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1企业诚信管理体系(CMS)介绍2012.4二、相关文件1、食品工业企业诚信体系建设工作指导意见（工信部联消费[2009]701号）2、《食品工业企业诚信体系建设工作实施方案（2010年—2012年）》(工信部消费[2010]549号)3、《2011年食品工业企业诚信体系建设工作实施方案》工信部消费[2011]138号4、《2012年食品工业企业诚信体系建设工作实施方案》的通知（工信部消费[2012]110号）5、QB-T4111-2010食品工业企业诚信管理体系(CMS)建立及实施通用要求6、QB/T4112-2010食品工业企业诚信评价准则7、ICCO26001：2008诚信管理体系要求及使用指南三、指导思想以质量诚信为主线，以防范失信风险为重点，建立和实施诚信制度，形成6大机制，将诚信理念体现在企业的发展战略中，并遵循“方针→策划→运行→检查→评价→征信→改进”的模式与其他管理体系相融合，建立必要的诚信档案。检查运行策划方针评价征信改进6+1运行模式6大机制•企业诚信教育机制•诚信因素识别机制•体系运行机制•自查自纠改进机制•征信评价机制•失信惩戒公示机制诚信管理预防为主关注相关方系统方法过程方法领导作用全员参与6大原则四、CMS的特点1、广泛适用性2、较强操作性3、明显增值性4、严格保密性5、与其他管理体系的兼容性6、战略系统性7、具有预防性五、CMS与ISO9000、HACCP等管理体系的相同点和不同点•相同点：1、都是保障产品与服务质量、提升管理、防范风险的管理工具。2、体系结构类似，体系文件都由体系手册；程序文件；制度、表单、记录等文件构成的架构模式。3、运作模式类似，都遵循PDCA（计划-实施-改进-提升）原则。•不同点：一、背景不同1、法律要求诚信是食品工业企业的基本要求，《中华人民共和国食品安全法》、《中华人民共和国食品安全法实施条例》对食品工业企业的诚信体系建设提出了要求，也明确了食品工业企业应遵循的诚信原则。2、政府推动2009年5月，国务院办公厅下发《轻工业调整和振兴规划》，指出要“加强食品工业企业诚信体系建设。通过政府指导、行业组织推动和企业自律，加快建立以法律法规为准绳、社会道德为基础、企业自律为重点、社会监督为约束、诚信效果可评价、诚信奖惩有制度的食品工业企业诚信体系。（体系性质）2009年12月，工业和信息化部等10部委联合发布了《食品工业企业诚信体系建设工作指导意见》，全面推进食品工业企业诚信体系建设工作正式启动。指出“用3年左右时间，初步建立起比较完善的食品工业企业诚信管理体系、诚信信息征集和披露体系、诚信评价体系和政府部门协同推动、行业协会组织实施、食品企业积极参与、诚信责任有效落实的食品工业企业诚信体系运行机制。”（三大体系一套机制）•国务院食安委领导，工业和信息化部等国家10部委联合推动CMS建设工作的落实，并要求各省、自治区、直辖市工业和信息化主管部门加强组织领导，认真落实工信部消费【2010】549号文件确定的各项任务。二、标准不同•体系基于六大机制及6+1运行模式（引言）•全员全过程识别诚信因素（4.3.2）•关注社会责任（4.3.3）•突出诚信文化建设（4.3.4）•建立内部失信预防与惩戒公示制度（4.4.1）•信用修复（4.5.2）•关注法律法规，进行合规性评价（4.6.1）•强调内外部承诺和征信评价（4.6.3）CMS关注点：强化自律兑现承诺承担责任三、融合性强整合型管理体系也称作一体化管理体系，就是指两个或两个以上的管理体系并存，将公共要素整合在一起，或两个以上的体系在统一的管理构架下运行的模式。CMS以法律为保障、责任为基础、道德为支撑，在其他管理体系的基础上相互融合，能涵盖企业全方位，又可确保其他管理体系的有效运行。诚信管理体系与原有的管理体系之间的区别，恰恰是诚信管理体系能与其他体系结合的基础。