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LOGO产业组织理论的综述LOGO产业组织理论的综述产业组织理论的定义和理论渊源1产业组织理论的产生2产业组织理论的发展3产业组织理论的最新发展4LOGO第一节产业组织理论的定义和理论渊源1.产业组织理论的定义产业组织理论是指以特定产业内部的市场结构、市场行为和市场绩效及其内在联系作为研究对象的一门微观应用经济学。它通过揭示产业组织活动的内在规律性，为现实活动的参与者提供决策依据，并为政策的制定者提供建议。LOGO第一节产业组织理论的定义和理论渊源2.产业组织理论的理论渊源从理论研究的角度看，产业组织理论作为一门独立科学的出现是与新古典的微观经济理论在解释垄断或不完全竞争上的失败分不开的。从实践看，产业组织理论是伴随20世纪以来大型制造业公司的迅猛涌现而出现的。从经济思想史看，马歇尔在1890年出版的《经济学原理》一书就在萨伊的“劳动、资本和土地”三生产要素之外，提出了生产的第四要素“组织”。他注意到大量生产的好处是和“组织”相关联的，而追求规模经济的结果是阻断价格机制的作用和垄断的发展。这一困境——规模经济和垄断的弊病——被后人称之为“马歇尔冲突”，成为产业组织理论探讨的核心问题。LOGO第一节产业组织理论的定义和理论渊源英国经济学家琼·罗宾逊于1933年出版了《不完全竞争经济学》。同年，美国经济学家张伯伦也出版了《垄断竞争理论》一书。这两本经济著作的问世标志着现代产业组织理论的萌芽。也正是他们二人对微观经济理论的发展促进了经济理论研究从规范到实证的转变。LOGO第二节产业组织理论的产生——哈佛学派一、理论体系的建立20世纪30年代，在哈佛大学，张伯伦和梅森开设了产业组织课程。1938年，以梅森为中心，由贝恩、凯森、麦基、马卡姆和阿德曼等人以案例研究的方式，对若干行业的市场结构进行了经验研究。1957年，梅森通过哈佛大学出版社出版了他自1936年以来的论文集《经济集中和垄断问题》。1959年，贝恩在前期研究的基础上，出版了《产业组织》一书。该书被认为是第一本系统的现代产业组织经济学的经典著作，标志着产业经济学作为一个相对独立的理论体系的形成。二、SCP范式的形成由于贝恩的产业组织理论体系的基本逻辑是从市场结构推断市场绩效，因此创立了“结构——绩效”范式。后来，谢勒出版了《产业市场结构和经济绩效》一书，在贝恩的基础上提出了“结构——行为——绩效”三段范式，即SCP分析框架。LOGO第二节产业组织理论的产生——哈佛学派在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，哈佛学派认为为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。以此理论分析为基础，哈佛学派主张通过干预市场结构达到提高经济绩效的目的，因此他们也被称之为产业组织理论的“结构主义”。哈佛学派区别于其他产业组织理论学派的两个重要特征：SCP分析框架突出市场结构的核心地位；采取经验分析的方式。LOGO第三节产业组织理论的发展1.芝加哥学派经济理论体系：经济自由主义思想、社会达尔文主义，“生存检验”的过程；基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞争、反对政府干预；方法论：行为主义，强调和重视厂商行为分析；效率→绩效→结构：不是不同的市场结构产生不同的市场绩效，而是不同的企业效率从而市场绩效形成不同的市场结构。代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布罗增、波斯纳等。LOGO第三节产业组织理论的发展理论特点一、信奉自由市场经济中竞争机制的作用，强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性。二、即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期肯定会达到竞争均衡状态。他们认为，市场可以实现资源的优化配置，政府制定的各种激进的反托拉斯的产业组织政策必将导致整个经济运行效率的降低和社会福利的损失，主张政府不应过多干预经济生活。LOGO第三节产业组织理论的发展主要理论贡献施蒂格勒1968年出版的名著《产业组织》一书。他长期从事产业组织理论的研究，在垄断、寡头垄断与兼并、市场容量与劳动分工、规模经济、信息理论、政府规制等诸多方面做出了开创性的贡献，并因此于1982年荣获诺贝尔经济学奖。对进入壁垒理论的修正：施蒂格勒把进入壁垒定义为新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本，因此，在芝加哥学派看来，除了政府进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在。