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第十一章文献检索与利用文献工作的最终目的是利用文献，首先需要从浩如烟海的文献集合中找到自己所需要的文献。查找文献即文献检索。对于文献工作者而言，文献检索包含两个方面的含义：——一是构建检索系统——二是通过检索系统查找文献查找文献的层次：查找文献线索；查找文献内容；获取原始文献通过本章学习我们将了解文献检索和利用的一般方法。第一节文献检索的涵义第二节文献检索系统的构建第三节手工检索方法第四节计算机文献检索方法第五节文献资料利用的基本方法第一节文献检索的涵义一、文献检索的概念概念：文献检索是研究文献资料的组织以及查找原理和方法的一门学问。文献检索涵盖一个事物的两个方面：文献组织（文献检索系统的构建）、文献查找。文献组织是将文献按一定的方式（分类、编目、标引等）组织成有序的文献集合的过程，这一过程所产生的成果，为人们查找所需的文献资料提供了便利。文献组织与文献查找是一个互逆的过程：文献组织是文献查找的基础和前提；文献查找又是文献组织的目的与归宿。非专业文献工作者眼中的文献检索只包括文献查找，人们习惯上将文献查找称为文献检索。二、文献检索的类型根据文献检索所要达到的目的，文献检索可分为以下类型：1、文献线索检索：也称目录检索、书目检索。利用书目、索引、文摘等检索工具，查找所需文献的线索，获得文献的标题、作者、内容梗概、出版情况、收藏情况等信息，进而追踪所需要的原文（这是严格意义的文献检索，也有人称为狭义的文献检索）。2、知识信息检索——事实检索：通过相应的工具书，查找具体的事实，如人物生平、事件经过、机构概况、词语解释等（实际是相关信息的检索）。——数值检索：通过一定的工具和方法查找有关的数据，如科学研究数据、统计资料、计算公式等等（这也是相关信息的检索）。——全文检索：对全文中的某一知识单元或某一主题进行检索，以便获取准确和全面的研究信息。以上两大类四种共同构成广义的文献检索，同时也与目前所讲情报检索、信息检索的概念相当。三、文献检索的作用文献检索从根本上讲，是一种进行文献学习、研究的方法。对于文献的学习者和使用者而言，文献检索所起的作用在于：1、获得一把金钥匙，打开读书门径；2、为研究者提供广阔视野，增强获取知识、信息的能力，提高研究工作的起点和科学性；3、节省学习、研究的时间，提高学习、研究工作效率。对文献工作者而言，学习文献检索的作用在于：1、获得文献管理与获取的基本原理和方法，一方面可以科学地组织管理文献，另一方面可从专业角度为用户提供检索服务；2、培养文献管理者的专业技能，便于开发利用文献资源，开启人类知识宝库；3、掌握文献学习研究的方法，促进自身素质的提高。第二节文献检索系统的构建文献检索系统是文献检索的基础，是对文献研究、分析、整理、组织而产生的成果。文献检索系统揭示了文献线索和文献内容，一方面被用于文献的组织管理，另一方面则被用于文献的检索。文献检索系统常被称为文献检索工具。现代文献检索理论和方法将文献检索工具分为手工检索与计算机检索三大类型：——手工检索：简称“手检”，即利用印刷型或手工编制的各种检索工具，用手工方式进行的检索。——计算机检索：简称“机检”，即利用计算机及数字化检索工具进行的检索。——网络检索：利用网络信息检索系统对网络文献信息进行的检索。一、手工检索工具根据文献检索的含义，手工检索工具分为文献线索检索工具（习惯称“检索工具”）与知识信息检索工具（习惯称“参考工具”）两种。文献线索检索工具：将一定范围内的文献进行整序，加以记录，并按一定方式排列，提供一定的检索手段的工具，如书目、索引、文摘等，在文献学及情报学界被称为二次文献。——检索工具往往以书、刊的方式编辑出版，称为书本式目录。传统的文献收藏机构（如图书馆、档案馆等）的馆藏目录多以卡片方式编辑，称为卡片式目录。——这种类型检索工具的特点是为用户有序揭示文献线索。通过利用该类工具，可使用户按一定规则查找到所需要的文献的线索信息，进而寻觅到原文献。知识信息检索工具：汇集某一方面的知识或资料，按一定方式编排，供解难释疑时查考利用的工具。如词典、年鉴、百科全书、类书、政书、志书、表谱、图录、手册、指南等。——知识信息检索工具往往以图书形式编纂，因而常被称为参考工具书。与阅读类图书相区别。——这一类型检索工具的特点是能直接提供用户所需要的知识或资料。用户可通过参考工具书直接查找到所需要了解的知识、信息、事实、数据等。值得注意的是，手工环境下很难做到全文检索，因此手工的检索工具书基本没有全文检索工具。工具书的工具书概念：工具书的工具书又称“工具书指南”，是较系统地著录和介绍各种工具书的书籍。作用：——帮助我们了解已经出版了哪些工具书；——解决某类问题是否有相应的工具书可利用；——在同类工具书中选用哪本合适；——工具书应当如何使用；…………二、工具书的排检方法概念：各类工具书根据自身特点、要求、检索效率而具有的编排形式和检索方法。