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建筑工程竣工资料管理建筑工程资料管理基本知识目录1工程准备阶段的主要文件2监理资料3施工资料4建筑工程资料归档管理6建筑工程资料管理软件的应用7竣工图及工程竣工文件5建筑工程资料案例8第二章工程准备阶段的主要文件【职业能力目标】对归档范围内的A类文件进行汇总，并能够按照要求完成A类文件的编写、收集、整理工作。【学习要求】1.了解A类文件的报批手续。2.熟悉A类文件的内容。3.掌握A类文件的编写、收集、整理。教学内容第一节建设单位文件资料的形成过程第二节决策立项文件第三节建设用地文件第四节勘察、设计文件第五节招投标及合同文件第六节开工文件第七节商务文件第一节建设单位文件资料的形成过程第二节决策立项文件决策立项文件（A1）项目建议书项目建议书的批复文件可行性研究报告及附件可行性研究报告的批复文件关于立项的会议纪要、领导批示工程立项的专家建议资料项目评估研究资料 项目建议书是建设单位向国家提出申请建设某一具体建设项目的建议文件，是投资决策对拟建项目的大体设想，提出拟建项目目的、必要性和依据。 项目建议书的目的是为国家选择建设项目、制定基本建设计划和管理部门确定是否进行下一步可行性研究工作的依据。1、项目建议书的概念一、项目建议书2、项目建议书的作用（1）国家选择建设项目的依据；（2）进行下一阶段可行性研究的依据；（3）利用外资的项目对外开展工作的依据；（4）选择建设地点、联系配套条件、签订意向协议的依据。3、项目建议书的主要内容(见范例一)（1）单位名称，生产经营情况，主管单位名称，注册国家和法定地址，法人代表姓名、职务等。（2）项目建设的必要性和依据（若是引进技术与设备，需证明国内外的技术差距及进口的理由）。（3）产品方案，拟定规模和建设地点的初步设想（要有产品市场销售情况的初步调研和预测报告）。（4）资源情况，建设条件，协作关系，引进国别、厂房等的初步分析。（5）投资估算和资金筹措的初步设想（利用外资项目要说明利用外资的可能性），偿还贷款能力的大体测算。（6）项目进度安排。（7）经济效益和社会效益的估计。4、项目建议书的报批 经审查合格的项目建议书，应报送上级有关主管部门审批。根据国家有关文件规定：（1）大中型基本建设项目与限额以上更新改造项目：初评初审审批。（2）特大型项目：审核审批（3）外商投资项目：初审审批。（4）超过1亿美元的重大项目：审批（5）中小型建设项目：审批。5、项目建议书的编制及报批程序从项目建议书的酝酿、编制、报批到审批同意，发给前期工作通知书，编制及报批程序见图2.1。图2.1 项目建议书报批程序6、项目建议书的审查（1）是否符合国家的建设方针和长期规划。（2）产品是否符合市场需要，论证是否充分。（3）建设地点是否符合城市规划要求。（4）经济效益的估算是否合理，是否与资金投入的设想一致。审查完后，要求咨询单位对遗漏和论证不足之处进行补充、修改。二、可行性研究报告及附件（一）可行性研究报告可行性研究报告是根据可行性成果编制的综合报告。它是根据国家国民经济发展的长远规划和地区布局的要求，按照建设项目隶属关系，由主管部门组织计划、经济、设计等部门，在可行性研究的基础上选择经济效益最好的方案的文件。可行性研究的目的是：（1）根据国民经济发展和地区规划，结合自然和资源条件，对拟建项目在技术、经济上全面进行考查、论证，通过多种方案比较，提出评价意见，为编制可行性研究报告提供可靠依据；（2）拟建项目获得尽可能好的效益；（3）分析论证拟建项目经济上是否合理、技术上是否先进、条件上是否可行、经营上是否盈利、成果是否实用，使决策更加科学。（一）可行性研究报告（见范例二）主要内容：（1）建设项目提出的背景、依据，投资的必要性和经济意义。