风险和机遇识别与控制一览表

极少很少偶尔有时经常轻微一般较严重严重非常严重低风险一般风险高风险1采购价格风险因供应市场价格波动分析、判断失误、寻价方法不当等造成采购价格偏高、存货不足、滞库等损失144√随时有效2采购谈判风险因程序缺失、人员主观过错、监督不到位等，造成采购成本增加损失144√随时有效3原材料计划风险因需求数量计划失误，造成断货、滞库或是采购成本增加。155√随时有效4汇票等有价证券安全因经办人员在领取、传递、保管、邮寄等环节的失误，造成有价证券丢失155√随时有效5设备、配件采购质量风险供应商选择失误、或验收把关失误，造成设备配件不能正常使用144√随时有效6原材料到货风险因原料到货不及时造成生产停产，或成品缺货155√随时有效7原材料供应中断风险因供应商原因、运输原因等，导致计划外供应中断，影响生产。155√随时有效8发货安全风险因跟单人员单据填写、传递、车辆安排失误，发货人员操作失误，造成货物种类、数量、对象错误。155√随时有效9计划、物流控制风险因销售急需成品，而材料未到的常用产品155√随时有效10库存风险因库存量过大或过小，造成资金占用、生产过程中断155√随时有效与供应商、客户共赢，企业共同发展实施时间评价措施有效性Q/HS.R.QEP-56-01温州合盛电子有限公司风险和机遇识别与控制一览表机遇描述应对的基本措施责任人PMC部经理PMG部严重度控制方法与顾客有关的过程控制程序供方管理程序顾客财产管理办法采购控制程序生产运作与管理控制程序风险系数序号部门项目风险描述风险评估频度11生产计划失误风险生产计划失误，造成缺货、或库存积压3515√随时有效12存货保管风险因相关人员管理不善（没有执行先进先出原则致产品过期报废，存货没有按照规定的温度、时间、方法保管致存货变质或不能使用，有可能失窃被盗及人为原因造成的火灾等）造成存货的报废损失。155√随时有效13存货保管风险因不可抗力的原因造成存货的大量损失，比如地震、自然火灾、水灾等。155√随时有效14存货收、发风险无订单或超订单收货，造成积压144√随时有效15存货收、发风险销售提货单开具不准确，比如错开价格、数量、品种、折扣等，再比如指令执行错误，导致的损失。提货单的联次用途不明确也极易产生重复发货的风险。155√随时有效16存货收、发风险因仓库保管的原因，致使发错货物、多发货物、发错客户等造成损失。155√随时有效17存货收、发风险因不能按时按量满足客户的需求，致使违约造成赔付。比如在给客户的供货中易出现此类现象。155√随时有效18存货收、发风险发出的商品没有取得或没有及时取得对方的合法有效的相关手续，也不及时对账，缺乏监管，造成货物损失。155√随时有效19设备故障风险因设备故障，导致停水、停电、停汽，造成生产中断3515√随时有效20设备选型风险所选设备与生产工艺不符，造成资源浪费，费用增加。144√随时有效21外线停电风险因外部原因停电，导致生产中断3412√随时有效22安全问题媒体风险因安全事故、卫生事件、或其他原因被媒体曝光，产生负面影响155√随时有效23生产安全风险生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失和人身伤亡144√随时有效与供应商、客户共赢，企业共同发展企业精益生产，企业能健康发展PMC部经理生产部部经理PMG部生产部搬运、包装、储存与交付控制程序标识和可追溯性控制程序生产运作与管理控制程序检验和试验控制程序设备、设施管理程序生产运作与管理控制程序24生产管理体制风险在制造部的管理下，项目负责人的决策、管理能力、权利监督机制的缺陷，导致管理决策失误，使公司损失155√随时有效25生产运营风险因生产运营的各控制标准制定不合理、数据偏差分析不到位、纠正偏差措施失误等，造成妨碍生产计划完成或成本的增加。155√随时有效26产品质量风险因产品质量不达标，被职能部门检查、处罚、暴光等2510√随时有效27消防安全风险因电器电路设备、人为等因素，引起的火灾，造成财产损失、人员伤亡。