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专利申请概述引言中国专利法的制定与修改进程25年来我国专利年申请量趋势图1.技术创新与专利保护对象的关系（1）技术创新的概念之一（2）专利保护对象（3）结论（4）专利申请与管理的基本思路：（5）专利权的效力（6）技术创新与专利保护新概念2.专利申请概述（1）专利申请的定义（2）获得专利的必经之路（3）专利申请的特点（4）专利申请的目标（5）实现专利申请目标的思维方法（6）有效专利与问题专利（7）未申报和未能通过高新技术企业认定的原因3.申请专利认识上所存在的五大误区误区一：缺乏专利保护意识误区二：将专利等同于一般技术误区三：担心申请专利会泄密误区四：重成果鉴定轻专利申请误区五：有市场份额后再申请4.专利申请的步骤5.专利申请审批程序流程6.专利申请种类的选择7.专利申请被授予专利权的实质性条件（1）三性（2）创造性的标志（3）不具备创造性的情况8.专利申请文件（1）必要文件与附件(2)说明书组成部分(3)说明书撰写的综合考虑(4)说明书充分公开的必要性(5)技术特征分析（必要技术特征与附加技术特征）机械领域产品的必要技术特征电学领域产品的必要技术特征涉及工艺方法类的技术方案化学类产品的必要技术特征9.技术交底书的内容10.委托专利代理的意义2020/4/19专利基础知识2颁布1984.3.21985.4.12000.8.251992.9.4第一次修改1993.1.1施行制定修正施行第二次修改修正施行2001.7.1第三次修改修正施行2009.10.12008.12.27为顺应加入WTO对专利法提出的新要求，解决专利法在实施中的新问题为切实推动我国自主创新能力的提高，加强知识产权保护为适应改革、开放、搞活经济的需要制定为了履行我国在《中美知识产权谅解备忘录》中作出的承诺中国专利法的制定与修改进程示意图引言我国于1984年制定了专利法，此后又经过三次修改，目前，我国的专利法律已经和美国、日本等国家的专利制度达到了同等水平，而且我国专利审查能力和审查质量也基本处于世界第一方阵。02000004000006000008000001000000120000014000001985.91989.62006.1220101985.91989.62006.12201025年来我国专利年申请量趋势图突破50万件居世界第三位突破1万件居世界第十位突破10万件居世界第五位突破百万件居世界第二位1985年，我国受理的专利申请仅为1.4万多件；2010年，我国年度专利申请量首次突破百万件，达到122.2万件，授权量为81.5万件，其中发明专利申请超过39.1万件，居世界第二位。我国社会公众的专利保护意识不断提高但与与较为完善的制度相比，与发达国家社会公众的专利保护意识相比仍有较大差距专利保护意识——发明人或设计人或其所在的单位对其完成的发明创造依法请求国家授予专利权，保护自己合法权益的法律意识。你有专利保护意识吗？你能做到“只争第一”“刻不容缓”申请专利吗？产品创新---技术的市场化过程工艺创新--技术的生产应用过程技术创新在市场上实现创新在生产工艺中应用创新创新完成的标志1.技术创新与专利保护对象的关系（1）技术创新的概念之一技术创新包括新产品和新工艺，以及产品和工艺的显著的技术变化。如果在市场上实现了创新或者在生产工艺中应用了创新，那么就说创新完成了。因此创新包括了科学、技术、组织、金融和商业的一系列活动。—《技术创新统计手册》.OECD.1992.类型内容技术类型（新的技术方案）装饰类型（新设计）种类发明实用新型外观设计定义是指对产品、方法或者改进所提出的新的技术方案是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案是指对产品的形状、图案或者其结合，以及色彩与形状、图案相结合所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。与创新定义比较产品创新工艺创新产品创新专利保护对象是在创新过程中产生的，只要有创新，就会产生专利。企业要生存、要发展，就要在创新过程中保护知识产权，在保护知识产权过程中创新。