（2）建设规模、产品方案、市场需求预测和确定的依据；（3）资源、原材料、燃料供应及公用设施配合条件；（4）建厂条件和厂址方案（建设地点、占地面积、布置方案、选址意见）；（5）项目构成、设计方案、公用辅助配套工程；（6）环境保护；（7）城市规划、防震、防洪、防空、文虎保护等要求和采取相应措施方案；（8）企业组织（劳动定员和人员培训）；（9）建设工期和施工进度；（10）投资估算和资金筹措方式；（11）经济效益和社会效益的评价。（二）可行性研究报告附件1、选址申请表（选址意向书） ①选址依据 ②选址意向书2、选址意见书 ①建设项目的基本情况 ②建设项目选址的主要依据 ③建设项目选址、用地范围 ④选址意见通知书3、外协意向性协议 外协意向性协议是与建设项目有关外部协作单位主管部门进行磋商，双方签订供应使用的协议意向书 ①拆迁安置意向书 ②原材料、燃料供应意向书 ③动力供应意向性协议 ④电信协议 ⑤运输条件 ⑥配套措施和辅助设施4、可行性研究报告的批复文件可行性研究报告的批复文件是由发展和改革委员会对该项目的可行性研究报告做出的批复文件。可行性研究报告审批意见书对可行性研究报告进行客观、全面、准确地评价和认定。①审批权限：建设单位完成编制可行性研究报告后，向有关主管发改委或行业归口主管部门申报和审批。②审批后文件的效力 正式立项的建设项目应当按审批意见严肃执行，任何部门、单位或个人都不得随意修改和变更，如因建设条件变化、建设内容变化或建设投资变化，确实需要变更或调整可行性研究报告的指标和内容时，要经过原批准单位同意，并正式办理变更手续。 从接到建设项目前期工作通知书后，到建设项目正式立项，可行性研究工作程序见图2.2。5、可行性研究工作程序图2.2 可行性研究阶段工作程序三、关于立项的会议纪要、领导批示在审批立项的过程中，由建设单位或其上级主管部门就该项目召开立项研究会议所形成的纪要文件、领导批示，由组织会议的单位负责提供。四、工程立项的专家建议资料工程立项的专家建议资料是由建设单位或有关部门组织专家会议所形成的有关建议性方面的文件。它由组织会议的单位提供，建设单位负责收集。五、项目评估研究材料项目评估研究资料是由建设单位或主管部门（一般是发展和改革委员会）组织会议，对该项目的可行性研究报告进行评估论证之后所形成的资料。它由组织评估的单位负责提供，建设单位负责收集。项目评估研究资料的内容：项目建设的必要性；建设规模和产品方案；工艺、技术和设备的先进性、适用性和可靠性；厂址（地址或线路方案）；建设工程的方案和标准；外部写作配合条件和配套项目；环境保护；投资结算及投资来源；财务评价；国民经济评价；不确定性分析；社会效益评价；项目总评估。 其归档文件有：项目建议书；对项目建议书的批复文件；可行性研究报告；对可行性研究报告的批复文件；关于立项的会议纪要；领导批示，专家对项目的有关建议文件，项目评估研究资料等。思考：项目建议书和可行性研究报告的区别第一，含义不同。项目建议书，又称立项申请书，是项目单位就新建、扩建事项向发改委项目管理部门申报的书面申请的书面材料。项目建议书的主要作用是决策者可以通过项目建议书中的内容进行综合评估后，做出对项目批准与否的决定。可行性研究报告同样是在投资决策之前，是对拟建项目进行全面技术经济分析的科学论证，是对拟建项目有关的自然、社会、经济、技术等进行调研、分析比较以及预测建成后的社会经济效益、在此基础上，综合论证项目建设的必要性，财务的盈利性，经济上的合理性，技术上的先进性和适应性以及建设条件的可能性和可行性，从而为投资决策提供科学依据的书面材料。第二，研究的内容不同。项目建议书是初步选择项目，其决定是否需要进行下一步工作，主要考察建议的必要性和可行性。可行性研究则需进行全面深入的技术经济分析论证，作多方案比较，推荐最佳方案，或者否定该项目并提出充分理由，为最终决策提供可靠依据。第三，基础资料依据不同。项目建议书是依据国家的长远规划和行业、地区规划以及产业政策，拟建项目的有关的自然资源条件和生产布局状况，以及项目主管部门的相关批文。可行性研究报告除把已批准的项目建议书作为研究依据外，还需把文件详细的设计资料和其他数据资料作为编制依据。第四，内容繁简和深度不同。