新备案流程及备案管理系统(产品备案)

2013年11月中国标准化研究院能效标识管理中心张超然能效标识新备案流程及备案管理系统（产品备案）目录新备案流程系统改进功能一览用户注册完成一次能效标识备案其它备案工作的管理备案系统的其它功能填写能效标识检测报告能效标识新备案流程目的：为指导生产者或进口商准确、高效地完成能效标识备案工作，根据《能效标识管理办法》、产品的《能源效率标识实施规则》特制定本工作指南。能效标识新备案流程旧版备案流程新版备案流程能效标识新备案流程备案资料备案资料分为网上资料和文本资料两种；网上资料需在“中国能效标识网”（以下简称能效标识网）中提交；网络审核通过后将相关文本资料邮寄至能效标识管理中心。能效标识新备案流程网上材料企业需在能效标识网上注册后登录添加产品备案相关资料；出具能源效率检测报告的实验室（包括企业实验室和检测机构）需在能效标识网中实验室备案系统中注册，并提交相关实验室备案资料。产品备案资料中能效检测报告也需在能效标识网中的实验室备案系统中提交，提交完成后需将自动生成的带有条形码的检测报告模板打印出来进行签字和盖章，完成后将此份检测报告扫描成PDF格式上传到实验室备案系统中，以便在产品备案中提取此份检测报告。注：上传的带有条形码的检测报告需与后期寄到能效标识管理中心的检测报告保持一致。能效标识新备案流程文本资料境内生产者1、生产者营业执照或登记注册证明复印件；2、能效标识备案企业信息表；3、能源效率标识样本；4、能源效率标识备案表；5、能源效率检测报告；6、品牌使用授权书（必要时）；7、能效标识能源效率检测实验室备案表（企业自行检测）境外生产者1、境外生产者营业执照或登记注册证明复印件；2、能效标识备案企业信息表；3、进口商与境外生产者订立的相关合同副本；4、能源效率标识样本；5、能源效率标识备案表；6、能源效率检测报告；7、进口商营业执照或登记注册证明复印件；8、进口商企业信息表；9、品牌使用授权书（必要时）；10、能效标识能源效率检测实验室备案表（企业自行检测）。能效标识新备案流程文本资料注意事项：（1）提交的文本资料中能效标识样本必须为实物；（2）提交的文本资料中能效标识备案表、标识信息变更备案申请书、标识型号扩展备案申请书和能源效率检测报告会在产品备案过程中自动生成带有条形码和数据的模板，不需要下载空模板自行填写。（3）同一生产者或进口商，再次备案，可不必重复提供生产者营业执照或登记注册证明复印件、进口商与境外生产者订立的相关合同副本、进口商营业执照或登记注册证明复印件。（4）企业信息发生变化时以及每年3月15日向能效标识管理中心提交能效标识备案企业信息表。（5）由代理人提交备案材料时，应由生产者或进口商的委托代理文件等。能效标识新备案流程能效标识扩展备案企业出于生产、销售目的，在已通过备案的产品基础上扩展新机型，并满足以下条件，生产者或进口商可做标识型号扩展备案申请。a)与基础型号同属一个系列；b)整机结构与基础型号基本相同；c)产品的能效性能与已通过备案的产品一致。注：申请型号扩展，可不必提供扩展机型的能效检测报告，但应提供扩展机型的能效标识样本以及能效备案表。能效标识新备案流程能效标识变更备案已通过标识备案的产品，由于生产、设计、成本等方面的原因，不变更型号，调整诸如能效等级等能效标识信息，可做标识信息变更备案申请。注：标识备案信息变更时，需提供变更机型的能效检测报告、能效标识样本以及能效备案表。能效标识备案管理系统现有能效标识备案系统自2008年至今已经服役了5年，在功能上和性能上已经不能满足日益扩大的能效标识备案产品范围。企业在使用现在的备案系统时，仍要依赖纸介质文件作为与能效标识管理中心交流的重要媒介，导致备案通过率降低，备案周期拖长。新版能效标识备案系统在原来的系统功能上进行了扩展和优化。能容纳更多的产品备案数据，性能比原版稳定。在功能上，降低对纸介质文件的依赖，提高备案通过率，缩短备案周期。