155√随时有效28员工劳动生产率风险因技术设备、经营管理、人员素质等因素，导致生产率下降或低于行业平均水平155√随时有效29重大灾害风险社会公共事件、大规模传染病（如非典、禽流感）、自然灾害等引起的重大人员伤亡和财产损失。155√随时有效30资产丢失和损坏风险因内外部偷盗、挪用、管理不当丢失和损坏155√随时有效31管理人员人身受到攻击风险在处理员工纠纷及内外部人员偷盗事件中，经办人员受到人身攻击、打击报复等，导致人身受伤、财产损失等155√随时有效32驾驶员安全风险因司机酒后驾驶、疲惫驾驶、违规行驶等原因，造成的交通事故155√随时有效33接待工作风险日常接待中的工作失误，造成对公司整体形象的不良影响155√随时有效34礼品发放风险礼品发放中，因把握不准而造成的发错144√随时有效35生产经营秩序安全聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法游行等，妨碍生产经营的正常进行155√随时有效36印章管理风险因缺乏印章管理和使用权限制度依据，造成错用等风险155√随时有效企业精益生产，企业能健康发展人员稳定,技术成熟,失败成本低,质量有保障生产部部经理人力资源部经理组织知识控制程序生产部生产运作与管理控制程序检验和试验控制程序设备、设施管理程序人力资源部37机密泄露风险因特殊，公司机密外泄的风险155√随时有效38集体罢工风险因用工政策或管理措施不当，导致劳资双方严重对立，产生的集体罢工。严重扰乱企业经营秩序，造成社会负面影响。155√随时有效39聘任诚信风险应聘者尤其中高管应聘者资历隐瞒或造假，人资和招聘部门失察，导致的管理风险和操作风险。155√随时有效40管理队伍断层风险因培养速度跟不上公司发展需要，短时间内流失的管理人员较多，出现管理管理队伍断层，严重影响管理水平155√随时有效41一般工伤因员工个人失误或意外导致非严重工伤带来的风险155√随时有效42重大工伤事故风险因管理失误或工作条件不当，造成人员死亡或重伤155√随时有效43中高层人员离任风险因管理缺失，人员的离职造成岗位空缺、工作停滞、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失。155√随时有效44人员流失风险因用工政策或管理措施不当，导致群体人员不满，产生的操作员工50人以上或中层管理人员5人以上集体跳槽。妨碍正常生产经营。155√随时有效45员工培训风险培训需求调查、培训中的实施和培训/训练后的管理跟踪等环节的失误,造成培训达不到预期效果.155√随时有效46绩效评估风险因评估标准的合理性、未充分考虑客观因素、主观因素影响、评估反馈等环节失误，造成评估效果差155√随时有效47关键岗位欺诈风险资金流转管理、大宗采购操作管理、财务报表管理等环节，因监控不到位，操作及监管人员利用职务的便利损害公司利益。155√随时有效48公司机密泄露风险因人为或控制措施设计失误，公司重要商业或技术机密外泄，给公司带来较大损失。155√随时有效49薪资发放风险工资发放不及时引起的纠纷和投诉155√随时有效人员稳定,技术成熟,失败成本低,质量有保障人力资源部经理组织知识控制程序组织知识控制程序人力资源部经理人力资源部50新酬设计风险因新酬体系设计不科学不合理，影响员工队伍的稳定性，不能招聘到优秀的员工，不能调动员工的积极性。155√随时有效51员工招聘风险由于招聘者和求职者之间信息不对称、或招聘人失察，导致员工招聘失败155√随时有效52用工法律风险劳动合同、培训合同、工伤、社保、工作时间等国家法律制度有明确规定，而公司无法完全依法制定制度或制度缺失，可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉。155√随时有效53技术文件管理公司技术文件（原材料验收标准、作业指导书、企业产品标准）的修改、审核、档案管理，企业产品标准备案、年审，投入产出标准核准差错事件155√随时有效54检测资源配置设备、仪器、实验原辅材料购置、资源配备差错事件；155√随时有效55ISO9001、ISO14001体系审核风险因ISO9001、ISO14001体系未通过审核，造成证书不能使用155√随时有效56包装印刷品设计、印刷质量风险因设计失误或印制质量原因，造成大批滞库或报废，并影响生产活动的正常进行。