审核策划与准备

精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料审核策划与准备4.4附件1/8精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料附件1.按部门实施的分散、滚动式内审年度计划例A公司2001年度内审计划表.编制日期:_____________内审员培训资料(4)P9/16月份部門123456789101112管理層文控中心品管部制造部業務部生管部工程部采購部人事部注計劃審核已實施糾正措施已有計劃糾正措施已實施糾正措施已驗証制表:___________審核:_______________精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料审核策划与准备4.4附件2/8精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料附件2.按要素实施的分散、滚动式内审年度计划例B公司2001年度内审计划表制表日期:____________内审员培训资料(4)P10/16月份ISO9001:2000要素1234567891011124.1質量管理體系總要求4.2文件要求5管理職責6.1資源提供6.2人力資源6.3設施6.4工作環境7.1實施過程的策劃7.2與顧客有關的過程7.3設計和開發(天)7.4採購7.5生産和服務的運作7.6監控和測量裝置的控制8.2監控和測量8.3不合格品的控制8.4資料分析8.5改進計劃計劃實施制表:__________-審核:____________精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料审核策划与准备4.4附件3/8精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料附件3集中式内审年度计划C公司2001年度内审计划表编制:____________审核:_____________内审员培训资料(4)P11/16部門ISO9001要素管理層文控中心生産部關連項目3月9月月關連項目3月9月月關連項目3月9月月4.1質量管理體系總要求◎4.2文件要求○◎○5.1管理承諾◎5.2以客戶爲中心◎5.3質量方針◎○○5.4策劃◎5.5職責、權限和溝通◎○○5.6管理評審◎6.1資源提供◎6.2人力資源◎○○6.3設施◎◎6.4工作環境◎◎7.1實現過程的策劃◎7.2與顧客有關的過程7.3設計和開發(不適用)7.4採購7.5生産和服務的運作○◎7.6監視和測量裝置的控制○8.1測量、和分析和改進的策劃8.2監控和測量◎○8.3不合格品的控制◎8.4資料分析○8.5改進◎○◎標識:◎直接關連○次要關連審核項目編制:_____________審核:______________精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料审核策划与准备4.4附件4/8精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料附件4按部门编写检查表例内审检查表审核部门:销售部编制日期:_____________内审员培训资料(4)P12/16ISO9001條款審核內容Y/N檢驗結果糾正要素編號5.3/5.4.15.57.27.5.5(1)查1~2名銷售部員工是否理解公司品質政策及目標?詢問其是如何來確保公司品質政策(目標)的有效實施?(1)部門經理是否清楚銷售部在質量管理體系中的主要質量職責?(2)銷售部是如何實施內部溝通的?(與部門經理談話20分鐘)(1)是否按程序規定進行了合同評審,合同評審結果與訂審要求不一致是否與客戶溝通?(抽查2000年1-6月合同評審記錄3份)(2)顧客特殊要求或公司未生產過的產品是否有顧客的書面要求文件,是否在企業中進行了傳遞、溝通和評審?(詢問和抽查2000年1-6月有關記錄2-3份)(3)合同的更改是否與顧客溝通並再次進行評審並按文件規定傳遞給相關部門?(查2份合同修改記錄)(4)查2-3份合同評審記錄是否妥善保存?(5)來自顧客的投訴是否及時答復?(查顧客投訴處理記錄3份)(1)每月25日前是否編制下月交貨產品一覽表並簽發有關部門?(查2000年各月交貨產品一覽表)(2)查2-3份出貨記錄,是否與合同評審結果一致?若不一致是否有相關記錄?(3)查成品庫的管理.a抽查2-3份2000年3月進出庫台帳.b抽查庫存成品四機種帳、卡、物相符.c觀察庫存條件、標識情況.d與倉庫保管員交談了解對儲存期限有否要求及超期后如何處理.編制:______________審核:_______________精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料审核策划与准备4.4附件5/8精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料附件5按要素编写检查表例内审核查表审核要素不合格品控制(8.3)编制日期:_____________内审员培训资料(4)P13/16審核部門審核內容檢驗結果糾正要素編號品管部工程部制造部采購部倉庫業務部1進貨檢驗中不合格品是如何處理的,不合格品的處理是否經相關權責人確認?