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本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。南方基金管理公司报告南方基金管理公司报告南方基金管理公司报告南方基金管理公司报告一、一、一、一、公司简介公司简介公司简介公司简介南方基金管理有限公司成立于1998年3月6日，为国内首批获中国证监会批准的三家基金管理公司之一，南方基金的成立成为中国证券投资基金行业的起始标志。公司注册资本1.5亿元，股东结构为：华泰证券股份有限公司（45%），深圳市机场（集团）有限公司（30%），厦门国际信托有限公司（15%），兴业证券股份有限公司（10%）。公司注册地和办公地均为深圳。表一、南方基金公司股东历史变化表数据来源：wind资讯股东名称截止日期持股数量(万股)持股比例(%)股东性质兴业证券有限公司2007-12-2910.00中资华泰证券股份有限公司2007-12-2945.00中资厦门国际信托有限公司2007-12-2915.00中资深圳市机场（集团）有限公司2007-12-2930.00中资兴业证券有限公司2005-12-2110.00中资深圳市机场（集团）有限公司2005-12-2130.00中资厦门国际信托投资公司2005-12-2115.00中资华泰证券有限责任公司2005-12-2145.00中资深圳市机场股份有限公司2003-9-1630.00中资兴业证券有限公司2003-9-1610.00中资厦门国际信托投资公司2003-9-1615.00中资华泰证券有限责任公司2003-9-1645.00中资兴业证券有限公司2003-5-2010.00中资陕西省国际信托投资股份有限公司2003-5-2010.00中资厦门国际信托投资公司2003-5-2010.00中资华泰证券有限责任公司2003-5-2030.00中资南方证券有限公司2003-5-2030.00中资华西证券有限公司2003-5-2010.00中资华西证券有限公司1998-3-610.00中资长城证券有限责任公司1998-3-610.00中资华泰证券有限责任公司1998-3-610.00中资厦门国际信托投资公司1998-3-610.00中资陕西省国际信托投资股份有限公司1998-3-610.00中资海通证券股份有限公司1998-3-610.00中资兴业证券有限公司1998-3-610.00中资南方证券有限公司1998-3-630.00中资本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。公司以“一切为了客户，做受人敬重的理财专家”为长期奋斗目标，坚持“专业、稳健、创新、规范”的经营理念。自1998年成立以来，公司先后成为国内首批规范运作的基金管理公司、国内首批开放式基金管理人、国内首批全国社保基金管理人、国内首批企业年金投资管理人、国内首批QDII基金投资管理人、国内首批获得专户资产管理资格的基金公司和首批在香港设立全资子公司的内地基金公司。二、二、二、二、投研投研投研投研南方基金公司秉承研究为本、价值投资的理念，致力于通过客观、系统、持续的研究，发现证券品种的内在价值，寻找并投资于被证券市场低估的品种，力求长期、稳定获取超过市场平均水平的投资收益。投资决策委员会：高良玉先生，公司总经理。郑文祥先生，公司副总经理。邱国鹭先生，公司总经理助理兼投资总监.苏彦祝先生，公司投资部总监.李海鹏先生，固定收益部总监。三、公司规模公司规模公司规模公司规模南方基金作为最早成立的三家基金公司之一，其管理资产规模也一直名列前茅。2003年至2006年连续四年，公司综合资产管理规模（含基金、社保及年金等）排名业内第一，2007年排名第三。截至2009年6月30日，南方基金公司管理基金资产规模为1099.46亿元，在所有基金公司中名列第4（排在华夏、嘉实和博时之后）。表二、南方基金管理公司旗下基金规模历史变动表总份额(亿份)总资产净值(亿元)截止日期全部变化变化率（%）开放式封闭式全部变化变化率（%）开放式封闭式2009年上半年1163.76-150.33-11.441113.76501163.46134.0913.031099.4664.002008年1314.0980.446.521264.09501029.36-900.18-46.65984.8644.502007年1233.65675.27120.931183.65501929.541187.79160.131767.73161.812006年558.3838.417.39508.3850741.75214.5840.70633.83107.922005年519.97171.4249.18469.9750527.18175.4949.90472.8754.31本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。数据来源：windwindwindwind资讯。四、四、四、四、产品线产品线产品线产品线南方基金公司是国内产品线最全的基金公司之一，目前南方基金公司管理着18只公募基金。涵盖了几乎国内所有的基金品种（暂缺ETF）：股票型：开放式——南方高增长（LOF)、、南方绩优成长、南方成份精选、南方隆元产业主题、南方盛元红利、南方优选价值、南方沪深300；封闭式——基金开元、基金天元。混合型：南方积极配置（LOF)、南方稳健成长、南方稳健成长2号、南方全球精选（QDII)。债券型：南方宝元债券、南方多利增强。货币型：南方现金增利。保本型：南方避险增值、南方恒元保本。