管理体系认证有效性检查要点

管理体系认证有效性检查要点一、企业基本情况企业名称法人代表企业地址所在地邮编组织类型□生产□经营□其他组织机构代码企业性质□国有企业□集体企业□个体□股份有限公司□股份有限责任公司□股份合作公司□其他卫生许可范围QS许可范围(适用时)传真职工人数联系电活通过认证标准□GB/T19001□GB/T24001GB/T28001□GB/T22000□HACCP-EC-01□其他质量手册初次发布时间：现行版次：实施时间：程序文件：初次发布时间：现行版次：实施时间：HACCP计划初次发布时间：现行版次：实施时间：认证申请日期现场审核日气最近一次的审核时间-4-复评申请日期现场审核日期证书号覆盖场所覆盖内容覆盖人数是否使用带认可标志的证书有效期至复评证书号有效期至认证范围二、上年企业生产经营情况（单位：万元）销售额实现利税已投产的主导产品所属行业名称主导产品执行标准□强制□非强制□含强制条款执行标准类型□国家标准□行业标准□企业标准□企业标准是否备案产品属于QS范围□是□否三、认证咨询机构情况是否咨询□是□否□其他方式（选择“否”时填写）认证咨询机构名称联系人咨询机构所在地传真电话-5-咨询合同签订时间咨询金额l、咨询人员姓名2、序号检查重点检查内容存在问题描述3.1咨询人员职业道德、廉洁自律业务水平沟通能力进程的把握3.2咨询过程咨询策划的合理性，重点是企业的感受对企业的人员的培训组织文件编写的指导企业是否接受，或直接编写实施过程的指导整改过程的指导后续服务重点是认证后不格的整改是指导还是直接操作整改环境管理或职业健康安全管理管理体系对环境、危险因素的识别的指导3.3咨询收费独立收费或与认证一体收费文字描述：3.4其他企业的总体评价或感受-6-四、认证机构情况认证机构名称所在地认证分支机构名称所在地联系人联系电话/传真初评：合同人／日数实际人／日数审核人／日复评：合同人／日数实际人／日数审核人员姓名技术专家认证收费初审费用：元；监督审核费用：元／年；费用来源：□汇款□现金序号检查内容检查重点存在问题描述□收费标准□保密承诺认证机构是□机构的基本情况□标志的使用要求否向企业提4.1□评审过程和认证过程信息（含审核计划、审核报告、首／末次会议、供了公开文不合格报告等）件□出现问题如何向认证机构通报并处理□是否有虚假宣传／超范围宣传□有无与认证无关的要求4.2公正性□有无公正性声明□有无审核人员代替或不到场现象□有无审核人员参与咨询□企业手册颁布实施时间、申请认证时间、现场审核时间、认证批准发证时间是否合理（核对时间先后顺序）认证审核时□审核人日数是否与企业规模适应4.3间□EMS、OHSAS、HACCP是否进行了两个阶段的审核，如果是一次完成是否有合理的理由□是否对多场所或临时场所进行了抽样-7-序号检查内容检查重点和方法标准的要求存在问题描述CC623.2.5桶定审核计划并经组织确认G3.3.1机构应给审核员充分时间进行审核（见录2）合理的审核员时间应根据组织的规模、产品品种、加工工艺及认证风险等认证实施审核组是否按审核计划实施。是否有调4.4确定，可在附录2的基础上进行的组织整，调整的幅度是否合理且有说明加减，但减少量不能超过规定的20%。现场审核时间不很少于总审核员时间的90%。一个审核人日通常为8小时。H3.3.1机构应有文件规定审核员时间。开出的不符合报告是否进行了验证，验证CC62G3.5.3不符合得到纠正并是否有效。（重点核对有无严重不符合未经验证后，方可批准认证。关闭而发证），不符合关闭的时限CC623.7机构应对证书、标志的适用作出明确规定，并告知组织，发生误导、误用有处理程序。证书的使用情况，证书表达是否与识别的G3.7.4不允许在产品上使用标认证范围相一致志。