155√随时有效57产成品的特许放行因产品检验不合格而特许放行，造成不合格成品流入市场155√随时有效58出口产品境外检验风险因出口产品在国外检验不合格，造成公司信誉度下降，取消进出口资格155√随时有效59恶意投放异物等因员工恶意在产品中投放异物等造成批量产品不合格，而未检测出来，产品流入市场155√随时有效60工艺设计维护风险因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏差，造成批次产品偏差或严重偏差155√随时有效61工艺实验风险产品保质期及工艺参数的设定没有进行科学实验155√随时有效62质量问题媒体风险职能部门在市场或公司抽检我公司产品而不合格，以及消费者投诉等造成负面曝光影响产品形象155√随时有效质量有保障，质量成本低，公司竞争力强。人员稳定,技术成熟,失败成本低,质量有保障组织知识控制程序标识和可追溯性控制程序监视和测量装置控制程序制程检验控制程序人力资源部经理品管部经理品质部人力资源部63配料操作风险因配方设定、物料员操作失误或物料本身品质变化及工艺控制疏忽，造成批次产品口味的轻微偏差或严重偏差155√随时有效64品质走样风险产品经生产、储存等环节品质走样155√随时有效65生产过程控制质量风险产品包装标识不清或错误、包装少袋、烂袋、胀袋，成品变质等155√随时有效66批量原材料质量风险因验收标准偏差或把关失误，造成产成品批量质量事故，或造成对市场的恶劣影响。155√随时有效67生产过程控制质量风险产品重量差错、异物等155√随时有效68原材料紧急放行、特许放行使用因原材料检验不合格而特许放行使用，或检验结果未出紧急放行使用，造成产品品质不良155√随时有效69原料、产成品储存、保管、运输过程中变质风险因原料贮存达不到要求或存放方法不当，导致原料轻微变化或严重变质，最终造成产品不合格；产成品储存、运输过程产生损坏、变质155√随时有效70证件年检风险因制度、文件、硬件设施不健全，致使年检不过关155√随时有效71职能部门质量监督风险国家、省工商局消保处；国家、省、市技术监督局质量处、监督处涉及公司产品质量事件155√随时有效72质量工作的非标准化风险因质量技术标准和质量管理标准缺乏、标准不合理、执行不严格，造成质量工作失误或质量可靠程度低2510√随时有效73质量工作的计量风险计量技术、计量器具管理、化验人员操作原因，造成化验结果不准、质量标准执行效果差。155√随时有效74质量情报管理风险因情报收集整理分析的全面性、准确性、及时性方面的原因，造成质量控制策略失误。155√随时有效75销售预测风险因对市场判断失误，造成严重断货、大量滞库155√随时有效质量有保障，质量成本低，公司竞争力强。更准确的理解客户需求,有效提高客户满意度标识和可追溯性控制程序监视和测量装置控制程序制程检验控制程序标识和可追溯性控制程序监视和测量装置控制程序制程检验控制程序与顾客有关的过程控制程序顾客满意度的评定办法顾客财产管理办法品管部经理品管部经理业务部经理品质部业务部76销售预测风险因对市场判断失误，造成新品上市失败、竞争策略错误等155√随时有效77销售管理风险在打开产品市场、促进产品销售时因队伍拓展能力、宣传策略及实施、促销策略及实施、推销策略及实施等的失误造成活动或计划失败。155√随时有效78市场细分风险因对潜在需求、细分市场特性、规模的判断失误，造成目标市场定位失误144√随时有效79产品定价风险因定价方法及策略的失误，造成销量或利润的损失155√随时有效80经销商管理风险因经销商选择、条件、责任和权利约定、管理控制等方面的失误，给市场开发、销售带来的损失155√随时有效81销售人员的安全社会治安问题导致的人员自身安全问题、交通安全问题等144√随时有效82运输过程货物丢损运输过程当中