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中信证券业务线中信证券股份有限公司资产管理业务1998年开始资产管理业务，迄今为止历时13年，目前管理规模500亿。客户及产品分布固定收益类184.35单位：亿元单位：亿元相关资格及奖项相关资格2005年首批获得企业年金基金投资管理人资格。2007年获得合格境内机构投资者（QDII）资格。2010年获得全国社保基金境内投资管理人资格2011年获得人民币合格境外机构投资者资格。相关奖项2006-2010年“新财富”最佳分析师评选中连续获得“本土最佳研究团队第一名”2010年“年度最佳集合理财证券公司奖”——（《每日经济新闻》）2009年“中国最佳私募基金”年度最佳奖———国金证券主办“2008年最佳类基金理财产品”——中信理财之“基金计划10号”：（金融界）“2008年银行系FOF产品表现最好产品”——中信理财之“基金计划5号”：（中财网）第一财经金融价值榜资产管理业务之一定向资产管理业务说明根据客户风险收益偏好，由特定团队为单一客户进行资产管理。投资门槛3000万管理人中信证券股份有限公司投资特点通过融资融券和股指期货进行套期保值锁定风险获得长期稳定增值流动性安排委托期限1年及以上定向资产管理相关产品稳益系列增益系列弘益系列市值管理投资实例-稳健型客户：某协会基金，投资权益类比例0-50%，基准为年收益率4%时间：2009.7.16-2011.2.28业绩：投资收益率32.73%，同期业绩基准为6.50%，超额收益率26.23%。投资实例-激进型客户：某自然人客户，投资权益类比例0-100%，基准沪深300指数。时间：2010.2.11-2011.2.28业绩：投资收益率13.69%，同期沪深300指数上涨0.79%，超额收益率12.90%。合作流程营业部介绍客户（个人或机构客户，委托资金3000万元起）开展定向资产管理。开发客户营业部了解客户需求，及时与资管业务客户经理联系，共同开发。签署合同委托人、投资管理人、银行签署合同，5个工作日内合同报备。投资运作按照合同相关约定进行投资管理，及时沟通投资情况，定期报告。合同终止资产清算，注销定向专用证券账户或将其转回原普通证券账户。资产管理业务之一企业年金管理业务说明接受企业年金受托人委托，对企业年金基金进行专业投资管理。投资门槛3000万管理人中信证券股份有限公司投资特点投资要求“绝对安全，获取长期稳健收益”流动性安排长期企业年金相关产品债券增强型稳健保值配置型优选成长配置型企业年金部分客户北京、沈阳、哈尔滨、南昌、西安、南宁、呼和浩特、成都、武汉、广州铁路（集团）公司铁路局电力电网山东电力、江西电力、重庆电力、福建电力、华中电网、湖南电力、四川电力、河北电力、华北电网、湖北电力央企外企金融企业年金规模及业绩情况目前中信企业年金中标企业超过100家，管理企业年金基金资产规模超过130亿元。十三年企业年金基金投资经验：1998－2010年13年平均年收益率为12.21%；年份2010200920082007200620052004200320022001200019991998平均收益率6.25%9.82%9.18%34.79%28.38%6.50%1.12%3.50%5.24%6.42%20.12%20.55%6.90%不论证券市场如何变化，都没有出现本金亏损，并且在这13年中取得了稳健的投资收益。合作流程了解客户意向营业部了解客户意向，及时与资管业务客户经理联系，协助拜访。招投标（竞争性谈判）资管业务参与投标（谈判），营业部协助做客户工作。中标在双方共同努力下中标。营业部介绍年金客户（初始分配资金不低于3000万元）开展企业年金基金投资管理业务。资产管理业务之一集合资产管理资产管理业务之一集合资产管理业务说明通过“私募”的形式把投资者的资金集合起来进行专业投资管理。投资门槛限定性产品5万（主要投资于固定收益类金融产品）、非限定性产品10万（投资范围由集合资产管理合同约定）贵宾系列为100万起管理人中信证券股份有限公司投资特点面向中高端客户的理财产品，产品设计较为灵活流动性安排定期开放申购、赎回产品分类股票型以股票投资为主，股票等权益类资产占基金资产比例下限大于等于60%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金的类别为股票型混合型股票资产与债券资产的配置比例可视市场情况灵活配置债券型以债券投资为主，债券资产+现金占基金资产比例下限大于等于80%或者在其基金合同和基金招募说明书中载明基金的类别为债券型货币市场基金仅投资于货币市场工具的基金。其他QDII产品等。部分产品限定性集合计划中信避险共赢中信证券债券优化中信证券聚宝盆A非限定性集合计划中信理财2号中信证券3号中信证券聚宝盆B中信证券聚宝盆C中信证券稳健回报中信证券股票精选中信证券贵宾1号中信证券贵宾2号集合资产管理业务状况截至2010年12月31日，中信证券管理集合计划资产规模138.99亿元。2010年证券公司集合资产管理计划资产规模统计序号公司名称总份额占比资产净值总额（亿元）占比1中信证券138.9910.61%148.7211.01%2国泰君安证券104.177.95%105.027.78%3光大证券92.217.04%99.447.36%4华泰证券89.916.87%95.067.04%5东方证券资产73.275.60%84.066.22%6东海证券80.826.17%82.676.12%7招商证券82.736.32%81.796.06%8国信证券47.833.65%49.343.65%9广发证券42.823.27%45.293.35%10长江证券41.693.18%43.113.19%数据来源：Wind资讯。产品业绩状况中信证券集合计划-债券型注：（1）数据截至2011年2月28日。