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大连柏悦商务咨询有限公司超凡品质悦享专业私募基金管理人登记备案材料清单（一）基本信息类序号资料名称备注/办理指南是否备妥1《营业执照》未实现“三证合一”或“五证合一”的，还需提供《税务登记证》、《组织机构代码证》2《开户许可证》开具基本户所需材料：（1）营业执照原件（2）法人代表身份证原件（3）公章财务章（4）法人授权书及代办人身份证原件开户时间一般为二至三周3《机构信用代码证》4工商登记内部档案资料包括自设立之日起至今的：（1）股东会决议（2）董事会决议（3）股权转让协议（4）公司章程等如公司内没有留档，可以当地工商局办理查询打印5经营场所资料包括：（1）《房屋租赁合同》（2）《房地产证》（或《不动产权证》）（3）租赁备案证明（4）租金支付凭证如租赁合同以股东名义签署，须补充“股东关于同意承租房屋提供给申请机构使用的证明”6申请机构办公设置设备清单、月度支出情况统计表包括租金、工资、办公设置等支出7经营地照片包括：（1）申请机构前台照片（2）所在大厦照片（3）内部照片前台照片须体现申请机构名称（公司名）大连柏悦商务咨询有限公司超凡品质悦享专业私募基金管理人登记备案材料清单（二）财务类序号资料名称备注/办理指南是否备妥1资金凭证包括：（1）各股东投资款入账凭证或《验资报告》（2）不低于注册资本25%的资金准备2申请机构自成立至今的银行账户对账单3申请机构上一年度审计报告及最近一期财务报表（或审计报告）大连柏悦商务咨询有限公司超凡品质悦享专业私募基金管理人登记备案材料清单（三）制度类（已备妥）序号资料名称备注/办理指南是否备妥1证券类制度（1）运营风险控制制度（2）信息披露制度（3）机构内部交易记录制度（4）防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度（5）合格投资者风险揭示制度（6）合格投资者内部审核流程及相关制度（7）私募基金宣传推介（8）募集相关规范制度（9）公平交易制度（10）其他制度2股权类制度及其他（1）运营风险控制制度（2）信息披露制度（3）机构内部交易记录制度（4）防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度（5）合格投资者风险揭示制度（6）合格投资者内部审核流程及相关制度（7）私募基金宣传推介（8）募集相关规范制度（9）其他制度大连柏悦商务咨询有限公司超凡品质悦享专业私募基金管理人登记备案材料清单（四）股权及股东、实际控制人类序号资料名称备注/办理指南是否备妥1《股权结构图》要求：（1）追溯至最终权益人（2）如存在（直接或间接）境外股东，应特别说明2申请结构的股东如果为法人包括：（1）《营业执照》（2）工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息）3申请机构为自然人包括：（1）股东身份证复印件（2）控股股东、实际控制人学历证书4《自然人股东调查表》5《实际控制人控制关系图》及实际控制人的说明6实际控制人资料包括：（1）身份证明（2）学位/学历证书证明大连柏悦商务咨询有限公司超凡品质悦享专业私募基金管理人登记备案材料清单（五）子公司、分支机构及其他关联方类序号资料名称备注/办理指南是否备妥1如存在子公司、分支机构的包括：（1）子公司、分支机构的《营业执照》（2）子公司工商登记基本资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息）2如存在关联方的包括：（1）关联方《营业执照》（2）公司登记资料（包括公司名称、法定代表人、股东及出资比例、住所地、经营范围、成立日期、经营期限等信息）3其他需要说明的情况包括：（1）申请机构的子公司、分支机构及其他关联方是否存在信托持股、代持的安排，如有，一并提供相关协议或其他资料（2）说明申请机构是否与关联方存在关联交易、业务往来、利益输送等情况并提供相关文件资料（3）申请机构子公司、其他关联方是否已向基金业协会办理私募基金管理人登记的书面说明大连柏悦商务咨询有限公司超凡品质悦享专业私募基金管理人登记备案材料清单（六）人员及组织架构类序号资料名称备注/办理指南是否备妥1申请机构员工花名册包括员工姓名、学历、所属部门、职位、专职或兼职、是否取得基金从业资格、是否缴纳社保、身份证信息等。2组织架构图及部门职能说明3申请机构社保缴费凭证4申请机构董事会、监事会名单董事、高级管理人员不得兼任监事5申请机构高管人员名单高管包括：法定代表人、总经理、副总经理、财务总监、投资者总监、风控总监等6《高管简历及调查表》7员工学历证书复印件8高管人员的无犯罪记录证明9高管是否受过行政处罚、刑事犯罪等情况的说明大连柏悦商务咨询有限公司超凡品质悦享专业私募基金管理人登记备案材料清单（七）申请机构及高管人员合规类序号资料名称备注/办理指南是否备妥1是否被处罚，如有则提供处罚说明及文件部门包括：工商、税务、审计、外汇、海关、环保、安全等行政部门2申请机构及其高管人员、实际控制人、子公司所存在的任何将要发生、正在进行或已经发生（最近三年内）的与申请机构有关的诉讼、仲裁、行政复议或其他争议纠纷解决程序的相关材料（如有）