表三、南方基金旗下基金产品概况一览表2004年348.55208.76149.34298.5550351.68199.85131.62299.5052.182003年139.7918.5015.2689.7950151.8337.5332.8394.9856.852002年121.2836.4142.9171.2850114.3028.2432.8268.3345.982001年84.8734.8769.7434.875086.061.011.1935.0051.062000年50.000.000.005085.0526.6845.7185.051999年50.0030.00150.005058.3738.31191.0558.371998年20.002020.0520.05代码名称基金类型最新基金份额(亿份)最新资产净值(亿元)基金经理基金成立日160105南方积极配置混合型27.7431.07张慎平2004-10-14160106南方高增长股票型30.7244.75谈建强2005-7-13184688基金开元股票型20.0020.44汪澂1998-3-27184698基金天元股票型30.0045.98陈键1999-8-25202001南方稳健成长混合型75.1979.44冯皓,马北雁2001-9-28202002南方稳健成长2号混合型96.1286.06马北雁,冯皓2006-7-25202003南方绩优成长股票型83.31129.17苏彦祝2006-11-16本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。数据来源：windwindwindwind资讯，数据截至：2009200920092009年6666月30303030日。五、五、五、五、主要基金经理主要基金经理主要基金经理主要基金经理1、苏彦祝个人简介：硕士学历，具有基金从业资格。2001年加入南方基金，历任研究员、基金经理助理，2003年11月-2008年2月，任南方避险基金经理；2005年6月-2006年3月，任南方宝元基金经理；2006年12至今，任南方绩优基金经理。管理基金历史及业绩：表四、苏彦祝管理基金历史及业绩数据来源：wind资讯，数据截至2009年8月17日。2、汪澂个人简介：注册金融分析师（CFA），工商管理硕士，具有基金从业资格。1999年加入南方基金，先后担任研究员、基金经理基金助理，2002年4月-2006年3月，任隆元基金经理；2005年8月-2006年3月，任金元基金经理；2006年3月至今，任开元基金经理；2008年4月至今，任南方隆元产业主题基金经理。管理基金历史及业绩：表五、汪澂管理基金历史及业绩202005南方成份精选股票型153.52145.74张慎平,应帅2007-5-14202007南方隆元产业主题股票型114.7870.85蒋朋宸,汪澂2007-11-9202009南方盛元红利股票型54.8155.08陈键,蒋朋宸2008-3-21202011南方优选价值股票型4.115.18谈建强2008-6-18202015南方沪深300股票型11.1613.77潘海宁2009-3-25202101南方宝元债券债券型22.9926.15蒋朋宸,高峰2002-9-20202102南方多利增强债券型10.1210.63高峰2006-3-27202202南方避险增值保本型46.30105.68蒋峰2003-6-27202211南方恒元保本保本型24.6526.68蒋峰2008-11-12202301南方现金增利A货币型112.10112.10韩亚庆,万晓西2004-3-5202302南方现金增利B货币型韩亚庆,万晓西2004-3-5202801南方全球精选混合型246.13157.10谢伟鸿,黄亮,李浩东2007-9-19名称任职日期离职日期回报(%)年化收益率(%)基金类型南方宝元债券2005-6-112006-3-1013.71债券型南方避险增值2003-11-172008-2-5277.1136.92保本型南方绩优成长2006-11-16122.2933.54股票型名称任职日期离职日期回报(%)年化收益率(%)超越基准回报(%)基金类型基金开元2006-3-16212.0339.08股票型本报告为信达证券内部培训资料，仅供营业部培训学习使用，严禁对外派发。数据来源：wind资讯，数据截至2009年8月17日。3、陈键个人简介：硕士学历，具有基金从业资格。2000年加入南方基金，历任行业研究员、基金经理助理，2003年11月-2005年6月，任南方宝元基金经理；2004年3月-2005年3月，任南方现金基金经理；2005年3月-2006年3月，任南方积配基金经理；2006年3月至今，任天元基金经理；2008年2月至今，任南方盛元基金经理。管理基金历史及业绩：表六、陈键管理基金历史及业绩数据来源：wind资讯，数据截至2009年8月17日。4、高峰个人简介：理学博士，具有基金从业资格。曾任职于上海大学理学院、美国SAS软件研究所上海公司，2002年加入南方基金，2006年3月至今，任南方多利基金经理；2008年1月至今，任南方宝元基金经理。管理基金历史及业绩：表七、高峰管理基金历史及业绩数据来源：wind资讯，数据截至2009年8月17日。六、六、六、六、业绩及获奖业绩及获奖业绩及获奖业绩及获奖（一）业绩表八、南方基金旗下基金历史业绩一览表基金隆元2002-5-132006-3-169.432.37股票型南方成份精选2005-8-192006-3-160.00股票型南方隆元产业主题2008-4-11-26.37-20.17-17.50股票型南方隆元产业主题2002-5-132006-3-160.000.00股票型基金金元2005-8-192006-3-163.95股票型名称任职日期离职日期回报(%)年化收益率(%)基金类型基金天元2006-3-16260.7845.02股票型南方宝元债券2003-12-272005-6-293.572.35债券型南方现金增利A2004-3-52005-4-22.922.70货币型南方积极配置2005-4-22006-3-162.99混合型南方盛元红利2008-2-14-3.10-2.19股票型名称任职日期离职日期回报(%)年化收益率(%)基金类型南方宝元债券2008-1-14-7.57-4.79债券型南方多利增强2006-3-2015.114.22债券型今年以来最近三年成立以来基金简称单位净值累计单位净值总回报(%)同