专利法第二条规定：“本法所称的发明创造是指发明、实用新型和外观设计。保护创新创新保护知识产权1.技术创新与专利保护对象的关系（2）专利保护对象1.技术创新与专利保护对象的关系（3）结论专利申请与管理直接应用不应用无经济效益无专利权效力观念上要转变，要弄清楚自己为什么要申请专利，要有正确的定位。一，不要为了申请专利而申请，申请后不应用；二，为了获得利益，必须通过获权的途径，不要跨过获权途径，直接应用。无创新专利权商标权著作权商业秘密知识产权四大支柱引申获权获益创新应用（4）专利申请与管理的基本思路：用经营理念去做专利申请与专利管理工作，以获得经济效益为专利申请与管理的基本目标。制造专利产品销售专利产品进口专利产品制造专利产品使用专利产品许诺销售专利产品销售专利产品进口专利产品制造专利产品使用专利产品许诺销售专利产品销售专利产品进口专利产品使用专利方法使用依照该专利方法直接获得的产品许诺销售依照该专利方法直接获得的产品销售依照该专利方法直接获得的产品进口依照该专利方法直接获得的产品外观设计发明实用新型5项权利3项权利10项权利？（5）专利权的效力【注意区别】专利法第十一条规定：“发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人，未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许若销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许若销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。”“外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人，未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、销售、进口其外观设计专利产品。”第一，技术创新是通过技术手段实现经济目的行为，本质上是一个科技、经济一体化过程，它包括技术开发和技术应用这两大环节。第二，技术创新始于研究开发而终于市场实现，技术创新过程的完成，以产品创新或工艺创新及产品的市场成功为全部标志。如今我们谈专利，也要与经济结合起来，离开经济谈专利，就会象过去出现科技与经济两张皮的现象，忽视专利在经济发展中的战略性作用。同时应当注意，专利集科技、经济和法律与一身，本质上是一个科技、经济和法律一体化过程，同样始于研究开发而终于市场实现，并在全过程中需要法律的保护。只有将专利的申请、保护和应用与市场需求紧密结合，在创新过程中保护知识产权，在保护知识产权过程中创新，才能充分体现技术创新与专利保护的意义和价值。（6）技术创新与专利保护新概念科技经济科技经济法律创新专利科技、经济一体化科技、经济、法律一体化专利申请的定义：所谓专利申请，是指享有专利申请权的专利申请人请求国家专利行政部门（国家知识产权局）对其发明创造授予专利权的行为。2.专利申请概述（1）专利申请的定义是否授予专利权发明创造是否提出专利申请是否不是专利受理通知书否是否办理登记手续是是视为放弃专利权否（2）获得专利的必经之路尚未授权专利证书专利无权有权这种行为是启动专利申请与审查程序的基础。没有这种行为，就没有专利申请，就没有专利审查程序，也就没有后来的专利。从这个意义上讲，专利申请是获得专利权的唯一途径。相对性2.专利申请概述（3）专利申请的特点相关性甲：专利申请乙：专利申请专利权视为撤回申请权相对性:专利申请权没有排他的性质，专利权授予最先申请人。暂时性:专利申请程序仅存在于一定的阶段，或授权，或驳回，或视为撤回。相关性：专利申请权和专利权是相互联系的，专利权不是自封的。授权暂时性被驳回的专利申请被视为撤回的专利申请驳回暂时性暂时性“只争第一”“刻不容缓”丙：专利申请最终目标申请授权无效不成立专利权有效运用专利权有效控制市场，获得合法权益2.专利申请概述（4）专利申请的目标无效程序无效成立专利权无效获得稳定专利权获得专利权初级目标中级目标审查程序专利申请要经得起审查程序和无效程序的检验！