(抽查2000年下半年“特采申請單”3份的處理過程)2成品檢驗中不合格品是如何處理的,不合格品的處理是否經相關權責人確認?(抽查2000年下半年“不合格產品處理申請單”2份的處理情況)是否有讓步出貨,讓步出貨是否經客戶確認?(抽1-2份讓步出貨記錄)3客戶退貨的不合格品是如何處理的?(抽查2000年下半年2份顧客抱怨的處理情況)新產品中的不合格品是如何處理的?(抽查2000年10月以后檢驗的新產品的“不合格產品處理申請單”1份)1不合格品在現場如何標記隔離?(1)與當班組長、員工交談並調查不合格標記的管理情況.(2)現場調查有否根據程序規定劃區域存放不合格品.2隔離于生產現場的不合格品是如何處置的?處置是否經相關人員確認?查2-3份“不合格品報告”之處理記錄.追蹤上述特采申請單的處理情況倉庫有否超過儲存期限的原材料和成品,如有是如何處理的?(1)與倉管員交談.(2)查進出庫台帳2-3份.(3)按程序規定如有超期者應通知品管部進行復檢鑒別,查有否通知賃証.有否“不合格產品處理申請單”,當合同規定時有否報請顧客,提出讓步申請.(抽查上述申請單2份,確認其處理情況)編制:_____________審核:_______________精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料审核策划与准备4.4附件6/8附件６内审具体日程安排例利德塑料五金（深圳）有限公司质量管理体系审核计划一、审核目的：根据国际标准ISO9001:2000要求,对利德塑料五金（深圳）有限公司之质量管理体系进行审核,认清优势,找出不足,必要时提出纠正／预防措施建议,以确保公司ISO9001:2000之质量管理体系不断完善和提升,顺利通过认证机构评审.二、审核范围:利德塑料五金（深圳）有限公司质量手册覆盖的涉及质量管理体系运行之所有部门及要素.三、审核依据：ISO9001:2000质量手册相关程序文件四、审核方式：通过抽样方式，进行现场交谈、询问观察、审阅文件、记录等．以获取客观证据．五、审核人员：欧阳可佳先生（审核组长）锺建先生（IRCA注册审核员）六、审核时间：2000年12月28日-29日七、具体审核安排：（见附页）精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料内审员培训资料(4)P14/16审核策划与准备4.4附件7/8精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料利德塑料五金（深圳）有限公司内审日程安排2000年12月28~29日内审员培训资料(4)P15/16時間A組(歐陽可佳)B組(鍾建)2000.12.289:009:2012:0013:3017:00管理課(業務、生管)與顧客有關的過程(7.2)運作控制(7.5.1)顧客滿意(8.2.1)工程課産品實現的策劃(7.1)文件控制(4.2.3)工程課(繼續)衝壓課産品實現的策劃(7.1)運作過程的確認(7.5.2)産品的監控和測量(IPQC)(8.2.4)標識和可追溯性(7.5.3)工作環境(6.4)設施(設備管理)(6.3)首次會議中飯小結會議采購部採購(7.4)倉庫顧客財産(7.5.4)産品防護(7.5.5)品管課測量分析和改進的策劃(8.1)産品的監控和測量(IQC+QA)(8.2.4)標識和可追溯性(7.5.3)不合格品的控制(8.3)監控和測量裝置的控制(7.6)数据分析(8.4)改进(8.5)精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料4.7附件7/8(续)注:1.质量记录控制(4.2.4)、人力资源(6.2)、改进(8.5)在所适用的各范围内进行审核;2.审核时请安排两位陪同人员;3.此日程安排仅供参考,实际审核时间随实际情况而定.编制:钟建時間A組(歐陽可佳)B組(鍾建)2000.12.299:0012:0013:3016:0016:30製造課産品實現的策劃(7.1)運作過程的確認(7.5.2)産品的監控的測量(IPQC)(8.2.4)標識和可追溯性(7.5.3)工作環境(6.4)設施(設備管理)(6.3)文控中心文件要求總則(4.2.1)文件控制(4.2.3)質量記錄控制(4.2.4)人事課人力資源(6.2)中飯審核組內部會議未次會議品管課(繼續)管理者代表過程的監控和測量(8.2.3)內部審核(8.2.2)改進(8.5)總經理/管理者代表質量管理體系總要求(4.1)管理職責(含管理評審)(5)資源的提供(6.1)精品资料网（）25万份精华管理资料，2万多集管理视频讲座精品资料网（）专业提供企管培训资料审核:TonyOuyang日期:Dec.18.2000内审员培训资料(4)P16/16