化工投资项目资金申请报告编制办法

1化工投资项目资金申请报告编制办法目录第一部分总则第二部分资金申请报告编制办法1概述1.1项目申请单位基本情况1.2项目概况1.3项目目标2项目基本情况2.1建设规模2.2工艺技术2.3工程方案2.4配套措施2.5项目组织2.6投资估算与资金筹措3项目建设准备基本情况内容3.1项目进展情况3.2项目建设期3.3项目的市场与竞争力研究情况3.4项目主要政策性内容落实情况4项目的融资分析4.1总投资及项目资本金构成24.2项目借贷资金4.3权益资金,项目自有资金来源或股权资金来源说明4.4资金来源的可靠性分析4.5融资方案合理性分析4.6融资成本分析4.7政府资金介入的必要性分析和拟申请资金的数额和理由4.8国际金融机构或政府贷款的备选项目规划情况说明5项目的资金使用计划5.1项目逐年用款计划5.2资金的使用范围6项目的设备和材料采购6.1设备和材料采购清单及采购方式6.2说明引进设备和材料是否符合国家有关政策,是否享受减免税政策7项目的财务分析和经济分析7.1财务分析7.2经济分析8项目的清偿能力8.1项目的清偿能力分析8.2投资者(非政府投资者)的清偿能力,银行信誉等级8.3项目贷款偿还及担保责任、还款资金来源及还款计划8.4投资者(非政府投资者)的财务状况38.5项目的财务可持续性分析9结论与建议9.1项目主要风险及其防范措施9.2结论与建议10附件10.1附表10.2白附件第三部分附则4化工投资项目资金申请报告编制办法第一部分总则1根据《国务院关于投资体制改革的决定》和国家发改委《企业投资项目核准暂行办法》、《外商投资项目核准暂行管理办法》、《境外投资项目核准暂行办法》、《国际金融组织和外国政府贷款投资项目管理暂行办法》、《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》等，结合化工投资项目具体情况，为指导行业咨询和建设单位以及投资者编报“资金申请报告”，特制订本办法。2本办法使用范围，包括所有政府投资项目、利用国际金融组织和外国政府贷款投资项目、以投资补助和贴息方式使用中央预算内投资的项目等以及按照规定需要各级政府补贴、转贷、贷款贴息或资金支持的化工投资项目。3“资金申请报告”不同于“可行性研究报告”和“项目申请报告”一般来说，“资金申请报告”是建立在投资项目“可行性研究报告”和（或）“项目申请报告”基础上的一份独立文件。“资金申请报告”具有强制性，根据政府要求必须编报，但由国务院及国家发改委及地方各级政府按规定审批项目“可行性研究报告”和（或）“资金申请报告”的，可行性研究报告中应当包括项目资金申请报告内容，不再单独审批项目资金申请报告。4“资金申请报告”由于其内容深度要求与“可行性研究报告”和“项目申请报告”不同，“资金申请报告”是从资金使用合理性角度，向5政府回答项目财务上的可行性及项目对经济、社会、资源、环境等方面的影响和贡献。具有较强的技术性和政策性，一般投资者不宜自行编制“资金申请报告”，应委托有资质的咨询机构编制。5“资金申请报告”受国家有关法律法规和各级政府部门相关法规的制约，是企业在进行投资项目建设活动中必须履行的社会义务，咨询机构应对编制内容的准确性负责。6“资金申请报告”应根据项目的具体情况，对本办法涉及到的内容及其深度有所选择和简化，但必须满足政府审脾要求。7“资金申请报告”作为各级政府投资主管部门对政府投资项目和申请政府财政资金补贴或支持的项目进行核准时要求提供的强制性文件，具有较强的政策性和时效性，编制报告时，应详细收集有关法律法规文件，准确、及时反映政府投资主管部门对投资行为的引导和约束，尤其是投资所在地的有关法规，要根据项目具体情况进行详细调查。8“资金申请报告”是在“可行性研究报告”批准和“项目申请报告”核准以及项目备案之后，由项目用款单位提出的一份文件。6第二部分资金申请报告编制办法1概述1.1项目申报单位基本情况1.1.1承办单位名称、性质，法人和注册地点，项目申报负责人。