（见标志使用指南）H3.5.3认证范围应表达到产品品种。-8-序号检查内容检查重点和方法标准的要求存在问题描述CC62G2.1.29人员（包括管理人员）或所在组织参与了拟认证组织的咨询活审核人员是否参与该企业的咨询活动。动或会导致利益冲突时，该人员4.5审核认员核对审核人员和咨询人员名单不能参与项目的认证审核2.2.3.2f)1)审核组成员或所在组织不应向申请人或获证组织提供咨询活动服务审核组是否违反审核员行为准则（如收受GB/T19011及机构制定的审核财物、参与娱乐活动、游山玩水等）员行为规范是否建立记录清单，记录的保存期符合相4.2.3记录控制：记录提供体系4.6记录保持应法规要求。运行有效的证据（查记录清单、记录的控制管理程序等）制定记录管理程序使用认证证书是否符合要求（误导或产CC623.7证书标志的使用（见品、体系的认证宣传混用）证书标志使用指南）证书及标是否有伪造、冒用认证证书或认证标志行4.7志的使用为是否有买卖认证证书或认证标志行为-9-五、企业情况（一）使用于质量管理体系认证企业检查状况及存在问题描述（出现不符序号检查内容检查重点检查方法合时要记录清晰具体问题）是否持有□卫生许可证□QS证□生产许可证□有□无（选无表示违规，下同）行政许可□特种设备许可证□开工许可证／开工报1相关许可证书（否决项）告□其他查是否存在应持有但未持有许可证书却获得认证的事实查采购合同中有无质量要求合同及供方选查选择的供方是否有评价记录，是否在合格供□符合□不符合□有部分执行择方名单中2采购供应对主要原料、外购件等进货检验记录及处置结进货检验果是否符合所依据的标准和检验规程□符合□不符合□有部分执行有无例外放行，是否符合规定查是否有与生产能力相适应的检验室，并具有□有□无检验能力培训合格的检验人员（持证上岗，至少2名）□有但人员不足□有但未经培训查检验设施是否完整，仪器设备是否有正常维护、保养、检定记录；3质量检验检验仪器设备的标识和检定证书的内容是否□有□无□有但设备简陋检验设备相符；监视和测量设备检定及校准是否符合要求（否决项）-10-检查状况及存在问题描述（出现不符序号检查内容检查重点检查方法合时要记录清晰具体问题）查检验（测）项目是否完整检验（测）报□有□无□有但不全检验（测）方法是否适宜告检验（测）结果是否符合标准要求检验（测）报告、合格品证明是否足以证明□有□无□有但不全4产品质量产品合格，是否经批准出厂产品是否有不合格产品出厂的情况□有□无是否有无标生产现象（否决项）□有□无□无标比例大企业生产标准是否备案（否决项）□是□否□有部分备案通过对企业的员工询问了解对本厂产品质量控制的要求是否了解5质量意识工作人员对员工从事岗位的质量要求是否了解认证证书是否在有效期如果不在有效期是否还在冒用认证证书或认□是□否证书期限证标志，如果使用做好记录并依照认证认可□否，但仍在使用证书条例直接查处（否决项）检查企业是否在产品、包装、说明书和宣传是否使用证书证书及标志□有□无□无，但使用不规范材料上使用认证证书或标志，使用的是否正或标志6确查获得质量管理体系认证的是否有误导产品是否违规使用□有□无通过了认证的或扩大宣传查产品包装、说明书等是否有伪造、冒用、是否违法使用转让、买卖、超范围使用认证证书或认证标□有□无志行为（否决项）-11-（二）环境管理体系认证企业同时应关注的内容检查状况及存在问题描述（出现不符序号检查内容检查重点检查方法合时要记录清晰具体问题）查阅环境因素清重要环境因素清单，确认其内容：—是否覆盖了三种状态、三种时态和八个方面重要环境因素1环境因素—信息是否基本齐全（包括日期、审批识别人等信息）—是否体现企业的典型污染问题—是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的环境因素。