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广东省高新技术产品的认定条件、材料准备和需注意的问题广东省高新技术企业协会廖兆龙2015年10月目录2014年广东高新技术产品的认定情况2015年省高新技术产品认定的条件2015年省高新技术产品申报材料的准备2015年省高新技术产品评审的程序2015年省高新技术产品申报注意的问题一、2014年省高新技术产品的认定情况（一）企业申报情况2014年，全省2003家企业申报了5470项高新技术产品。主要涉及电子信息技术、生物与新医药技术、航空航天技术、新材料技术、新能源与节能技术、资源与环境技术、高技术服务业、高新技术改造传统产业等八大领域。其中481家电子信息企业申报1346项产品；267家生物与新医药企业申报产品898项；4家航空航天企业申报产品11项；665家新材料企业申报产品1133项；170家新能源与节能企业申报426项产品；123家资源与环境企业申报252项产品；41家高技术服务业企业申报了91项产品；552家高新技术改造传统产业企业申报1313项产品。通过认定的高新技术产品4585个，通过率达83.8%。一、2014年省高新技术产品的认定情况（二）申报领域分析一、2014年省高新技术产品的认定情况（二）申报领域分析申报5470项产品，有5349项属于重点支持高新技术范围；5114项产品经过国家部门检验或已销售；4877项产品从企业知识产权衍生出来；5379项产品达到安全、节能、环保要求。四个重要指标，知识产权是企业申报高新技术产品的短板。一、2014年省高新技术产品的认定情况（二）申报领域分析产品的先进性：技术水平达到国际领先有47项，国际先进有114项，国内领先有1112项，国内先进有3460项，省内先进有712项，2112项产品达到了国家标准，1475项产品达到行业标准，1578项产品达到企业标准。一、2014年省高新技术产品的认定情况（二）申报领域分析产品的技术来源：技术来源多样化，其中有1项属于国家星火计划项目，有8项属于863计划项目，有30项属于创新基金项目，有28项属于高技术研究项目，有16项属于攻关计划项目，有20项属于与国内高校的产学研项目，有80项属于省计划项目，有66项属于市计划项目，有131项属于其他项目，有5043项属于企业自行开发项目，有13项属于国外技术项目，有15项属于火炬计划项目。一、2014年省高新技术产品的认定情况（三）地区分布一、2014年省高新技术产品的认定情况（三）地区分布分析：全省除汕尾市以外的22个地市（区）有2003家企业申报了5470项高新技术产品申报材料。从申报的地市来看，珠三角申报高新产品数量占比较大。广州市申报数量最多，达到1400项；申报数量第二是东莞市达到862项，第三是佛山市，数量有702项；第四是顺德区，数量达到527项；第五是珠海市和中山市，分别是349项与347项，汕尾市为零。二、2015年省高新技术产品的认定条件根据《广东省科学技术厅关于公示拟承接“高新技术产品认定”等6项职能社会组织名单的公告》，省高新技术企业协会承接“高新技术产品认定”的职能，2015年省高新技术产品认定条件仍按省科技厅2013年对省高新技术产品的认定条件不变。主要归纳为领域、产品、知识产权、环保等四个方面的条件。二、2015年省高新技术产品的认定条件（一）技术领域要求。在广东省境内注册，独立法人资格。生产产品符合《国家重点支持的高新技术领域》（国科发火〔2008〕172号文附件）（要求填写到三级目录）；《中国高新技术产品目录（2006年）》（要求填写产品编号）；《中国高新技术产品出口目录（2006年）》、《鼓励进口技术和产品目录（2014年版）》，（要求填写序号）规定的领域范围。二、2015年省高新技术产品的认定条件在申报书的附件要求有反映产品符合规定的技术领域范围的200-300字说明。