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xxxxx有限公司二〇一七年内部审核报告编制：xxx审核：xxx批准：xxx内审报告目录1、内审计划2、内审实施计划3、首次会议签到表4、内部审核评审记录表5、不合格项记录表6、不合格项分布表7、末次会议记录8、内部审核报告2017年度内部审核计划审核目的：实施内部审核，检查管理体系的符合性和有效性，发现不合格项,并实施纠正与纠正措施，以确保质量体系持续符合性、有效性和检验工作的准确、可靠和公正性。审核范围：本公司所有与质量和检测有关的部门、人员及场所。审核依据：《评审准则》、适用的法律法规、标准、管理体系文件等。月份部门/人员123456789101112总经理★技术主管★质量主管★检测车间★行政管理室★质量监督员★编制：日期：年月日审批：日期：年月日内部审核实施计划审核日期年月日—日审核目的实施内部审核，检查管理体系的符合性和有效性，发现不合格并实施纠正与纠正措施，以确保质量体系持续符合性、有效性和检验工作的准确、可靠和公正性。审核范围本公司所有与质量和检验试验有关的部门、人员和场所。审核准则《评审准则》、适用的法律法规、管理体系文件等。审核组成员组长组员审核员编号AB审核日程及内容安排日期时间受审核部门/人员质量手册条款审核员编号日日8：30-9：009：00-12：0014：30-16：0016：00-18：008：30-10：0010：00-11：0011：00-12：0014：30-16：00首次会议技术负责人办公室质量负责人检测车间监督员总经理审核组活动末次会议4.14.24.34.44.54.64.14.24.34.44.54.24.34.44.54.34.44.54.14.24.34.44.54.6ABBAAB编制：日期：年月日审批：日期：年月日内审首次会议签到表内容内部审核的首次会议日期年月日主持人审核组长：序号姓名职务序号姓名职务质量管理体系内部审核表审核组长：内审员：审核日期：条款号检查内容检查记录检查结论4评审要求4.1组织4.1营业执照、工商税务登记、组织机构代码等证明文件，机构设置是否齐全符合□不符合□不适用□4.1.1检测技术文件是否齐全有效法人证明与身份证明是否相符符合□不符合□不适用□4.1.2组织结构是否完善组织机构框图是否能清晰反应管理层次和隶属关系岗位设置是否有利于检测活动中责任范围区分，有无重叠责任不清现象符合□不符合□不适用□4.1.3公正性声明内容是否覆盖公正性、独立性、利益关系、外部干扰、人为因素等各种影响符合□不符合□不适用□4.1.4是否建立公正和诚信程序文件是否对独立性和人员诚信等做出明确承诺检测活动和检测以外的活动是否存在利益、从属、财务等关系，影响检测活动的独立性和公正性符合□不符合□不适用□4.1.5是否制定了保密和保护所有权程序是否对保密性做出明确承诺通过各种信息收集，评价是否有泄密行为，如有是否采取了措施符合□不符合□不适用□质量管理体系内部审核表审核组长：内审员：审核日期：条款号检查内容检查记录检查结论4.2人员4.2检测人员一览表信息是否真实检测人员数量是否符合开展的检测活动的技术或规范要求符合□不符合□不适用□4.2.1是否建立了人员管理程序文件是否签订劳动合同是否有人员任命文件文件中是否授予了人员独立开展工作的权限文件中是否对录用、管理等活动的职责、范围、工作程序等做出了明确要求符合□不符合□不适用□4.2.2最高管理者的授权或委托证明文件中，是否授予了负责管理体系的整体运作，发布质量方针声明，应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的的权限（或者具有等同效力的承诺和证据）符合□不符合□不适用□4.2.3查看技术负责人是否任命，是否具有中级以上技术职称（或同等能力）查看质量负责人是否任命，质量负责人责任和权力是否明确查看质量文件中是否有关键岗位代理的要求符合□不符合□不适用□4.2.4