审核方案策划表

1审核方案策划表组织名称：证书类别：□CNAS□ANAB□UKAS□其他审核类型：□单一审核□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他□结合审核□QMS+EMS□EMS+OHSMS□QMS+OHSMS□QMS+FSMS□QMS+EMS+OHSMS□其他审核状态：□初审□复审拟审核时间：年月日，多体系/证书审核(并/错期)调整：申请认证范围：原证书状况：□有效□过期□暂停□撤销□最后一次证书到期时间□原证书编号申请评审基本信息合同人数：专业代码：地域：□省内风险程度:□QMS特殊（ABC）一般（ABC）□EMS一、二、三级□省外□OHSMS一、二、三级□FSMSABCD法规要求：资质、范围与认证范围一致□是□否(另作说明)体系运行时间满足要求□是□否(另作说明)法定的许可或注册要求(规定行业如危险化学品)□是□否(另作说明)主管部门出具的一年内未因环保违法证明□有□无重大质量、安全、环保、食品安全事故（生产、食品）□无□有(另作说明)二年内是否被国家、省、市监督部门通报处罚□无□有(另作说明)法定机构的检测报告（一年内）□产品□环境□安全□食品安全□合格□不合格(另作说明)内审\管理评审□已进行□未进行(另作说明)现场□单一现场□部门多□多现场个，分布、、季节性生产/施工□春□夏□秋□冬轮班情况□一班□二班□多班获证情况□初次□其他机构转入□QMS□已获□QMS□EMS□EMS□OHSMS□OHSMS□FSMS□FSMS申请认证的范围是否在中鉴认证获准认可的认证业务范围内□是□否版本F/修改4JL-T-21-01F-D2申请评审其他机构转入评审获证情况：原机构注册号注册情况：□有效□撤消□过期原注册机构名称认证周期所处的阶段□监1□监2□复评转入原因：□证书到期□路途□机构资质□其他□是□否与原机构在合同履行过程中存在未解决问题□是□否有不合格未纠正□有□无重大投诉拟采取的审核方式：□初审方式□复评方式申请评审/时限及审核准备申请评审□申请组织及其管理体系的信息充分□组织已了解认证要求□与组织之间无理解差异□有能力并能约定时间安排审核□拟扩大认可范围后受理□有能力作出认证决定申请评审结论GZCC已具备了审核及作出认证决定的能力□是□否□接受申请□补充或进一步提供材料，如：□不接受，理由：申请评审人员:年月日确定审核时间标准人日数（一、二阶段）：□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他□QMS+EMS+OHSMS□EMS+OHSMS□FSMS+QMS□QMS+EMS□QMS+OHSMS□其他增加/减少因素a）相关管理体系标准的要求；b）规模和复杂程度；c）技术和法规环境；d）管理体系范围内活动的分包情况e）以前审核的结果；f）场所的数量和对多场所的考虑。评审后确定人/日数：（第一阶段）□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□QMS+EMS+OHSMS□EMS+OHSMS□QMS+FSMS□QMS+EMS□QMS+OHSMS项目管理人员：年月日3申请评审\合同评审审核组专业能力分析专业特性/专业技能配置表组织所需能力分析审核组能力分析审核人员状态专业代码QMS服务制造质量特性关键过程其他EMS污染防治节能减排其他OHSMS安全特性危险危害其他FSMS专业特性关键过程其他审定意见：□组成审核组的所有审核员（必要时，还有技术专家）作为一个整体具备确定的对申请组织实施认证的能力。□其他：质量经理：日期：年月日注：1、审核员状态请用以下符号表示:技术专家:＊高级审核员：★审核员：▲实习审核员:○验证审核员:●第一阶段配置的人员:◎质量管理体系：Q环境管理体系：E职业安全健康：S2、组织所需专业能力要求：A需专业知识技能最强B所需专业知识为一般要求C其他相近专业人员也能胜任D无需特殊专业知识3、审核员已评定专业能力状况：A全面掌握专业知识和技术B掌握专业知识和技术C基本掌握专业知识和技术D了解一般专业知识和技术4总部确认(分公司、分包机构项目适用)□同意分公司/分包机构评审意见□不同意分公司/分包机构评审意见理由：评审人：年月日第一阶段审核实施第一阶段审核实施方式评价判断不实施现场审核的基本原则，但如在非现场审核中发现不能满足不到现场无法得出较准确的结论时，审核组长可提出现场审核的要求。□复评且原体系运行正常（必要时）□其他机构转入、资料齐全□已获得本机构颁发的其他管理体系认证证书、扩大审核□其他：基于以上条件，建议第一阶段审核方式□非现场审核.□现场审核项目管理人员：日期：文件和资料审查文件资料审查1、客户的管理体系文件□基本符合□不符合2、客户的运作场所和现场的情况（机构、职能、产品/服务、活动和过程等方面的特点）□基本符合□不符合3、客户对标准的理解及实施标准要求的情况（关键绩效、重要的因素、过程、目标和运作的识别）□基本符合□需进一步核实4、客户的认证范围、过程和场所的必要信息，相关的法律法规要求和遵守情况□基本清楚□需进一步核实5、二阶段审核所需资源的配置□较充分□需进一步核实6、充分了解客户的管理体系和现场运作□了解□需进一步核实7、内审核管理评审完成情况□实施□未实施多场所差异性分析：各场所的组织结构、厂房及设备设施□相似□不同各场所的环境因素、危险源□相似□不同各场所的产品和过程□相似□不同工艺方法、实现过程不同□相似□不同地处周围环境□相似□不同施工阶段基本□相似□不同高风险或复杂的行业或活动□没有□有利用质量计划来说明不同的活动或不同的合同或法规制度□需要经常□不需要季节性生产/服务□是□否停产月份/产品/服务：抽样建议：多场所抽：个，、、、。