1.1.2承办单位基本概况（含资产负债情况、银行信用等级等）。1.1.3主要投资者情况介绍股份制企业。介绍主要出资人情况。当有多家股东时，只介绍主要持股者，一般介绍具有控股地位的前三名股东或距有绝对持股较大的一个股东，若分散型持股，需要做出说明，可选择介绍相对持股较大的三个股东。外商投资企业。中外合资、合作项目和外商独资项目含港、澳、台商投资项目，应注明各方打败位全称、注册国家（地区）、法定地址、法人代表及国籍等。技术改造项目。改建、扩建和技术改造项目要说明现有企业基本情况，包括企业各生产装置、生产能力、原料供应、产品销售、员工状况、资本结构、财务状况、环保现状、按全生产、政府有关部门态度以及企业目前存在的主要经营发展问题等。境外投资项目。对境外投资项目，要介绍投资主体的情况和合作伙伴的情况。购并项目。说明拟购并的目标企业情况，介绍购并的各参股方。71.2项目概况1.2.1项目名称；项目性质及类型；经营机制及管理体制。外商投资项目，包括中外合资、合作项目和外商独资项目含港、澳、台商投资项目，应简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资比例、经营管理机制利益分配等。改建、扩建和技术改造项目要说明拟建项目与现有企业的关系和依托情况。境外投资项目，包括中外合资、合作项目和外商独资项目含港、澳、台商投资项目，明确投资国家或地区，表明项目建设地点，简述投资环境情况，简要列出初步协议要点，包括出资方式、出资比例、经营管理机制、利益分配等。购并项目，简述购并的方式。介绍目标企业的产品规模、技术、设备、原材料供应、动力来源、管理水平、财务状况、债务、税务负担、人力资源、社会环境、政策环境、市场营销等情况。1.2.2项目提出的背景，投资的必要性和意义。简述项目建设的背景情况。从市场需求与竞争、原材料供应与配套、资源的节约与合理配置、技术进步与先进性、建设条件与优势、企业发展与效益、投资效果与公众利益、规划布局与产业政策的符合性、土地利用与环境改善等方面分析项目建设的必要性和意义。说明项目建设方案设计的合理性。1.3项目的目标简述项目建设达到的目标，包括市场、技术装备目标、经济和8社会目标等。1.3.1市场的目标简要描述拟建项目产品的国内外市场状况。产品的竞争程度，供应现状，需求现状。简述拟建项目产品的国内外市场前景，拟建项目产品的目标市场和拟将达到的市场份额。说明项目产品对市场的满足程度。对于改、扩建与技术改造项目，要说明企业产品市场现状。外商投资项目要说明项目产品的销售去向，目标市场的饱和度，项目产品是否构成垄断。境外投资项目要说明项目产品的去向，目标市场的饱和度，明确的市场份额，项目产品是否构成垄断。说明拟建项目产品市场竞争力情况，项目产品是否具有质量和价格竞争力。1.3.2技术目标简要叙述拟建项目采用的工艺技术、原料路线所达到的水平。说明项目技术水平在国内外的地位。简述项目的自动控制达到的水平。主要设备的选择所达到的水平。对于引进设备、材料要列出明晰，说明是否符合国家相关政策。改、扩建与技术改造项目，要说明工艺技术、原料路线、设备选型和配套设施方案与现有装备的结合性和合理性。说明改造后技术水平的提升。9对于引进技术与设备，要说明引进后对我国产业技术水平的提升情况。1.3.3经济效果给出项目投资估算值，包括总投资、建设投资、建设期利息和流动资金。描述项目的融资设想与方案，说明项目资金来源，包括权益资金和债券资金。简述融资方案和资金使用条件。列出项目的主要财务指标。包括项目财务内部收益率或经济内部收益率和净现值指标以及根据需要列出的其他经济指标。说明项目享受的国家或建设所在地地方规定的优惠。1.3.4社会效果简述项目对地方经济的贡献和影响。包括税收、劳动力就业、相关产业带动等。简述项目对行业乃至国民经济的贡献。包括技术进步、竞争力提升、增加供应、产品质量提高、对相关行业带动等。简述项目建设对相关行业的影响。由于该项目的建设，自身竞争力的提高，使得竞争力较弱的其他企业倒闭或利润下降，就业人员的降低，真夺原材料、动力使得价格提高或供应不足影响其他企业生产与发展。