大型公益项目的风险管理与监控

龙源期刊网大型公益项目的风险管理与监控作者：周静来源：《法制与社会》2017年第25期摘要随着社会管理创新的提出，非营利组织的社会参与度逐渐加深，同时，社会对其开展的公益项目关注度也不断提高。本文选取公益项目的风险管理与监控为研究主题，从大型公益项目管理入手，对项目管理中所存的风险因素进行分析，进而探讨风险监控方法与策略。关键词公益项目风险管理风险监控基金项目：四川工商学院校级科研课题，课题编号：2016RYB40X。作者简介：周静，四川工商学院人文学院社会工作硕士。中图分类号：D630.8文献标识码：ADOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2017.09.078随着社会管理创新的提出，非营利组织的发展引起了社会各界的全面关注，公益项目随之增多并逐渐走进社会大众的生活，且其产生的影响也越来越多的受到社会关注。因此，项目管理者为保障项目实施的社会效果更重视项目管理，并在此基础上更关注对风险的管理和监控。公益项目的风险管理并不等同于传统意义上的风险管理，其更侧重于项目开展与运行实施的程序管理，究其根源来看，在于公益项目的性质与影响。从项目性质上看，公益项目兼具慈善性和服务于社会大众的非营利性，重社会效益，受益群体固定存在；从项目影响上看，因其产出成果不涉及经济收益，无论项目成败，其积极影响也固然存在，差异仅表现为积极影响的不同广度和深度。本文综合运用文献法、访谈法和案例分析法进行资料收集，从项目管理和项目参与者入手，根据其不同的性质、项目角色、职责、关系、互动行为等因素，探讨所带来的项目风险，并立足于此，提出有效的风险监控方法与策略。一、公益项目风险相关界定（一）公益项目公益项目，是指在利用民间资源的基础上，把改善社会成员普适性福利、促进社会发展作为目的的非营利性项目，重在追求社会效益。公益项目与一般项目不同，属非营利性质，以需求为导向，提供个性化的社会服务，追求“社会人”的福利改善，所涉领域广泛，界限模糊，效果难以评价。龙源期刊网大型公益项目，是指多方参与的公益项目，其所涉及的人员较多，范围较广，持续时间较长。（二）项目风险项目风险，是指为了实现项目既定目标而进行的活动中所具有的不确定性和可能产生不良影响的因素，其存在具有客观性、可预见性和变化性，出现时间具有不确定性。项目风险的出现依托于项目平衡的外部环境和条件，一旦失衡，便会出现并产生不良影响。（三）风险管理风险管理是指通过对项目风险的识别与分析，对项目风险进行评估，并在此基础上应用一定的管理方法与手段，制定项目风险的应对措施，对项目风险进行有效控制，妥善处理项目风险所带来的破坏后果，降低风险的不良影响，从而保障项目的良性运行与发展。管理者在项目风险管理的过程中，首先要进行管理规划，随后进一步展开对风险的识别、分析、应对、监控等工作。其中，风险识别是整个管理工作的基础，也是最重要的部分，只有做好风险识别才能为接下来的分析、应对、监控提供风险的有效信息。整个管理过程，不仅能加深对风险的认识，还能通过风险分析选择有效的应对措施，从而减少管理的被动性。二、中外文献研究综述国内外有关公益项目风险的管理与监控的研究，主要集中在大型公益硬件设施建设项目的风险控制，对“软”服务型的公益项目管控的研究，多是从公益项目运行效率、项目管理模式等方面着手，较少提及公益项目风险相关内容的研究。自1990年以来，西方国家相继出台与项目风险管理相关的一系列法规和标准，如美国保险管理协会（RMS）在1992年公布《项目风险管理指导书》。这一时期，研究多把项目风险管理定量化，且注重管理方法与技术的运用，借助大量的数学模型来测算项目的各种风险指标，从技术层面进行风险判断和风险监控管理。有关“软”服务型的公益项目风险管理，重在其风险质性分析，从其产生、发展的过程中，探讨多方因素互动所产生的对项目发展的综合影响。