2013年申报的3802个高新技术产品认定产品中，符合国家重点支持的高新技术领域的产品为1984个，符合中国高新技术产品目录产品为1020个，符合中国高新技术产品出口目录产品为211个，符合鼓励进口技术和产品目录127个，未符合以上四个目录内的产品仅459个，占总数的12.07%。二、2015年省高新技术产品的认定条件（二）经过国家授权部门的鉴定或经市场检验并得到认可的新产品。新产品（百度百科）：指采用新技术原理、新设计构思研制、生产的全新产品，或在结构、材质、工艺等某一方面比原有产品有明显改进，从而显著提高了产品性能或扩大了使用功能的产品。从市场营销的角度看，凡是企业向市场提供的过去没有生产过的产品都叫新产品。具体地说，只要是产品整体概念中的任何一部分的变革或创新，并且给消费者带来新的利益、新的满足的产品，都可以认为是一种新产品。二、2015年省高新技术产品的认定条件（二）经过国家授权部门的鉴定或经市场检验并得到认可的新产品。产品应经过国家授权部门的认定或经市场检验并得到认可。“3C”认证是国家强制性产品认证，对列入《强制性产品认证管理规定》目录的19类132种产品实行“统一目录、统一标准与评定程序、统一标志和统一收费”的强制性认证管理。对未列国家认证目录内产品的认证，是企业的一种自愿行为，称为“自愿性产品认证”。经政府部门授权的检测报告。二、2015年省高新技术产品的认定条件（二）经过国家授权部门的鉴定或经市场检验并得到认可的新产品。在申报书中,要求填写新产品功能及用途、项目来源（国家、部门、省、市、自行开发）、技术来源（国外技术、国内高校、科研院所技术、自有技术）、产品开发形式（合作开发、独立开发、消化引进吸收、其他）、技术水平（自主知识产权含量、创新性、先进性、成熟度、是否鉴定、与同类产品比较、产品采标情况、产品获奖情况、产品获知识产权情况）、产品主要性能指标（150字）、产品测试结果说明等（150字）。还要求填写本项产品的效益、市场情况和市场预测分析，最起码要有产品的销售发票。二、2015年省高新技术产品的认定条件（三）产品的知识产权归属明晰、技术成熟、市场潜力大，有较好的经济效益、社会效益和环境效益，符合可持续发展的要求。知识产权首先是要求有，在附件中要求列明申报产品有关的专利证书、计算机软件著作权登记证书、新药证书、植物新品种登记证书。在申报书中要求填写技术权益（本单位独立开发、与外单位合作、外单位转让、与技术所有权协议合作生产、其他）和关于技术权益的简要说明。附件中要求列明非自主专利的专利权转让合同证书、获专利授权证明等相关材料。二、2015年省高新技术产品的认定条件（三）产品的知识产权归属明晰、技术成熟、市场潜力大，有较好的经济效益、社会效益和环境效益，符合可持续发展的要求。技术成熟可以理解为：新产品已完成所有的测试与试验，可进行批量生产。“市场潜力”是指在某一特定时期和特定条件下，某一市场对某一产品的购买量的最乐观估计。经济效益好，就是资金占用少，成本支出少，有用成果多。“社会效益”是指最大限度地利用有限的资源满足社会上人们日益增长的物质文化需求。环境效益好就是占用和耗费同样的自然资源，能维护生态平衡，使企业及周边居民的生产和生活环境不致恶化或得到改善。二、2015年省高新技术产品的认定条件（三）产品的知识产权归属明晰、技术成熟、市场潜力大，有较好的经济效益、社会效益和环境效益，符合可持续发展的要求。申报书要求填写产品的经济指标（产品研发总人数、用于本产品技术开发费总支出额、上年经济效益、企业总体效益、本项产品效益、简要说明对相关产品和产业的带动作用）、市场情况（原材料供应、外销比例、试销价格）、市场预测分析（2015、2016、2017年的单位成本、产量、产值、销售额、利润、创汇上缴增值税）。二、2015年省高新技术产品的认定条件（四）产品及其生产过程应符合国家产业政策、安全和环境保护的要求。我省在申报书中要求填写企业生产的环保情况（污染物种类、是否符合国家环保标准、环保指标检测机构名称）。