项目建设对环境和生态的影响以及文化遗产的影响。1.3.5其他效果根据项目具体情况和需要列出其他效果或目标。如环境目标、安10全目标、质量目标等。2项目基本内容2.1建设规模简述拟建项目的建设规模和产品方案。说明项目建设规模是否符合经济规模或达到规模经济。说明项目规模的确定是否符合资源的优化配置、是否满足市场预测和竞争力要求。说明项目规模与产品是否构成垄断和形成过度竞争。对于多装置、多产品的项目，要说明项目分装置的建设规模，产品方案和商品量。改建、扩建和技术改造项目要说明原有规模和产品方案，拟投资项目增量以及与原有生产的关系。购并项目要说明目标企业的规模、产品和品种，购并后需要改造的，要结合原有企业情况，说明增量以及与原有生产的关系。2.2工艺技术2.2.1简要叙述拟建项目采用的技术、原料路线选择及其主要优缺点。2.2.2简述项目的自动控制方案与自控水平的选择。2.2.3简述主要设备的选择。列出主要设备一览表，对于引进设备、材料要按照规格、型号、材质等列出清单和单价，以备享受免征或减征关税优惠政策审查使用。2.2.4改建、扩建和技术改造项目要说明拟采用技术装备与原有生产工艺技术的关系。说明原有设施的可利用情况。2.2.5境外投资项目，要说明国内设备材料的满足情况。112.2.6购并项目，要简述目标企业的技术装备状况和水平，需要改造的，要说明拟采用的技术装备与原有生产工艺技术的关系。说明原有设施的可利用情况。2.3工程方案2.3.1总图运输方案。简述总图布置的原则和方案，给出总平面布置图。简述运输、装卸方案和运输措施。简述原材料和产品的储存方案。2.3.2土建方案。根据项目的特点和地方有关规定，确定土建设计原则与方案。2.3.3供水方案。根据项目用水特点，给出项目的各种用水量，确定各种用水的供水方案。缺水地区建厂要说明供水保证程度。说明节水方案和提高水的重复利用率方案。给出有关节水措施。2.3.4排水方案。根据项目排水特点和环保要求，给出项目的各种废水排水量及组成，确定各种废水的排水方案及处理方案。2.3.5供电及电信方案。简述供电及变配电方案，简述电信方案。有自发电装置时，需要说明以热定电的资源配置方案。2.3.7其他辅助生产和公用工程方案。简述供气（空气、氮气、氧气、惰性气体等）方案。简述机修、电修、仪修、仓储等设施配置原则与方案。2.3.8改建、扩建和技术改造项目要说明增量以及与原有设施的关系。依托现有设施或以新带老的要作说明。2.3.9在开发区或园区建设的项目，要根据开发区、园区条件和要求作工程方案。122.3.10列出执行的相关标准。2.4配套措施2.4.1厂外运输配套与设施。简述运输配套设施情况。依托社会力量的要作社会运输能力说明。修建码头、车站、专用线的要作方案说明。4.4.2厂外供电线路及设施。简述供电外线和变配电情况以及供电方案，供电电源和设施的保证供应程度。2.4.3厂外供水情况。简述供水水源和水资源情况以及供水方案，说明水源和水的保证供应程度。2.4.4厂外排水情况。简述项目排水方案和接纳水体情况，有集中水处理设施的，要说明集中处理的能力和接收条件。2.4.5渣场（填埋场）情况。简述渣场（填埋场）选择基本情况以及渣场（填埋场）工程方案，需要征地的要有土地部门意见。需要单独环保批准的，要有环保部门意见。说明废渣（固体废物）综合利用情况。有放射性废渣时，需要单独处理方案。2.4.6区域其他配套设施与能力。2.5项目组织2.5.1项目建设管理与组织。说明项目的建设管理模式，投资者自行管理的需要简要说明组织方式。2.5.2项目计划进度。简要描述项目建设计划进度与投产时间。2.5.3项目定员与员工培训。简述项目人员招聘计划与培训情况。2.5.4项目的招投标情况。要严格按照有关规定编制项目招标内容。具体内容包括：（1）投资项目的勘察、设计、施工、建立以及重要设13备、材料等采购活动的具体招标范围（全部或者部分招标）；（2）投资项目的勘察、设计、施工、建立以及重要