可以说CMS是一套让食品企业全员知道如何兑现承诺；如何对人，如何对事；做什么，怎么做的管理体系。六、CMS关键点1、形成6大机制2、建立诚信档案（1）应建立企业生产经营和关键岗位人员诚信档案，内容包括基本信息、良好诚信记录和较大失信记录及奖惩记录等。企业生产经营诚信档案包括企业基本信息（如企业名称、营业执照、法定代表人姓名、法定代表人身份证件号码、注册资本、实缴资本、纳税人名称等）六、CMS关键点强调：A财务是组织的核心，照章纳税、薪酬兑现、按时还款还贷、债务清偿等诚信信息必须在诚信有关记录和档案中得到确定，财务人员的诚信信息必须纳入企业的诚信管理档案。B必须包括后勤保障系统，如保卫、食堂、环保、动力等部门。（2）“全程可追溯”的产品“健康档案”，包括该批次所使用的原辅料、何时入库、生产批号、供应商是谁、索证情况、检验者是谁、检验结果、生产线是谁、产量多少、发放区域，做到“全程可追溯”。六、CMS关键点七、CMS的建立1、策划2、建立领导小组和实施小组（1）确定组织的领导小组，任命诚信负责人（管代）（2）确定认证范围（包括产品、经营活动和服务等）3、确定方针（诚信方针是组织诚信战略的核心）4、文件编制（1）诚信手册的编制（2）程序文件的编制（3）作业文件的编制（4）记录的要求CMS的文件层次手册程序/制度作业指导书记录、档案等形成六大机制不符合识别纠正预防及信用修复程序文件控制程序记录控制程序诚信因素识别程序监测和测量控制程序合规性评价控制程序内部核查控制程序诚信管理体系程序文件（必备）信息交流控制程序应急准备和响应控制程序运行控制程序文件编制标识管理制度食品安全事故内部责任追究制度惩戒公示制度诚信风险信息收集评估制度企业广告宣传合同管理制度物资采购管理制度生产过程及仓储管理制度诚信管理体系制度（必备）诚信危机处理和预警制度诚信档案管理制度文件编制不符合识别纠正预防及信用修复记录教育培训和能力记录信息交流与控制记录监测和测量记录内部核查记录合规性评价记录诚信管理体系记录(必备)运行控制记录应急准备和响应(包括演练)记录体系评价记录社会责任履行记录征信信息记录文件编制八、体系内部核查1、内部核查员及核查组长2、内部核查策划九、体系评价（管理评审）1、体系评价时机2、体系评价的策划3、体系评价的输入4、体系评价的实施5、体系评价的输出(包括体系评价报告，改进措施等）十、社会责任标准条款：食品工业企业应以多种方式承担和履行社会责任，完善诚信管理体系，树立良好社会形象，以充分满足：a)提供安全的食品；b)依法纳税；c)依法执行劳动合同、保险；d)符合环境保护、资源节约和生态平衡等要求；e)合同履约；f)公共安全。适用时，包括但不限于以下形式：a）惠农、扶贫；b）将社会责任传达、影响到相关方；c）慈善救助、公益捐赠；d）文明传承教育及其他公益活动。十一、CMS建设推进方案内容4月第一周4月第二周4月第三周4月第四周五月第一周五月第二周备注4.2—4.64.9—4.134.16—4.204.23—4.275.2—5.65.7—5.11职能分配表讨论稿职能分配表定稿法律法规识别各部门均需参与法律法规识别评价内部制度的梳理收集诚信因素识别诚信体系管理手册工作小组诚信体系程序文件说明：具体安排可根据各公司的实际运行情况进行调整,一般在外部评价前需运行3个月以上.内容5月第三周5月第四周5月第五周7月第一周7月第二周7月第四周备注5.14—5.185.21—5.255.28—6.17.2—7.67.9—7.137.23—7.27征信评价内部评价体系评价说明：具体安排可根据各公司的实际运行情况进行调整,一般在外部评价前需运行3个月以上十二、合规性评价方法1基本要求(1)企业应收集、管理、检查国家有关法律法规、标准及其他要求。(2)建立企业法律法规和其他要求的控制文件。(3)对法律法规、标准和要求进行合规性评价（即全面排查分析生产经营各个环节，评估存在的风险、针对薄弱环节、制定相定的标准，完善管理流程）。