引入第三方数字证书服务，为企业进行能效标识备案工作提供便利。改进功能一览清晰的系统界面左右分布的操作区域，左边为导航区域，右边为功能区域；可以同时进行多项工作，多个标签页面任意切换。改进功能一览方便的备案程序向导式的备案操作；备案审核状态的实时更新；完善的数据校验功能；备案材料的导出功能。改进功能一览便利的扩展功能引入第三方数字证书服务帮助企业解决身份认证的问题；检测报告数据的直接获取降低企业因检测报告问题影响备案的风险。用户注册一个生产者只注册一次，生产者下能有多个帐号登录系统，可由生产者自行添加。OEM厂商视为生产者的下属用户，不需独立注册，其用户名和密码由生产者分配；注册企业是合法的法人企业，注册时上传营业执照；企业注册后，请等待审核，审核时间为3个工作日，审核通过后可正常登录备案。用户注册注册内容分两页填写，首先填写用户信息和备案产品信息；所有标“*”的为必填项；填写时请按照要求格式填写，否则不能正确备案。如果选择申请CA证书，则要下载CA证书使用协议，盖章扫描后上传附件。用户注册备案部将在3个工作日内开通用户；开通后即可登录系统完成日常备案工作；申请CA证书用户在完成申请后两周内收到CA证书；CA证书用户在收到证书前不能使用网络用户名和密码登录；在使用CA证书登录后不能再使用用户名和密码登录。【注】标识管理中心将组织第一次CA证书的集中申请。用户注册非CA认证用户登录：创建的账户被激活后，每次登录需要输入用户名、密码和验证，点击【登录】进入。登录CA认证用户登录：申请成为CA认证用户后，第一次登录时，直接点击【CA证书用户登录】，进入选择证书页面，确认后进入证书和账户绑定页面。CA证书绑定成功后，以后再登录系统，可直接点击CA证书用户登录按钮，登录到系统中，不用输入用户名和密码；一个备案企业可创建多个用户，对每个用户都可以申请成为CA证书用户。完成一次能效标识备案第一步：添加备案登录系统，在左侧导航区域打开“产品备案管理”后选择“添加备案”；在右侧区域出现生产者注册时选择的产品类型列表；选择所要备案的产品类型，点击“下一步”。完成一次能效标识备案第二步：填写备案信息在完成第一步后，系统会给出对应产品的备案表；按照系统提示填写备案表，如果数值填写不规范，系统将给出错误提示。完成一次能效标识备案第三步：获取检测报告信息按照要求获取检测报告，点击“获得检测报告信息”按钮；在弹出的窗口中选择检测实验室名称，填入报告条形码【注】；点击“校验”按钮后获得由检测单位生成并上传的检测报告。上传其它的附件后，点击“提交备案”按钮，完成申请。【注】：只有在完成能效标识检测实验室备案后的检测单位才会出现在下拉选择框中。单元产品：先添加主检型号，后点击“获得检测报告信息”进入。完成一次能效标识备案第四步：提交能效标识备案申请填写完成能效标识备案表后，点击“提交备案”按钮，待系统完成对所填写数据的校验后即提交了备案申请。简单校验：对必填项，系统校验不能空白，也不能填入空格；提供对输入框类型的校验，并对小数位位数进行限制；复杂校验：包含自动计算和能效等级校验。能效等级校验规则参考能效标准文件；复杂校验是在点击提交备案时进行校验。简单校验在光标切换过程中进行。完成一次能效标识备案第五步：导出备案文件完成申请的能效标识备案将可以在“待审”中查看；当备案部完成审核工作后，“待审”中的备案信息将出现在“待公告”中，同时“消息管理”通知备案方；打开“待公告”窗口，点击备案信息的“导出备案文件”链接；系统将产品的备案表以PDF的格式导出；12【注】：CA用户不用导出备案文件。完成一次能效标识备案导出的备案表完成一次能效标识备案第六步：邮寄材料等待公告将导出的备案表打印并加盖备案方公章；将备案表和其它材料（检测报告、标识样本、企业信息表等）邮寄给能效标识管理中心备案部【注】；备案部将在收到企业邮寄的材料后将备案信息公告；企业可以在“能效标识网”备案公告中查询公告信息，也可以在备案系统的左侧“已公告”中找到，完成能效标识备案。