两个阶段的基本内容大体相似，但项目建议书要求略简单，属于定性性质。可行性研究报告则是正在这个基础上进行充实补充，使其更完善，具有更多的定量论证。第五，投资估算的精度要求不同。项目建议书的投资估算一般根据国内外类似已建工程进行测算或对比推算，误差准许控制在±30%左右，可行性研究报告必须对项目所需的各项费用进行比较详尽精确的计点，误差要求在±10%左右。第三节建设用地文件建设用地文件（A2）包括选址申请及选址规划意见通知书，建设用地批准文件，拆迁安置意见、协议、方案等，建设用地规划许可证及其附件，划拨建设用地文件，国有土地使用证等6种类型的文件。一、选址申请及选址规划意见通知书（一）选址申请在城市规划区域内进行建设的建设项目，申请人根据申请条件、依据，向城市规划管理部门提出选址申请，填写建设项目选址申请表（表2-1），同时还需要提交一下申报材料： ①建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目选址申请表”； ②上级主管部门对项目建议书的批复文件（原件1份）； ③建设单位新征（占）用地申请文件（包含发文号、签发人、单位印章等基本功文要素）、选址要求及拟建项目情况说明各1份； ④拟建项目设计方案图纸（含主要经济技术指标）1份； ⑤在基本比例尺图纸上，用铅笔画出新征（占）用地范围或位置的地形图1份； ⑥依法需进行环境影响评价的建设项目，需持经相应环保部门批准的环境影响评价文件； ⑦普测或钉桩成果； ⑧其他法律、法规、规章规定的相关要求。1、建设项目新征（占）用地（包括出让、转让用地和尚未办理建设用地规划许可证的用地） ①建设单位出具的申报委托书和填写完整并加盖单位印章的“建设项目选址申请表”。 ②建设用地规划许可证或国有土地使用证、房产证等其他证明土地权属的文件的复印件1份。 ③建设单位对拟建项目情况的说明1份。建设项目拟加层的，需附设计部门出具的建筑结构基础证明文件。 ④拟建项目设计方案图纸（含主要经济技术指标）1份。 ⑤在基本比例尺图纸上，用铅笔画出新征（占）用地范围或位置的地形图1份。 ⑥依法需要进行环境影响评价的建设项目，需持经相应环保部门批准的环境影响评价文件。 ⑦普测或钉桩成果。 ⑧其他法律、法规、规章规定的相关要求。2、自有用地建设项目（二）选址规划意见通知书1、申请建设项目选址规划意见通知书的一般程序：（1）提出选址申请，填写项目选址申请表（2）经城市规划部门审查，符合有关法规标准的，即时收取申请人申请材料，填写“选址规划意见书”两份。将其中一份加盖收件专用印章后交申请人；另一份与申请材料装袋，填写移交单，移交有关管理部门。2、城市规划主管部门下发选址规划意见通知书。二、建设用地标准文件三、拆迁安置意见、协议、方案等四、建设用地规划许可证及附件1、提出规划用地申请2、建设用地规划许可证及其附件下发五、划拨建设用地文件六、国有土地使用证思考：建设用地批准书、建设用地规划许可证和国有土地使用证三者之间的区别。1.作用不同。《建设用地规划许可证》主要管项目的选址、性质、用途等；《建设用地批准书》主要管项目在建设前取得土地的合法性；《国有土地使用证》主要管建筑物、构筑物所有人取得土地使用权的合法性注明。2.颁发的部门不同。《建设用地规划许可证》——规划部门；《建设用地批准书》——国土部门；《国有土地使用证》——国土部门。3.颁发的对象不同。《建设用地规划许可证》——建设单位；《建设用地批准书》——建设单位或个人；《国有土地使用证》——产权单位或个人。4.领取的时间不同。《建设用地规划许可证》——征收土地前；《建设用地批准书》——项目建设前；《国有土地使用证》——项目建成以后。第四节勘察、设计文件勘察设计文件（A3）岩土工程勘察报告建设用地钉桩通知单（书）地形测量和拨地测量成果报告审定设计方案通知书及审查意见审定设计方案通知书要求征求有关部门的审查意见和要求取得的有关协议初步设计图及设计说明消防设计审核意见施工图及设计说明施工图设计文件审查通