就此而言，国内学术界有关“项目风险管理与监控”形成了较为一致的意见，采用流程式的分析管理模式，如张丽华在《项目风险管理文献综述》中提出，将项目风险管理划分为“风险管理规划、风险识别、风险分析、风险应对、风险监控”等过程，如下图（图1）所示：图1：风险管理的一般过程龙源期刊网综上，针对项目风险管理与监控的研究，国内外相应的研究领域针对同一研究方向却有不同的研究成果，在公益项目风险管理方面，也存在较大的差异与不同，国外学者惯以量化进行研究，国内则采用流程的管理监控模式。三、公益项目风险的相关分析（一）原因分析公益项目之所以有风险存在，离不开所处的社会环境，同时也与自身发展与管理密切相关。因此，公益项目的风险应从内因和外因两方面进行梳理，内因主要是指项目管理者自身风险因素，外因则为项目所处社会环境与其社会关系中所隐含的风险因素。首先，就外因来看，主要所处的社会环境与自然环境相关，包括自然条件、政治、经济、社会文化及非营利组织所建立的外部关系等。其中，外部关系网络越是复杂，所隐含的项目风险就越多，在具体的项目运营操作中，不可控因素就越多。虽然，公益项目风险产生的外部因素的表现的形式多样，如：政策的改变、自然灾害、合作关系的不当、低效的合作伙伴、多方参与主体的意见不一、志愿失灵等，归根到底均是因为非营利组织整合外部资源的失效。其次，就内因来看，主要是非营利组织自身表现出来的不稳定性因素，如在进行公益项目设计时，需求评估不当、资金预算不足、时间安排不合理，在项目管理过程中，不当的进行人力资源配置、松散的组织架构；或在项目评估阶段，评估者对于项目具有非独立性，等等。这些不稳定的因素，均会对公益项目管理带来极大且不可避免的风险。（二）风险分类及因素分析1.风险分类有关项目风险的分类，各学者、专家所依据的标准与具体均有所不一。众多研究相比较而言，刘云华所提出的“根据项目中产生负面影响的风险源，将项目风险分为规模风险、技术风险、管理风险、组织风险、环境风险等”的观点较为合理。结合“大型公益项目”这一研究主体的特征，将公益项目的风险分为四类，包括自然风险、规模风险、管理风险和环境风险。2.风险因素分析公益项目风险因素来源项目的各方各面，基于上文提出的风险类别，从公益项目管理和项目参与者的角度，根据风险不同的来源进行风险因素的总结。（1）管理风险因素：龙源期刊网第一，管理理念的适用性。管理理念是管理者进行管理的依据，指导着管理者选择管理手段及所采用的管理模式，影响着整个管理团队抉择方向。无论是非营利组织的管理者还是公益项目的管理者，都应该具有高度适用于项目发展的管理理念。第二，管理模式的合理性。管理者在有效管理理念的指导下，通过管理行为发现和解决问题，进一步完善管理机制和规范管理手段，从而实现既定目标。管理模式的合理性选择，不仅能实现有效管理，还能降低管理过程中“单案例”的出现率，避免混乱式管理，降低管理过程中的不可控因素。第三，项目方案的确定。项目方案是项目开展的蓝图和依据，一个具有可操作性与可行性的方案，对项目运行的成败具有致命的影响力。确定项目方案的过程，对项目风险的产生影响因素较多，包括服务对象的选择、项目服务内容、项目参与者、项目流程等。第四，合作方的选择。每个项目的实施，都离不开其他社会资源的加入。所以，在整合资源的过程中，确定合作方之前，需坚持降低项目风险的原则，综合考虑合作方的性质、历史社会因素、所持的工作管理理念、双方合作的可能性等因素，达到“合作共赢”。第五，项目组织架构的稳定性。稳定的项目组织架构，能够保障项目的每一个参与者清楚自己在项目中所处的“位置”，同时，明确项目的操作与管理机制，避免项目管理混乱及混淆管理程序等。第六，各方职责的清晰程度。职责与职权相联系，是每一位管理者与决策者必须清楚和明确的界限。职责的清晰性，不仅为项目参与各方明确其工作范围、工作任务，而且指明其工作的职权、责任以及各自在项目中的角色，使其各尽其职且配合完成整个项目。