查看授权签字人是否任命，是否具备条件，是否具有授权签字人证件符合□不符合□不适用□4.2.5人员资质、证件是否齐全证件是否与实际在岗人员相符符合□不符合□不适用□4.2.6是否建立了人员培训程序文件文件中是否对人员教育、培训和技能的目标，明确培训需求和实施人员培训等活动的职责、范围、工作程序、监督等做出了明确要求，培训记录是否完整符合□不符合□不适用□4.2.7是否有人员任命文件任命文件中是否明确了人员的职责和权限是否相关岗位、职责和任职条件的文件和制度符合□不符合□不适用□质量管理体系内部审核表审核组长：内审员：审核日期：条款号检查内容检查记录检查结论4.3工作场所和工作环境4.3查看平面示意图查看土地所有权证明符合□不符合□不适用□4.3.1查看土地所有权证明查看质量文件是否覆盖了所有的工作场所符合□不符合□不适用□4.3.2是否建立了环境条件控制程序文件程序文件是否对检验检测质量产生不良影响的因素进行了做出了明确的要求符合□不符合□不适用□4.3.3查看是否有环境条件控制记录符合□不符合□不适用□4.3.4是否建立内务管理程序文件现场查看检测区域、场地内的标识、标线、警示标志和隔离设施是否符合技术条件或规范的要求符合□不符合□不适用□质量管理体系内部审核表审核组长：内审员：审核日期：条款号检查内容检查记录检查结论4.4设备设施4.4现场检查设备一览表与计量认证附表是否对应符合□不符合□不适用□4.4.1现场检查仪器设备的数量、型号、功能是否与计量认证附表对应符合□不符合□不适用□4.4.2是否制定了仪器设备管理程序文件程序文件中是否对仪器设备的管理过程做出了明确要求符合□不符合□不适用□4.4.3查看仪器设备检定证书、检定记录仪器设备是否有状态标识，表示是否明确反应设备信息是否建立了仪器设备期间核查程序文件程序文件关于仪器设备期间核查的过程要求是否正确是否具有可操作性查看仪器设备期间核查记录或报告符合□不符合□不适用□4.4.4是否建立了设备档案，档案是否按要求建立，是否有设备运行、检定记录、维护维修记录等现场是否有作业指导文件，是否便于取用，作业指导文件是否受控查看设备是否有状态标识符合□不符合□不适用□4.4.5质量文件中是否对曾经过载或处置不当、给出可疑结果、已显示出缺陷、超出规定限度设备的处置做出了明确要求是否有相关记录符合□不符合□不适用□4.4.6是否建立了标准物质溯源程序文件程序文件关于标准物质溯源的过程要求是否正确是否具有可操作性质量文件中是否有标准物质溯源图符合□不符合□不适用□质量管理体系内部审核表审核组长：内审员：审核日期：条款号检查内容检查记录检查结论4.5管理体系4.5查看管理体系是否文件化符合□不符合□不适用□4.5.1管理体系的建立与运行查看质量手册、程序文件、作业指导文件是否齐全文件内容描述和要求是否覆盖了准则所要求的全部条款质量文件培训、发放记录符合□不符合□不适用□4.5.2质量方针、质量目标查看质量方针、目标是否明确是否有关于质量方针、目标实现的承诺文件符合□不符合□不适用□4.5.3文件管理是否建立了文件控制程序文件程序文件关于文件控制的过程要求是否正确是否具有可操作性是否有相关记录符合□不符合□不适用□4.5.4合同评审是否建立了合同评审程序文件程序文件关于合同评审的过程要求是否正确是否具有可操作性是否有相关记录符合□不符合□不适用□4.5.5检测分包是否建立了分包管理程序文件程序文件关于分包管理的过程要求是否正确是否具有可操作性是否有相关记录符合□不符合□不适用□4.5.6服务和供应品的采购是否建立了服务和供应品采购程序文件程序文件关于服务和供应品采购的过程要求是否正确是否具有可操作性是否有相关记录符合□不符合□不适用□4.5.7服务客户是否建立了服务客户程序文件程序文件关于服务客户的过程要求是否正确是否具有可操作性是否有相关记录符合□不符合□不适用□质量管理体系内部审核表审核组长：内审员：审核日期：条款号检查内容检查记录检查结论4.5.8投诉处理是否建立了投诉和申诉处置程序文