芝加哥学派在政府管制方面的研究业绩，不仅开创了经济学的一个新的研究领域——微观管制经济学，同时对放松规制政策产生了直接影响。反托拉斯政策的芝加哥革命：生产日益集中在大企业手中有利于提高规模经济效益和生产效率，大公司的高利润完全可能是经营活动高效率的结果而与市场垄断势力无关，因此主张放松反托拉斯法实施和政府规制政策。LOGO第三节产业组织理论的发展从研究方法来看，芝加哥学派研究产业组织问题的突出特点在于，它颠覆了哈佛学派强调经验研究的传统，转向着重逻辑理论分析。芝加哥学派对效率标准的强调使其被人们称为“效率学派”。LOGO第三节产业组织理论的发展2.新奥地利学派产业组织理论的新奥地利学派是在继承门格尔（C.Menger）和庞巴维克（E.Bohn-Bawark）等奥地利学派早期经济学家的思想和方法的基础上，将米塞斯（L.Mises）的《人类行为》分析框架运用到产业组织理论研究而形成的理论流派。代表人物有：米塞斯、哈耶克、里特柴尔德等。从研究方法来看，新奥地利学派致力于个人行为的逻辑分析，他们着重研究经济活动的过程分析，而不是注重未必实际存在的静态一般均衡。奥地利学派以市场竞争为基本的分析前提，忽视了垄断问题，认为市场竞争是一个动态的过程，不能用传统的静态的方法来分析研究，同时坚决反对政府对市场竞争的任何管制和干预。LOGO第三节产业组织理论的发展新奥地利学派在产业组织理论上的主要贡献①在产业组织结构方面，他们对垄断有着比新古典经济学家更为宽容的看法，认为垄断为创新提供了巨大报酬，这会导致经济进步，而认为完全竞争不利于引进新的生产方法和新产品，不利于技术进步（熊比特，1999）。②哈耶克（F.A.Hayek）区分了画地为牢的垄断和高效率的垄断。评判垄断是否有害的标准不在于企业规模，只要一个生产者是因为它能以低于别人的价格销售产品而占据垄断地位，而不是因为阻止其他生产者做这样努力，那么这种垄断地位就是可欲之举（哈耶克，2000）。因此，在新奥地利学派看来，市场过程是自然淘汰的过程，只要不是因为行政干预，垄断企业实际上是经历了市场激烈竞争而生存下来的最有效率的企业。③在政策主张方面，新奥地利学派从市场是对抗性过程这一基本观点出发，全面否定了哈佛学派的结构主义政策，认为最有效的促进竞争政策首先应该废除那些过时的规制政策和不必要的行政垄断，只要政府不介入，市场进入完全自由就能够确保充分的竞争。LOGO第三节产业组织理论的发展3.新制度学派方法论：行为主义主要贡献：新制度学派的产业组织理论将康芒斯（J.Commons）的“交易”和“未来性”的概念、科斯（R.Coase）的“交易费用”的概念和分析方法引入产业组织分析，从企业内部产权结构和组织结构的变化来分析企业行为的变异以及对经济运行效果的影响。LOGO第三节产业组织理论的发展4.波特的竞争理论“竞争三部曲”：《竞争战略》、《竞争优势》、《国家竞争优势》，被视为是将产业组织理论应用到企业管理和战略研究领域的经典著作。《竞争战略》一书中提出了企业获取竞争优势的三种策略：总成本领先战略、差别化战略、目标集聚战略。《竞争优势》一书中提出了价值链理论：认为企业竞争优势的关键来源是价值链的不同，“竞争优势归根结底来源于企业为客户创造的超过其成本的价值”。LOGO第三节产业组织理论的发展波特认为有五种作用力对产业竞争强度、产业的利润率水平和企业竞争战略的形成起着关键性作用，实际上这是产业组织理论的“结构——行为——绩效”分析范式在企业战略研究中的具体应用。《国家竞争优势》是把国内竞争优势理论运用到国际竞争领域的研究，提出了“菱形理论”，深入分析了一国在某个特定产业获得长久国际竞争力的原因。产业集聚：“菱形理论”与区位理论相结合所提出的，实际上是一种新的“空间”产业组织理论。产业集聚带来竞争优势的原因：一是外部经济效应；二是空间交易成本的节约；三是学习与创新效应；四是品牌与广告效应。LOGO第四节产业组织的最新发展西方产业组织理论最新发展①产业组织理论研究过的问题。（施马兰西，1987在《新帕尔格雷夫经济学大辞典》列出13大问题）。②企业理论、公共选择理论、交易成本理论的大发展。③微观经济理论的最新成果与研究方法的引入推动了产业组织理论的突破性进展，使产业组织理论对现实经济实践中厂商行为的解释更具有信服性。④当前产业组织理论更加注重对理论的政策含义和厂商行为的研究。LOGO第四节产业组织的最新发展产业组织理论在中国的应用与发展一、中国产业组织理论的研究及取得的成果1、产业结构与产业政策理论。2、西方产业组织理论的引入。3、对中国产业的初步研究。SCP范式在中国的应用、自然垄断与政府管制、过度竞争与有效竞争、相关产业的案例研究。4、产业组织理论在其他领域的应用。如技术创新、企业管理、地理经济学等。二、中国产业组织理论亟待研究的问题理论创新制度因素LOGO