审核组长：日期：审核部决定□同意实施非现场审核，必要时补充现场审核□同意实施现场审核□同意抽样方案□不同意抽样方案质量经理：日期：5第二阶段审核审核实施和结论提供的信息、文件及现场审核□已□未总体了解组织管理体系的策划管理体系的范围、现场运作□确定□基本确定□是□否已实施了□内部审核□管理评审客户的组织结构、过程、资源和重要影响因素及其控制方式等情况□已□否充分了解二阶段审核准备□是□否充分本次审核共开出QESF个问题点建议□可□否进行第二阶段审核□审核关注点:□拟审核时间：□保持标准人/日数□增加□减少人/日数天，理由：□最终确定的人日数：□结合审核□Q+E□Q+F□Q+S□Q+E+S□其他抽样个，地点审核组长：日期：审核计划第二阶段标准人/日数□Q□E□S□F最终确定的人日数质量经理：日期：计划安排、分工□是□否合理分工要素是否有遗漏□是□否，说明：时间分配□是□否足够，说明：专业能力□是□否满足，说明：审核抽样□是□否合理，说明:本组专业人员：组长：现场审核审核发现：对要素标注:√为Q，×为O，○为E部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS一般不符合，×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS严重不符合审核结论□推荐认证注册□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□延期推荐认证注册□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□不推荐认证注册□QMS□EMS□OHSMS□FSMS审核完成审核组长确认本次审核：审核范围变化(需要时)：□是□否专业能力满足要求：□是□否人/日数满足要求，审核计划□是□否合理下次审核建议：多体系/证书审核(并/错期)调整建议：改进建议组长:年月日备注6第次监督计划监督时间:审核组成员:实际监督时间:前期准备基本信息审核目的：□例行监督□扩大认证范围□缩小认证范围□恢复认证注册□结合审核□单一审核认证范围扩大的评审：□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他□场所□产品□分现场/分公司扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致□是□否法定的许可或注册要求□是□否分现场、分公司的资质要求满足要求□是□否公司有能力并能约定安排审核□是□否缩小认证范围的评审：□场所□产品□分现场/分公司变更：体系覆盖人数变化□无□有现人数主要负责人变更□有□无□主要原料□工艺变更□无□有：专业范围代码变更□无□有：注册专业代码本次审核覆盖的专业代码多场所变化情况□无□增个□减个对多场所抽样的安排质量经理年月日项目管理人员年月日审审核计划人日数确定：标准人/日数确定人/日数质量经理年月日7核实施计划安排分工合理□是□否时间充足□是□否体系范围内有代表性的区域和职能进行监视□是□否进行了对获证客户及体系变更情况的审核□是□否审核组能力满足专业要求□是□否证书、标志使用，不符合项现场验证□是□否参考初审提出的监督审核建议□是□否审核组长年月日专业人员年月日本次审核要素Q1.24.14.25677.57.6123412345612341234123458.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.5E/S4.14.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.6H4.2567123123456781234123121231212312345784567891012345123412345123412312审核发现：对要素标注:√为Q，×为S，○为E部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS一般不符合，×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS严重不符合不符合项验证：关闭项，转开不符合项。8审核结论建议□保持□待改进□撤消□暂停□对下次审核的建议：多体系/证书审核(并/错期)调整建议：□改进建议:组长：年月日注：代表性指对相应管理体系绩效影响最为显著的活动，如QMS领域设计、生产和服务提供、产品监视与测量等过程，EMS领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等，OHSMS领域主要指重大危险源的控制等，FSMS领域主要指显著危害的控制活动。9第次监督计划监督时间:审核组成员:实际监督时间:前期准备基本信息审核目的：□例行监督□扩大认证范围□缩小认证范围□恢复认证注册□结合审核□单一审核认证范围扩大的评审：□QMS□EMS□OHSMS□FSMS□其他□场所□产品□分现场/分公司扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致□是□否法定的许可或注册要求□是□否分现场、分公司的资质要求满足要求□是□否公司有能力并能约定安排审核□是□否缩小认证范围的评审：□场所□产品□分现场/分公司变更：体系覆盖人数变化□无□有现人数主要负责人变更□有□无□主要原料□工艺变更□无□有：专业范围代码变更□无□有：注册专业代码本次审核覆盖的专业代码多场所变化情况□无□增个□减个对多场所抽样的安排质量经理年月日项目管理人员年月日审审核计划人日数确定：标准人/日数确定人/日数质量经理年月日10核实施计划安排分工合理□是□否时间充足□是□否体系范围内有代表性的区域和职能进行监视□是□否进行了对获证客户及体系变更情况的审核□是□否审核组能力满足专业要求□是□否证书、标志使用，不符合项现场验证□是□否参考初审提出的监督审核建议□是□否审核组长年月日专业人员年月日本次审核要素Q1.24.14.25677.57.6123412345612341234123458.18.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.5E/S4.14.24.3.14.3.24.3.34.3.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.5.14.5.24.5.34.5.44.6H4.2567123123456781234123121231212312345784567891012345123412345123412312审核发现：对要素标注:√为Q，×为S，○为E部门要素合计QMSEMS/OHSMSFSMS注：表中×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS一般不符合，×为QMS/▲为EMS/●为OHSMS★为FSMS严重不符合不符合项验证：关闭项，转开不符合项。11审核结论建议□保持□待改进□撤消□暂停□对下