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1中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易境内操作指南（完整版）二〇一二年十一月2目录前言...............................................................3第一章业务须知...................................................4第二章业务基本流程...............................................7第一节股份初始登记...........................................7第二节行情显示...............................................7第三节交易申报与成交回报.....................................8第四节清算交收...............................................9第五节转托管.................................................9第六节证券账户资料变更......................................12第七节其他非交易业务........................................13第八节分红派息与股东大会....................................13第九节向国泰君安提交业务申请的方式..........................14第三章投资者操作指南............................................17第一节委托交易..............................................17第二节资金转账..............................................23第三节查询类业务............................................24第四节账户资料变更..........................................24第五节股东大会..............................................24第六节其他非交易业务........................................25第四章投资者操作问答............................................26第五章相关机构联系方式..........................................32附件1：H股境内转托管申报单...................................33附件2：H股境外转托管申报单....................................34附件3：中集H股境内转托管出错调整申报单........................35附件4：股东大会通知书..........................................36附件5：境内券商向国泰君安提交业务申请之DBF数据规范............363前言中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易（以下简称“中集B转H”）方案于2012年8月30日获得股东大会审议通过。为确保中集B转H方案顺利实施，指导投资者办理境内相关操作业务，根据《深市B股转换上市地以介绍方式在香港联交所上市及挂牌交易境内证券公司技术指引》、《深市B股转换上市地以介绍方式在香港联交所上市及挂牌交易境内证券公司数据接口规范》等有关文件的规定，制订本指南。本指南所指境内操作业务，是指投资者通过境内证券公司办理中集B转H及转H股后的相关各类业务，如通过境内证券公司交易系统进行委托交易（注：境内投资者仅能卖出转换后的中集H股）与查询，通过境内证券公司办理转账、转托管等业务。本指南未涵盖境外操作业务，即直接通过境外证券公司办理的业务，投资者如有需要可登陆香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）的控股公司：香港交易及结算所有限公司（以下简称“香港交易所”）网站（）进行查询。对于中集转换后H股，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）的上市规则与交易规则等规则规定、中国证券登记结算有限责任公司的登记结算规则不再适用。由于境内证券公司交易系统、业务管理规范以及业务流程各不相同，本指南仅作为一般性操作参考，业务实际操作细则与流程以投资者对应开户证券公司相关规定为准。投资者在办理相关业务前，应全面知晓、了解其开户证券公司关于中集B转H相关业务的具体要求与规定。本指南有中英文两种文本，在对两种文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。4第一章业务须知一、B股与H股主要交易差异对照表为便于投资者了解H股交易规则，下表以B股与H股交易规则为对象进行对比，节选了B股与H股在交易规则上存在的部分主要差异，欲详尽了解B股、H股交易规则，请分别登陆深交所网站（）和香港交易所网站（）查询。对比内容B股H股交易日每周一至周五，周六、周日及国家法定假日休市每周一至周五，周六、周日及香港公众假期休市委托报价方式市价委托：按市场价格报价，只能在连续交易时间申报限价委托：按限定价格报价竞价盘：不需输入委托价格，只能在开盘前时段申报限价盘：需要输入委托价格开盘前时段交易所系统对交易申报的处理9：15至9：20：接受交易申报并可撤销9:20至9:25：接受交易申报但不接受撤销申报；9:25至9:30：接受交易申报和撤销申报，但不作处理。