产品类型组合名称起始日期投资比例业绩基准累计收益率年化收益率债券型债券优化2009.01.06债券类：≥80%股票类：≤20%一年期定期存款税后利率13.46%6.27%聚宝盆A2009.05.08债券类：≥80%股票类：≤20%三年期定期存款税后利率11.41%6.29%图：“债券优化”净值增长图：“聚宝盆A”净值增长坚持新股申购+债券投资的策略，风险较低，追求绝对收益，适合追求低风险、稳健收益的个人及机构客户。中信证券集合计划-混合型产品类型组合名称起始日期投资比例业绩基准累计收益率年化收益率混合型中信理财2号2006.03.22债券类：≥25%股票类：≤75%40%×中标300+55%×中标全债+5%一年银行定期存款税后利率255.86%51.74%中信证券3号2007.04.06债券类：≥5%股票类：≤95%55%×中标300+40%×中标全债+5%一年银行定期存款税后利率35.44%9.08%图：“中信理财2号”净值增长图：“中信证券3号”净值增长注：数据截至2011年2月28日。灵活的战略资产配置，可攻可守，预期收益和风险相对适中，适合能承受一定风险追求适当较高收益的客户。中信证券集合计划-混合型产品类型组合名称起始日期投资比例业绩基准累计收益率年化收益率混合型聚宝盆B2009.05.08债券类：≥25%股票类：≤75%45%×中标300+50%×中标全债+5%一年银行定期存款税后利率6.01%3.31%股票型聚宝盆C2009.05.08债券类：5-75%股票类：25-95%70%×中标300+25%×中标全债+5%一年银行定期存款税后利率48.01%26.47%图：“聚宝盆B”净值增长图：“聚宝盆C”净值增长注：数据截至2011年2月28日。聚宝盆B：灵活的战略资产配置，预期收益和风险相对适中，适合能承受一定风险追求适当较高收益的客户；聚宝盆C：相对灵活的战略资产配置，预期收益和风险相对较高，适合能承受较高风险追求较高收益的客户。中信证券集合计划-股票型产品类型组合名称起始日期投资比例业绩基准累计收益率股票型中信股票精选2010.12.10债券类：0-95%股票类：0-95%75%×中信标普300指数收益率+20%×中信标普全债指数收益率+5%×一年期定期存款利率（税后）-0.07%注：数据截至2011年2月28日。中国投资担保公司购买聚宝盆A合作情况2009年中国投资担保公司购买中信稳健收益集合计划（聚宝盆A）；2009年9月1日参与1.6亿元，2010年4月13日参与1亿元，两次合计2.6亿元。收益：第一次参与至2011年2月28日收益10.61%；第二次参与至2011年2月28日收益5.20%。第一次参与第二次参与合作流程开发客户营业部了解客户需求，及时与资管业务客户经理联系，共同开发。签署合同委托人、投资管理人、银行签署合同，5个工作日内合同报备。投资运作按照合同相关约定进行投资管理，及时沟通投资情况，定期报告。合同终止资产清算，注销定向专用证券账户或将其转回原普通证券账户。固定收益产品业务业务说明由信托公司发行的，收益率和期限固定的信托产品，通过将资产（股权）抵押（质押）给信托公司、以及第三方担保等措施，保证到期归还本金及收益。投资门槛100万起受托人信托公司产品特点收益是银行存款的2-3倍，风险小流动性安排一年及以上到期还本付息产品分类贷款类信托：以向融资企业发放贷款的方式来完成的。股权投资信托：以股权方式投资，通过股权受让和向公司增资，持有公司部分或全部股权。权益投资信托：信托公司获得特定权益（一般为股权或债权）及相关从属权力，受托人通过持有该标的权益并按照相关约定获得清偿后，实现信托计划财产的增值。销售的部分产品及收益率固益人生四期固益人生五期淮南矿业生命人寿生命人寿二期五矿信托TOT一号长安理财TOT1号兆真租赁远东国际特定租赁重庆农商行西藏信托-世纪锦城金谷-渤海银行票据3号金谷-渤海银行票据2号28目录高端客户资金增值计划•••••••••••••••••••••••••2类固定资产类••••••••••••••••••••••••••••••••3资产管理部产品••••••••••••••••••••••••••••••5公募基金业务•••••••••••••••••••••••••••••••14私募基金业务•••••••••••••••••••••••••••••••16股指期货套利产品•••••••••••••••••••••••••••19定向增发业务•••••••••••••••••••••••••••••••21市值管理业务•••••••••••••••••••••••••••••••22业务概述中信证券针对拥有大量闲置资金的机构和个人客户，提供具有竞争性优势的投资品种。方案概述选择合适的券种，确定交易初始价格和远期交易价格，同客户进行方向相反的两笔现券交易，通过买卖两笔交易的价差来实现客户的资金增值。如债券大宗交易，通过沪深大宗交易系统来完成，近期报价收益率如下（随市场而变动）：29期限客户资金增值计划报价收益率（%）市场同期限可比理财产品平均收益率（%）7天3.502.00-2.2030天4.403.40-3.5060天4.503.50-3.80*108天（限定客户）5.804.80-5.30以上收益率均为预期年化收益率，最终收益率以实际清算资金对应收益率为准除7天设置展期和提前赎回权之外，其他品种均为固定期限（7天以内提前赎回收益率3.0%）业务价值给短期大额闲置资金提供增值机会（单笔300万以上）能够获得超过市场同期限可比理财产品的收益。中信证券的优势债券承销与交易市场份额位居国内券商第一，在探索新的客户服务及盈利模式方面也处于领先地位。高端客户资金增值计划业务概述中信证券针对风险偏好较保守的机构和个人客户，推出了类固定收益类产品，提供具有竞争性优势的投资品种。例如：30类固定收益类产品受托人昆仑信托有限责任公司信托规模10亿元人民币期限36个月（12个月+12个月+12个月）预期收益率A类：100万元≤认购金额＜