近几年国家出台了《关于督促化工企业切实做好几项安全环保重点工作的紧急通知》、《危险化学品建设项目安全许可实施办法》、《危险废物经营许可证管理办法》、《环境信息公开办法（试行）》、《专项规划和环境影响报告书申报办法》等。三、2015年省高新技术产品申报材料的准备（一）《广东省高新技术产品认定申请表》。1、产品主要情况。(1)判断产品的属性、来源和其他的关系。包括：领域，产品功能及用途、项目来源、技术来源(2)产品的技术水平。自主知识产权含量、创新性、先进性、成熟度、技术是否鉴定、与同类产品比较、产品采标情况、产品获奖情况、产品获知识产权情况。(3)产品综合情况。主要技术性能指标（150字）、产品测试结果说明（150字）三、2015年省高新技术产品申报材料的准备(4)经济效益指标。产品研制开发总人数（人）、其中大专以上科技人员数（人）、新增就业人数（人）、用于本产品技术开发费支出总额（万元）、上年经济效益、对相关产品和产业的带动作用。(5)环保情况。污染物种类、是否符合国家环保标准、环保指标检测机构名称。(6)市场情况。原材料供应、外销比例（%）、试销价格(7)市场预测分析。包括2015、2016、2017年的市场情况2、申请单位的基本情况。三、2015年省高新技术产品申报材料的准备（二）必须提供的材料：申报单位的《企业法人营业执照》或《事业法人登记证书》（副本复印件）；反映企业申报的产品符合规定领域的200-300字说明。；反映知识产权没争议的相关材；经政府部门授权的检测报告或销售发票；产品及其生产过程对环境造成较大影响的，需提供环境保护部门的批文或相关检测文件。（三）尽量提供的材料：产品市场前景预测；产品技术水平；企业的管理；资产情况；创新能力等。（一）发布通知四、2015年省高新技术产品评审程序（二）企业申报四、2015年省高新技术产品评审程序4、确定评审专家四、2015年省高新技术产品评审程序（五）专家评审四、2015年省高新技术产品评审程序（六）复审、处理投诉四、2015年省高新技术产品评审程序7、确定名单、公告、备案、归档四、2015年省高新技术产品评审程序五、2015年省高新技术产品申报要注意的问题（一）要有迫切感今年4月以来，省委书记胡春华先后赴广州、佛山、东莞、江门、中山等地，推动创新驱动发展工作进展情况，强调要进一步增强创新发展的紧迫感和责任感，抓住高新技术企业这个“牛鼻子”，带动科研、人才、投资、管理等方面体制机制的改革创新，把企业在创新驱动发展中的主体作用充分发挥出来，推动创新驱动发展战略落到实处。高新技术产品是高新技术企业的重要载体，高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上作为高新技术企业认定须满足的条件之一。五、2015年省高新技术产品申报要注意的问题（二）要选好领域领域，无论是申报高企或高新技术产品都是一票否决的。领域的确定，一是可从产品属性入手。按产品属性归类属哪个领域，如《国家重点支持的高新技术领域》要找到3级目录，如《中国高新技术产品目录（2006年）》《中国高新技术产品出口目录（2006年）》、《鼓励进口技术和产品目录（2014年版）》，则找到序号或产品编号。二是从核心技术入手。三是对技术领域的分析入手。有些领域是有专门要求的，如高技术服务业，要求有自主知识产权，面向行业特定技术，现代物流、业务流程外包要求管理系统或技术平台等。五、2015年省高新技术产品申报要注意的问题（三）要重视知识产权的内容产品的知识产权归属明晰这是高新技术产品的评审条件。内容包含产品要有知识产权；知识产权可以自己研发、购买或授权，但没有争议；知识产权必须在有效期内；知识产权与产品要相关。注意：必要时附上知识产权与产品的相关性说明；知识产权的相关协议等。五、2015年省高新技术产品申报要注意的问题（四）要证明是新产品光有技术还不够，还要求已成为产品。市场认可是重要的，需要有销售发票、销售合同或用户使用报告。如产品还没有卖，则通过权威部门的测试。存在问题：测试报告与产品不符；测试报告没单位盖章和相关人员签名。五、2015年省高新技术产品申报要注意的问