1．查阅“适用法律法规及其他要求清单”，确认是否包括法律、法规、排放标准、有关要求等不同类别2．结合行业特点，从清单中随机抽取3—5份法律、法规、环境标准等，验证是否为现2法律法规合规性评价行有效文本3．询问责任人，获取和更新适用法规的职责、权限、时机、方法和频次。4．询问责任人，如何确定法律法规的应用。查法律法规的发放记录-12-检查状况及存在问题描述（出现不符序号检查内容检查重点检查方法合时要记录清晰具体问题）1．询问责任部门责任人（如环保科长）有哪些与重要环境因素有关的运行东东？是如何策划的，编制了那些程序文件。程序通常可包括：废水、废气、固体废弃物、资源能源、相关方（供方与合同方）、化学晶、噪声等管理程序2．结合重要环境因素，向相关人员了解主要污染源所在位置及控制情况。重点走访关注：—污染源处设置的设施、设备运行状况，运行控制的管如工艺废气净化装置，废水处理设施3运行控制理—锅炉房等烟气净化、除尘装置—污水处理厂、站。—固废存放区域—危化品库房的管理状况（存放种类、数量、温度、防护、泄漏应急措施等）。—具备相应设施、装置且处在运行状态—有关监测、测量设备完好有效—具备相关操作人员、操作规范d)查阅有关岗位的运行记录。3.企业现场走访时注意关注是否有新、扩、改建项目，确认新项目是否执行了“环评”手续（适用时）-13-（三）职业健康安全管理体系认证企业同时应关注的内容检查状况及存在问题描述（出现不符序号检查内容检查重点检查方法合时要记录清晰具体问题）1．询问责任人，识别法律法规的基本情况，如：识别的类别、数量、渠道、方法。2．查阅“适用法律法规及其他要求清单”，法律法规识别确认是否包括法律、法规、标准、有关要求等1法律法规的充分和有效不同类别，是否为现行有效文本。3．结合行业特点，看识别的法律法规是否充分、适用，如是否包括了危化品、有毒物作业场所、特种设备和消防等方面的法律法规。1．查阅危险源/重大危险源清单，确认：—信息是否基本齐全（包括日期、审核人等信息）—是否体现企业的典型职业健康安全问题，如：机械伤害、高空坠落、物体打击、电危险源辨危险源辨识评伤害、职业病、物理伤害（热、烫、光、噪声、2识价电磁污染等）、化学伤害（灼伤、中毒）等。—是否考虑了供方和合同方在给组织提供产品和服务时产生的危险源。一清单是否覆盖了体系范围内的常规和非常规的活动、所有进入工作场所的人员、所有设备。-14-检查状况及存在问题描述（出现不符序号检查内容检查重点检查方法合时要记录清晰具体问题）1．询问责任人风险评价的方法，采取了那些风险评价风险评价和风控制措施3和风险控险控制的策划2．抽查评价记录及制定的控制措施看内容是制否充分。1．向相关人员了解是否按行业和劳动部门的要求进行尘毒点的监测。2．查相关监测证据，如：噪声源处噪声监测；车间粉尘监测；有毒有害气体监测。3．抽查组织的监视和测量记录，如：对化学品的管理、特种设备的管理、特殊工种的管理、职业病的监控情况、事故处理情况等的监视记绩效测量和监录；4绩效测量视现场巡查确认上述方面的守法状况。如：巡查化学危险品仓库看：—是否按要求配备专业知识的技术人员；—是否设专人管理；—化学危险品是否具备标志、标签和安全技术说明书（MSDS）；—库房的通风。防爆照明、防晒、调温消防设施和器材、防泄漏的设施和器材-15-六、总体评价（企业获得多体系证书的，依照检查任务的范围可以同时评价也可以分别评价）存在问题说明（当总体评价是较差或不符合时，填写具评价内容很好符合基本符合较差不符合体问题内容）企业总体状况认证机构总体状况检查人员签字：年月日企业确认签字：年月日-16-