【注】：1.导出的备案文件含信息码，不能涂改，否则将影响能效标识备案公告；2.能效标识管理中心备案部将在10个工作日内完成备案审核工作（不含资料邮寄时间）；3.CA用户不用邮寄备案材料。其它备案工作的管理变更备案：只能对“已公告”的备案型号进行变更工作；打开“已公告”，选择要变更型号后的“变更”按钮；按要求修改备案表，提交附件；切记填写“变更申请书”；点击“提交变更”按钮，之后继续执行能效标识备案的“第四步”和“第五步”。【注】【注】：CA用户点击“提交变更”后即完成变更备案申请，等待审核。其它备案工作的管理扩展备案：可以对“已公告”和“待审”的备案型号进行扩展备案工作；打开“已公告”，选择要扩展型号后的“扩展”按钮；按要求修改备案表，提交附件；切记填写“扩展申请书”；点击“提交扩展”按钮，之后继续执行能效标识备案的“第四步”和“第五步”。【注】【注】：CA用户点击“提交扩展”后即完成扩展备案申请，等待审核。其它备案工作的管理下属用户管理：生产者可以为生产厂家、分公司等分配下属用户来帮助其完成备案工作；点击“下属用户管理”在右侧窗口中点击“添加下属用户”按钮；在弹出的窗口中创建下属用户。【注】：1.下属用户的添加和信息修改也要经过备案部审核；2.可以通过“下属用户备案”链接查看下属用户进行的备案；其它备案工作的管理超高效：当生产者所备案的产品进入超高效范围才激活该模块；通过“超高效”模块可以看到进入超高效范围的产品的送样、检测的状态。315核查附件维护：生产者应在每年3月15日前通过“315核查附件维护”上传上一年度标识使用情况报告；如果超时未上传报告的，系统将自动把用户暂停，待备案部收到上一年度标识使用报告后开通。生产者和用户信息维护：可以通过“企业信息维护”和“用户信息维护”来对企业的基本情况和用户的联系方式进行修改；如果企业发生更名的问题，因为涉及到备案信息，不能由企业自己维护，要与备案部联系完成。备案系统的其它功能产品的备案状态能效标识备案产品在备案系统中有以下状态：草稿，备案申请还没完成，正在填写当中；待审，备案申请已经提交，但是还未通过备案部的审核；待公告，备案申请已经通过了审核，但还需要邮寄资料后才能；已公告，备案申请无误，材料齐全，已经被公告；未通过，备案申请在审核阶段出现了问题；超高效，备案申请审核通过，材料收到，但进入了超高效管理范围；所有的状态都在左侧导航菜单中区分好了类型，可以随时查看；备案系统的其它功能要特别关注的“消息管理”备案部会通过“消息管理”模块给用户发送消息；当产品备案信息的每个状态发生变化时，会通过消息模块提示用户；消息的阅读状态会反馈给备案部，千万不要忽略消息中的内容。备案系统的其它功能—CA证书为什么要使用CA证书通过第三方来保障用户登录的身份；减少纸质资料的收集；降低生产者备案的难度；提高能效标识管理中心工作效率；备案方普通用户备案系统档案柜备案材料备案方CA用户第三方证书系统常规方式CA证书方式备案系统的其它功能—CA证书使用CA证书带来的方便便利的备案管理功能；使用CA证书登录后，左侧导航将出现“备案产品列表”功能，用户可以通过此功能管理并导出所有的能效标识备案工作。不用导出并邮寄纸质材料；登录用户的身份已经通过第三方进行了认证，所以不需要备案方提供带公章的纸质文件进行备案，省时、省事。备案系统的其它功能—CA证书如何申请CA证书CA证书与登录帐号身份一一对应，一个登录帐号只能申请一个证书；生产者如果有多个登录帐号执行能效标识备案工作，须申请多个证书；新注册用户可以在注册时申请证书，现有用户可以在“用户管理”中的“申请成为CA认证用户”中申请；申请CA证书要与中国标准化研究院签署使用协议；申请后为避免混淆当前用户不能再使用系统，用户收到证书后才能继续使用，申请周期