2基本格式序号法规法律和标准名称文号实施时间落实情况合规性评价结果宣贯制度工艺符合不符合1《食品安全法》2009年6月1日∨∨∨2预包装食品标签通则GB77182011年6月1日∨∨∨3食品卫生微生物学检验罐头食品商业无菌的检查GB4789.262004年1月1日∨∨∨∨十三、诚信因素识别（1）识别诚信因素A以人为本的行为主体因素（人）B基础能力因素（基）C法规制度因素（法）D诚信环境因素（环）E信息交流因素（信）(2).诚信因素分析结果的分类A按对组织经营、发展是否起积极因素，分为积极诚信因素和消极诚信因素。B以对组织的影响大小、分为重要诚信因素和一般诚信因素。消极的重要诚信因素又称重要失信风险因素。(3).诚信因素分析重要失信风险因素要重点控制。重要失信风险因素的确定要在失信风险的评估基础上进行。十三、诚信因素识别过程诚信因素失信表现失信结果控制措施是否为重大诚信因素供方评价人任职要求不能及时掌握市场行情走势，不具备良好的沟通技能；造成原辅料采购价格过高，制造成本浪费；按《岗位说明书》招聘否岗位培训未进行培训或培训不到位；未按公司任职培训流程操作；按《培训管理办法》进行控制否能力评价能力达不到本岗位要求.造成公司成本增加，利润减少。按《绩效管理办法》进行控制否基法遵循公司相关供应商评定和采购流程；供应商资质达不到公司要求；供货产能和质量无法满足公司要求；按《物资采购控制程序》进行控制否相关商业条款申请、采购合同审批流程；合同不能签订；无法及时提供生产所需原辅料；按按商业条款和合同审批申请执行否原辅料质量符合国家/行业相关标准的要求原辅料质量达不到公司要求。致使产品质量安全存在隐患。按《原辅料验收标准》进行采购否环信研发、质检对供应商评定信息；原辅料不能满足公司要求，原辅料质量达不到公司要求。按《信息交流与控制程序》进行控制否部门：采购部（4）诚信因素的评价判定重要诚信因素的方法可采用是非判断法采用打分法其他方法十三、诚信因素识别采用打分法通过确定失信风险的影响，确定失信风险的程度，确定分值。A失信风险评估的主要内容有5个方面：a影响区域范围b对企业的影响度c发生的频次（可能性）d失信成本e社会关注度每一项分值从大到小分为5分、4分、3分、2分、1分失信风险的大小=a+b+c+d+e失信风险的大小≥18分为重大诚信因素十三、诚信因素识别打分法影响区域范围(a)对企业影响程度(b)发生频次（可能性）（c）失信成本(d)社会关注度(e）项目分数项目分数项目分数项目分数项目分数部门范围内1不产生1基本不发生1大于20万元5不关注1公司范围内2轻微2每季1次2小于10万元4轻微关注2省内3较大3每月1次3小于5万元3一般关注3国内4严重4每周1次4小于1万元2重点关注4国际5重大5每天1次以上5小于5000元1非常关注5十三、诚信因素识别序号部门重要诚信因素或主要职责目标、指标管理方案监控频次123456（5）重要诚信因素、目标、指标及管理方案十三、诚信因素识别（6）诚信因素识别流程诚信因素识别通知→各部门收集相关资料→识别诚信因素→确认诚信因素及重要诚信因素→汇总诚信信因素识别表→制定《重要诚信因素、目标、指标及管理方案》→最高管理者审批→按《文件控制程序》分发十三、诚信因素识别十四、征信评价•1.食品工业企业应及时收集内部和外部的诚信信息，验证诚信管理体系的有效性。征信评价包括内部征信和外部征信。•2.征信信息主要来源于主管部门和直接客户及内部员工，还可以来源于监管或相关部门，如：•a农业；b工信；c商务；d卫生；e质检；f工商；g食药监；h劳动保障；i环保；j安监；k税务；l审计；m银行；n司法；0行业组织等部门。•3.征信评价建议进行第三方征信。员工对征信结果有知情权。确保食品安全的长效机制诚信体系40项管理程序30余类管理办法70余种操作性文件ISO9001ISO14001ISO22000ISO10012十五、诚信体系建立后公司现阶段取得效果员工的归属感增强社会责任感更加强烈食品质量安全管控更加有效公司的品牌形象得到了提升诚信管理体系的不断推进附1:申请评价的食品工业