制的方法要求。8.51内部审核记录NO.受审部门办公室审核员审核时间第页/共页审核内容审核方法审核记录条款评估职责权限（1）负责公司人力资源的管理，不断提升企业员工的素质。（2）负责对外联络和后勤保障，不断提高服务质量。（3）负责公司基建和安全保卫工作，不断优化公司环境。（4）负责完成公司领导及企业管理部交办的各项临时工作。5.5.11质量方针能在质量手册P11中找到公司质量方针，清楚内涵,能结合本部门工作正确理解。能理解两个承诺（1.满足顾客和法律法规的要求；2.持续改进）和一个框架（为制定和评审质量目标提供框架）5.31质量目标1．能在质量手册P11中找到公司质量目标，理解基本清楚。2．能在《综合管理制度汇编》P9中找到本部门质量目标考核方法，对本部门设定的目标较清楚。3．未提供目标考核记录，已提示改进。5.4.12内部沟通定期组织公司例会，日常以电话、邮件、传阅记录、重大决定下发文件等方式，做好公司内上下级、部门之间和部门内部就与质量管理体系相关事宜的沟通交流，有相关记录。5.5.31文件控制1．清楚《文件控制程序》中的要求2．抽质量手册、技术文件汇编、程序文件，保管完好，为现行有效受控版本。3.文件管理员对其控制方法较清楚。4.2.31记录控制1．清楚《记录控制程序》要求2．抽查已形成的记录5份，记录填写认真、无划改现象。3．查记录保存较好，易检索。4．体系运行以来，未发生超期记录，若有，记录保存部门向品管科提销毁申请，由品管科统一执行。4.2.41人力资源1．对《人力资源控制程序》的规定清楚2．制定了《岗位职责及任职要求》，从教育、培训、技能和经验4方面做出了规定3．没有制定并按规定审批公司2012年度培训计划。(1)抽查GB/T19001标准培训、质量手册培训和各岗位人员培训，培训记录齐全，有实施记录、试卷等，培训工作开展认真