第七，利益相关群体的明确程度。项目利益相关群体的分析，是建立在项目内外各种社会关系的基础上，利用相关分析方法，如SWTO分析方法、头脑风暴法等，分析影响项目发展及受项目影响的社会群体。明确项目的利益相关群体，并进行适当的监测和正确引导，调动项目中“提倡者”与“拥护者”的力量，降低对“潜在反对者”与“骑墙者”的不利影响，从而降低项目风险。第八，项目内各方关系及沟通机制的建立。就项目内各方关系建立的因素来看，主要受到项目组织架构、各方职责、参与方利益等的影响。在建立多方关系之前，需要考虑各方所建关系的性质，以及双方的工作理念、沟通方式、社会背景等因素的差异。第九，项目公关与媒体关系。项目公关属项目自媒的一部分，任何一个项目都需依托自己的宣传，同时促成自媒体与社会媒体对接，并通过社会媒体的监督，提高项目的知名度及社会影响力。是否能进行正确、合适的自我宣传，建立与社会媒体之间的“合作共赢”的关系，对整个项目的运行具有重大的影响。龙源期刊网（2）规模风险因素。对于公益项目的规模风险，受项目内容复杂层次、所涉的参与方、服务对象的人数、项目影响人群等影响。具体来讲，不仅包括其管理团队的规模，还包括项目参与者的数量、服务群体的人数、项目方案的复杂程度，以及项目资金与服务开展的匹配程度等，避免一味追求项目方案和服务的完整性而导致人力、物力、财力等各方面的资源失衡，导致整个项目处于不可控的状态。（3）环境风险因素。有关环境风险，主要是项目所面临的社会性环境，而非自然环境，如政治背景、经济条件、科技水平等。如李嘉诚基金会的针对女村官所开展的“启璞计划”公益项目，因受村“两委”换届选举这一政策背景的影响，导致项目进度放慢和成本增加等问题。因而，项目在进行方案策划之前，必须在前期需求评估时，全面分析服务对象需求及其相关的社会因素，降低环境风险。（4）自然风险因素。自然风险，其出现与项目面临的自然环境相辅相成。较为典型的案例是地震灾区基建设施的重建工程，如受到灾区的余震、暴雨、泥石流等自然因素的影响，均会对项目已有的成果造成一定程度的损害。因此，自然条件所带来的风险因素也是存在。（三）风险管理办法根据文中所提到的项目风险管理流程和步骤，项目风险管理的方法在风险管理的每一个阶段都不尽相同，也各有特色。在项目风险识别阶段，通常管理者较多使用经验法和工具法；在项目风险分析阶段，管理者多利用分析工具，对项目风险进行定性或定量分析，通过罗列风险因素、评估其出现的可能性、以及带来影响的程度，确定风险等级，并建立数学模型，从数值上衡量风险对项目的影响程度；在项目风险应对阶段，则需管理者通过使用相应的对策与措施，如回避、转移、应急等，改变风险后果的性质，减小风险发生概率，以及降低风险的破环程度；最后，管理者还需立足于管理者对风险的识别、分析与应对进行项目风险监控，旨在依据项目方案内容、参与者信息及社会环境等因素建立项目风险预警机制和应对决策体系，让管理者能够做好应对风险的充分准备。然而，随着项目的进展，项目中所存的风险也并不是一层不变的，它随着各种条件和环境的改变而改变，原有的项目风险可能已消失，且又有新的风险出现，这也要求项目风险监控对各项有效信息进行及时反馈，帮助管理者在风险发生前做出有效的应对决策。因此，进行项目风险监控是项目取得成功的重要保障。四、大型公益项目风险管理与监控的应对方法与策略大型公益风险的应对策略，反映了项目管理者对整个项目的把控能力和即时反应能力，项目决策者的决策能力，以及项目执行者的执行能力。根据项目风险类型，项目管理者、决策者、执行都应有所作为，并共同推动项目发展。龙源期刊网在应对策略的选择上，应结合风险管理流程，准确把握项目相关信息、精确识别项目风险因素、高度监测项目运行情况、适时选用应对策略，综合项目发展的各个要素，以“准确”、“精确”、“高度”、“适时”为关键词，在最