问题专利有效专利技术方案科研思维最小边界最优设计可获得专利保护的范围专利思维最大边界最大保护范围现有技术在专利代理人与发明人共同努力下，可以寻找一个以技术方案实际范围为核心，外围有现有技术约束的可获得最大专利保护范围的边界。（5）实现专利申请目标的思维方法有效专利指别人实施其发明创造时不能轻易绕过去的，即不得不使用的专利。问题专利在授予专利权后，保护范围过宽或过窄，权利本身不符合专利法有关规定的专利。保护范围过宽，就有可能陷入现有技术覆盖之中，从而失去新颖性而不具备专利性，会被利害关系人即竞争对手无效掉。保护范围过窄，就可能被别人实施其发明创造时轻易绕过去，从而会被利害关系人不费事地研究出替代方案即可实施。（6）有效专利与问题专利（7）未申报和未能通过高新技术企业认定的原因未能申报和未能通过认定的原因，主要是缺少自主知识产权这个“硬件”，尤其是专利这个“硬件”。高新技术企业认定要求的必须是有效专利,有些企业因为未申请专利，所以根本没有专利；有些企业申请了专利，但由于不符合专利性条件，所以没有授权,还是没有专利；有些企业已经获得了专利授权，但不注意加以维持，因没有缴纳专利年费，被国家视为放弃专利权，本来应该拥有的专利权却无意中丢掉了、失效了；还有的企业专利权已经到期，由于没有持续创新，没有新的专利，等等。这就导致很多企业虽然具有符合高新技术认定的技术或产品，并的确达到国内甚至国际领先水平，但由于没有专利，无法满足高新技术企业认定的要求。申请授权终止期满未申请未授权未维持专利失效视为放弃专利权未缴纳年费无专利专利专利到期3.申请专利认识上所存在的五大误区根据实践总结，企业在申请专利认识上存在五大误区，你们存在吗？除此之外，还有哪些模糊的认识？许多企业辛苦经营数年，自己研发出来的新产品、新工艺虽然符合专利性条件，但由于缺乏专利保护意识，而未提出专利申请（如姜万勐与孙燕生合作成立的万燕公司所研发生产的VCD）。误区一：缺乏专利保护意识安徽万燕公司曾因推出“中国第一台VCD机”而辉煌一时。当时已经开创出一个市场，并形成一整套成熟技术，本应拥有占据VCD全部市场而独霸天下。然而“申请不申请专利似乎意义不大，关键是要让产品占领市场”这一念之差，致使万燕人把VCD生产销售的大好河山拱手送给了别人，以致形成了日后VCD市场诸侯纷争的形势。正是因为没有专利保护，万燕推出的第一批1000台VCD产品几乎被国内外各厂商全部买去作为样机，成为被其解剖的对象和日后争夺VCD市场的“依靠”。万燕公司面对自己千辛万苦研制的新产品在为他人做嫁衣，却只得无可奈何。没有专利保护，使得推出中国第一台VCD机的安徽万燕公司丢掉了市场，失去了商机。后来，由日立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大DVD的技术开发商结成联盟即6C，对没有支付专利授权费用的约100家中国DVD厂商发难，索取高额专利使用费（4美元/台）；另一家DVD技术专利的联盟3C（由菲利普、索尼、先锋三大技术开发商结成联盟）要价5美元/台，还有其他一些公司也跟着要价，共计19.6美元/台，由于每台DVD的国际通行价格已由1997年的500美元降到后来的100美元左右，每台一下子增加20美元的成本，中国的DVD企业只能微利苦撑。我国DVD年产量1000万台以上，这就意味着每年我国企业仅DVD一个产品就要向外国企业交纳近10亿元人民币。研发鉴定申请专利保护时机销2万台商业秘密保护时机销60万台规模生产时机销600万台销1000万台未申请专利保护技术秘密无偿扩散贷款不成、引资未到020040060080010001200199219931994199519961997万台折线图3万燕公司VCD产品市场份额曲线(由开始的100%降到后来的0.1%。）专利权可以保护企业技术创新成果对市场的控制能力“智者远虑”重专利没有技术创新，企业就没有竞争力和生命力；有技术创新，但没有专利保护，企业技术创新成果无异于为他人做嫁衣。企业增加竞争力和生命力靠技术创新，但保护和延长竞争力要靠专利。所以，企业一定要树立专利保护意识！商场如战场市场经济存在着激烈竞争，谁都希望自己的产品能占领市场（都希望在行业里，