9:00-9:15：接受限价盘和竞价盘申报并可更改取消9:15-9:20：只接受竞价盘申报，所有已排盘的限价盘和竞价盘不得更改或取消9:20-9:28：一般竞价盘的自动买卖盘配对，期间不得输入、更改或取消任何买卖盘9:28-9:30：不接受任何买卖盘申报、更改或取消连续交易时间上午9:30至11:30，下午13:00至15:00早市9:30-12:00，午市13:00-16:00圣诞节前夕、新年前夕及农历新年前夕，没有午巿。单笔最低申报数量100股每只股票单笔最低申报数量不同，通常每笔证券交易金额为不低于2000港元。中集转换后H股单笔最低申报数量为100股。不足单笔申报数量股份交易零股，一次性申报卖出碎股，由专门机构收购，成交价为市价的85-90%，必须一次性全额卖出。最小波动价格0.01港元随股票价格范围变动，详见本指南第三章第一节交易申报相关内容涨跌幅限制10%无涨跌幅限制回转交易T+1T+0交收制度T+3T+2融资融券交易无有5以上差异仅为B股与H股对比所得，并不适用于中集B转H后的所有投资者，投资者类型不同，其适用的交易规则也将不同，具体情况详见本指南“投资者类型”、“境内投资者、境内交易境外投资者交易限制与差异对照表”相关内容。二、投资者类型依据投资者身份类别、以及未来交易申报途径，将投资者分为境内投资者、境内交易境外投资者和非境内交易境外投资者三种类型。三、境内投资者、境内交易境外投资者交易限制与差异对照表境内投资者、境内交易境外投资者与非境内交易境外投资者相比存在一定交易限制与差异，投资者在办理相关业务前务必先确认自己属于哪一类投资者，全面了解相关限制与差异，以下简表仅列出了部分交易限制与差异，其他限制与差异可详细咨询开户证券公司。对比内容境内投资者境内交易境外投资者非境内交易境外投资者证券代码299901香港联交所H股证券代码证券名称中集H代香港联交所H股证券名称交易权限不能买入，仅可卖出（在中集B最后交易日未出售股份且未有效申报现金选择权而持有的中集转换后H股）可买可卖交易日香港联交所与深交所的共同交易日香港联交所交易日可申报的买卖盘种类限价盘竞价盘、限价盘交易时间上午9：15-11：30，下午13：00-15：00下午15：00-16：00，不能提交新交易指令也不能撤单，但当日未撤单交易申报仍然有效，且仍可接收成交回报。上午9：00-12：00下午13：00-16：00投资者类型分类标准境内投资者通过境内证券公司交易系统交易的境内投资者。境内交易境外投资者未直接在境外证券公司开立H股账户，且继续通过境内证券公司交易系统交易的境外投资者。非境内交易境外投资者在国泰君安香港或其他境外经纪商开立独立H股账户，中集转换后H股股份已转托管至该账户，并通过境外证券公司交易的境外投资者。6对比内容境内投资者境内交易境外投资者非境内交易境外投资者交收时间T+2若T+2日为非深交所交易日，则资金交收将顺延至其后的首个共同交易日完成T+2T+0回转交易不可进行可进行按金融资交易不可进行可进行交易费用境内开户证券公司原深圳B股佣金+H股费用H股费用转托管可境内转托管境内、外转托管均可只可境外转托管四、业务相关机构机构全称在本指南中简称主要相关事项中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司中集集团信息披露国泰君安证券（香港）有限公司国泰君安香港作为境外指定代理券商，存管H股上市全部初始股份；接收境内各证券公司经深证通发送的H股交易指令，向香港联交所进行申报，完成上述交易指令中已成交交易的清算与交收，并维护投资者持有明细。国泰君安证券股份有限公司国泰君安作为境内名义持有券商，在国泰君安香港开立H股证券交易账户，集中托管H股上市全部初始股份。深圳证券通信有限公司深证通传输H股实时行情显示数据、交易申报以及成交回报指令。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司中国结算深圳分公司受国泰君安委托，根据国泰君安香港发送的投资者持有明细及资金交收数据文件，进行资金划付，并将持有明细和资金交收数据通过深证通转发给境内各证券公司。境内各证券公司境内各证券公司受理投资者所有业务申请以及咨询、沟通等投资者服务工作；完成中集转换后H股已成交交易的二次清算，调整投资者账户股份及资金余额。7第二章业务基本流程第一节股份初始登记一、现金选择权申报登记H股上市申请通过香港联交所上市委员会的聆讯并正式获得批准后，中集集团向深交所申请B股股票停牌，开展并完成现金选择权申报登记。二、B股退出登记现金选择权申报相应清算交收完成后，中国结算深圳分公司根据中集集团的退出登记申请，向中集集团提供退出B股登记时点的股东名册文件，此股东名册应同时包括境内各证券公司名称、交易单元、投资者类型（境内/外）、投资者标识（机构/个人）、投资者姓名、证件类别、证件号码、证券账号、证券代码、证券数量等信息。中国结算深圳分公司向中集移交股东名册等相关资料后，其与中集的B股登记关系即时终止，中集集团应当与相关司法机关妥善处理名册上未了结的司法冻结相关事宜。三、股份初始登记中集集团将中国结算深圳分公司提供的退出B股登记时点的股东名册文件通过国泰君安移交国泰君安香港。国泰君安香港接受国泰君安的委托，根据中集集团的投资者持有明细数据进行初始记录，建立投资者股份数据库，用于记录投资者证券账户信息与股份余额信息。国泰君安香港受国泰君安委托对境内投资者、境内交易境外投资者持有明细数据进行初始记录后，将其传输到中国结算深圳分公司，由中国结算深圳分公司将其转发到境内各证券公司。第二节行情显示国泰君安香港负责与香港联交所协商获取中集转换后H股实时行情发放权限，即由联交所授权深证通就中集转换后H股股票行情向相关境内证券公司免费8转发。行情显示使用的数据接口及其他技术问题详见《深市B股转换上市地以介绍方式在香港联交所上市及挂牌交易境内证券公司技术指引》、《深市B股转换上市地以介绍方式在香港联交所上市及挂牌交易境内证券公司数据接口