《中国结算北京分公司证券资金结算业务指南》

中国结算北京分公司证券资金结算业务指南（2014.04）中国证券登记结算有限责任公司北京分公司CHINASECURITESDEPOSITORYANDCLEARINGCORPORATIONLIMITEDBEIJINGBRANCH声明本指南仅为方便有关机构及人士在中国证券登记结算有限责任公司北京分公司办理以人民币结算的相关业务，并非本公司业务规则或对规则的解释。如本指南与法律、法规及有关业务规则发生冲突，应以法律、法规及有关业务规则为准。本公司将根据需要修改本指南并在网站（）及时更新，恕不另行通知。本公司保留对本指南的最终解释权。特此声明。中国证券登记结算有限责任公司北京分公司2014年4月目录结算参与人.......................................................................................................................................2一、二、三、四、五、六、结算参与人申请参与结算业务.............................................................................2结算参与人变更结算账户资料.............................................................................8结算参与人申请注销结算账户...........................................................................12交易单元结算路径业务.......................................................................................12证券公司整体转托管业务...................................................................................15询证业务...............................................................................................................16资金结算.........................................................................................................................................18一、二、三、四、结算业务要点.......................................................................................................18资金清算...............................................................................................................19资金交收...............................................................................................................20其他业务的资金结算...........................................................................................22风险管理.........................................................................................................................................24一、二、三、四、五、六、七、结算备付金最低限额管理...................................................................................24关联交收...............................................................................................................25结算保证金管理...................................................................................................25日常风险隐患记录...............................................................................................26股票划分交易.......................................................................................................27股票交收违约处理...............................................................................................27资金交收违约处理...............................................................................................28相关资料.........................................................................................................................................30一、二、三、四、收费标准...............................................................................................................30结算银行信息.......................................................................................................30业务联系方式.......................................................................................................30数据接口规范.......................................................................................................30结算参与人一、结算参与人申请参与结算业务已获得中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司总部”）结算参与人资格的参与人申请开通中国证券登记结算有限责任公司北京分公司（以下简称“本公司”）相关证券资金结算业务，应及时联系本公司办理相关手续。本公司根据相关业务规则及结算参与人的申请进行结算账户（包括证券结算账户和资金结算账户）及结算路径的维护和管理。结算参与人名称、相关信息及结算路径发生变更时，需及时向本公司申请办理结算账户信息变更手续，以确保结算账户及结算路径信息的准确。结算参与人终止资金结算业务的，应及时向本公司提出申请注销相应结算账户。（一）申请基本流程申请参与本公司的结算业务，应按以下基本流程办理：向本公获取结算账开立银行账户：在本公司指定的结算银行开立银行存款账户，作为与本公司资金往来的指定收款账户提交申请资料：CCNET安装及参数维护缴纳初始结算保证金开始参与结算业务司总部申请相关结算资格号：向本公司提交资料、申请参与本公司结算系统由本公司分配结算账号（二）主办券商申请参与结算业务主办券商获得本公司总部的结算参与人资格后，可按以下流程向本公司结算业务部（以下简称“结算部”）申请参与结算业务:1.主办券商向结算部提交下列申请资料1)本公司总部关于结算参与人资格的批复（复印件）；2)《证券资金结算申请表》；3)《法定代表人授权委托书》；4)《预留印鉴卡》（自营、客户结算账户分别一式两份）；5)《中国结算北京通信系统（CCNET）网关申请表》；26)《指定收款账户信息申报表》；7)开户银行出具的《指定收款账户证明》：每个银行账户各一份，应分别注明账户性质以及报备情况；8)《证券交收账户开立申请表》；9)营业执照复印件（加盖公章）；10)经办人身份证复印件；11)结算参与人选择开通结算备付金跨市场划拨的，应提交《结算备付金跨市场划拨申请表》。注：相关申请表格的标准格式，可参见中国结算网站（→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统）。2.结算部审核材料并分配相应结算账号结算部审核上述材料无误后，为主办券商分配相应的结算账号、开立证券交收账户，并通知深圳证券通信公司（以下简称“深证通”）为主办券商分配CCNET网关号。3.深证通分配CCNET网关号深证通根据本公司通知为主办券商分配CCNET网关号，并在办理相关手续后向主办券商寄送USB-eKey。4.主办券商进行CCNET系统维护若首次申请使用CCNET操作终端,主办券商应在收到深证通寄送的USB-eKey、完成系统测试后，向结算部提交《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》。同时，按照《CCNET终端服务用户手册》和《CCNET网关用户手册》，进行系统安装和维护。若已有CCNET终端的USB-eKey，主办券商按照《CCNET终端服务用户手册》操作和使用；若USB-eKey遗失或损坏，则直接向深证通申请补发或更换。拟建立CCNET灾备系统的主办券商，详见“CCNET系统灾备方案指引”。注：（1）《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》可在“→服务支持→业务资料→业务表格→全国股份转让系统”或“→下载专区→业务申请表”下载；（2）《CCNET终端服务用户手册》和《CCNET网关用户手册》可在3“→服务支持→业务资料→操作手册→全国股份转让系统”或“→产品服务→结算类通信系统→综合结算平台（CCNET）”下载；（3）“CCNET系统灾备方案指引”可在“→服务支持→操作手册→全国股份转让系统”下载。5.CCNET网关开通结算部审核《中国结算北京通信系统（CCNET）网关开通申请表》无误后，通知深证通为主办券商开通CCNET网关。深证通进行网关开通处理后通知主办券商。6.缴纳初始结算保证金仅开展自营业务的主办券商在向本公司申请开立结算账户时，本公司为其开立自营结算备付金账户和自营结算保证金账户。仅开展经纪业务或者同时开展自营和经纪业务的的主办券商在向本公司申请开立结算账户时，本公司分别为其开立客户、自营结算备付金账户和结算保证金账户。自营和经纪业务需分别缴纳初始结算保证金20万元，初始结算保证金从对应的结算备付金账户扣取。7.本公司通知主办券商已办