件程序文件关于投诉和申诉处置的过程要求是否正确是否具有可操作性是否有相关记录符合□不符合□不适用□4.5.9不符合工作的处理是否建立了不符合工作处置程序文件程序文件关于不符合工作处置的过程要求是否正确是否具有可操作性是否有相关记录符合□不符合□不适用□4.5.10纠正措施、预防措施及持续改进是否建立了纠正措施程序文件是否建立了预防措施程序文件是否建立了改进措施程序文件程序文件关于纠正措施、预防措施、改进措施的过程要求是否正确是否具有可操作性是否有相关记录符合□不符合□不适用□4.5.11记录管理是否建立了记录管理程序文件程序文件关于记录管理的过程要求是否正确是否具有可操作性检查检测原始记录、检测报告及质量文件要求的相关记录是否规范，是否受控记录存档是否按质量文件规范管理，安全保护和保密是否符合要求符合□不符合□不适用□4.5.12内部审核是否建立了内部审核程序文件程序文件关于内部审核的过程要求是否正确是否具有可操作性查看内审员数量，是否具有内审员证查看内部审核报告符合□不符合□不适用□4.5.13管理评审是否建立了管理评审程序文件程序文件关于管理评审的过程要求是否正确是否具有可操作性查看管理评审报告符合□不符合□不适用□4.5.14检测方法控制是否建立了检验检测方法确认程序文件程序文件关于检验检测方法确认的过程要求是否正确是否具有可操作性查看检验检测方法确认的评审记录查看作业指导文件是否能够对所有从事的检测活动进行了规范检测方法的变更或更新是否经过了方法备案符合□不符合□不适用□质量管理体系内部审核表审核组长：内审员：审核日期：条款号检查内容检查记录检查结论4.5.15测量不确定度的评定是否建立了评定测量不确定度程序文件程序文件关于评定测量不确定度的过程要求是否正确是否具有可操作性查看评定测量不确定度的评审记录符合□不符合□不适用□4.5.16数据控制是否建立了数据控制程序文件程序文件关于数据控制的过程要求是否正确是否具有可操作性查看软件的评审记录符合□不符合□不适用□4.5.17抽样是否建立了抽样程序文件程序文件关于抽样的过程要求是否正确是否具有可操作性查看抽样记录符合□不符合□不适用□4.5.18样品管理是否建立了样品管理程序文件程序文件关于样品管理的过程要求是否正确是否具有可操作性查看样品管理记录符合□不符合□不适用□4.5.19质量控制及能力验证是否建立了质量控制程序文件是否建立了能力验证程序文件程序文件关于质量控制、能力验证的过程要求是否正确是否具有可操作性查看质量控制记录、能力验证记录符合□不符合□不适用□4.5.20检测结果报告查看检测报告的格式、内容、信息等是否符合要求符合□不符合□不适用□4.5.21检验检测结果说明查看检测结果的解释内容格式、信息等是否符合要求符合□不符合□不适用□4.5.22抽样检测结果的解释查看检测报告含抽样的解释内容格式、内容、信息等是否符合要求符合□不符合□不适用□质量管理体系内部审核表审核组长：内审员：审核日期：条款号检查内容检查记录检查结论4.5.23机构变更备案机构发生变化时，所做变更的格式、内容、信息等是否符合要求符合□不符合□不适用□4.5.24分包的检测结果标示查看分包检测报告的格式、内容、信息等是否符合要求符合□不符合□不适用□4.5.25检测结果的发布是否有以电话、传真或其他电子方式传递检测结果；如果有，则对这种传递报告结果的方式是否有确保信息完整、安全的措施；对于这样的信息传递是否做好了发送人、发送日期、对方接受人等相应的记录符合□不符合□不适用□4.5.26检测报告的修改查看检验检测报告修订的记录是否符合要求符合□不符合□不适用□4.5.27检测原始记录、报告的保存查看原始记录、报告、证书的档案管理情况是否符合质量文件的要求符合□不符合□不适用□4.6特殊要求查看有特殊要求的检验检测机构是否根据行业和领域的特殊性制定和发布评审补充要求符合□不符合□不适用□不合格项分布表部门评审准则要素董事长质量主管技术主管监督员检测车间办公室4管理要素4.1组织4.2管理体系4.3