1、字顺法：按汉字的字顺编排，有形序法、音序法、号码法等三大类型。形序法：按汉字的字形排序，分为部首法、笔顺法、笔划法等。——部首法：将汉字形体进行分类，相同部位再进行分类，作为查找依据。我国古代字典、词典都用此法。——笔顺法：按写字时的顺序确定汉字的排序，各工具书不同。一般有“横、点、撇、竖”；“点、竖、撇、横”；“点、横、竖、撇”等几种顺序。我们常用《新华字典》、《辞海》则是“横、竖、撇、点、折”的顺序。——笔划法：按汉字的笔划多少排列顺序。先按笔划排，笔划相同则按笔顺或部首排列。音序法：按照汉字的读音排序，有汉语拼音字母排列法、音韵排列法、国际注音字母排列法等类型：——汉语拼音字母排列法：依照汉语拼音字母的顺序排列以便查找汉字的方法。排列时按照汉字字音的第一个字母为序，第一个字母相同时，则按第二个字母排列，依此类推；字母相同时再按四声排列，字母和四声相同时，再按笔划笔顺排列。——音韵排列法：我国古代普遍使用的按汉字的音韵排列的方法。各工具书使用的音韵有所不同，有106韵的，也有76韵的。每韵分上平声、下平声、上声、去声、入声五部，每部下再含若干韵，依韵排字。——国际注音字母排列法：以北京语音为标准音而设定的字母，并按这些字母先声母，后韵母的次序进行排列的检索汉字的方法。号码法：将汉字的各种笔形笔划编成序号，再按数字序号排列并进行检索的方法。如四角号码法、起笔笔形法、快速检字法、中国字庋撷法等。——四角号码法：根据方块字的特点，将字分为左上、右上、左下、右下四个角，将四个角的形状用0-9的数码序号代表，再依据该字四个角的数码组成一组号码，根据号码进行排列检索。有口诀：横一垂二三点捺，叉四插五方框六，七角八八九是小，点下有横变零头。——起笔笔形法：将汉字的起笔分为“横直点捺角”，分别用1-5代表，遇阿拉伯数字或外文时，则以0代表。《全国总书目》的索引就用此方法。——快速检字法：将汉字的笔形分为“竖、横、点、撇、捺、折”六种，分别以1-6数字代表。——中国字庋撷法已不常用，此处不再介绍。2、分类法：将文献资料按照学科属性或事物属性进行系统地分类排列和检索的方法。主要有以下类型：——按学科属性排列：依文献资料所属的学科内容进行排列，一般需借助相应的《分类法》进行排列，如图书馆的馆藏分类目录。——按事物性质排列：将反映同一性质事物的资料进行排列，如古代类书、政书，现代百科全书、年鉴、手册等。3、主题法：从文献资料中抽取或概括出代表其内容实质的词（关键词、单元词、主题词等），作为检索标识，并按主题词的字顺编排文献或编制成主题索引，供从主题途径检索文献时使用。这是目前最常用的文献检索方法之一。主题检索工具能将分散在各个学科、不同文献资料中的同一主题的资料检索出来，进行科学排列，使用较灵活、直接。4、时序法：将资料按时间先后的顺序进行排列。如年谱、年表、大事记等的排列方法。5、地序法：将资料按照一定时期的行政区域进行排列。如地理手册、地图等，《中国地方志联合目录》便给出了地域检索的途径。6、外文工具书排检法：主要有字母排检法、分类排检法、主题词排检法、字母数字混合排检法等。7、特种文献排检法：如专利号排检法、专利发布时间排检法、标准号排检法、标准发布时间排列法、会议录名称排序法、会议时间排列法等。三、计算机文献检索系统计算机文献检索是利用计算机进行并实现的文献检索，简称为“机检”。实现“机检”的必备条件：——硬件，即计算机主机及配套使用的各种外围设备；——软件，包括系统软件和应用软件；——数据库（DataBase，DB），又叫机读数据库，是按一定方式组织起来的，由计算机存贮和读取的数据集合，其载体有磁带、磁盘、光盘等。“机检”的三个必备条件缺一不可。（一）数据库的类型数据库的内容类型。主要分目录型、事实型、数值型、全文型四种。——目录数据库（又称书目数据库）：提供图书、论文的线索的数据库，即计算机化的书目、索引、文摘等。如《中国国家书目光盘》（中国国家图书馆等单位研制发行）；《中文社科报刊篇名数据库》（上海图书馆研制发行）……。——事实数据库：提供人物生平、机构状况等基本事实的数据库。如《中国科研机构数据库（CSI）》（中国科技信息研究所研制发行）；《中国科技名人数据库（Who’swho）》（中国科技信息研究所研制发行）等。——数值数据库：提供统计资料、数据等的数据库。如美国预测公司的《世界经济统计数据》、《世界经济预测》；中国国家物价局价格中心的《农产品集市贸易价格行情数据库》等。——全文数据库：全文提供文献的原文，并可进行全文检索（目前还不能完全实现）的数据库。如中国社科院文学所《全唐诗》数据库，北京鲁迅博物馆的《鲁迅全集》数据库，清华大学的《中国学术期刊（光盘版）》（CIJ-CD）等。了解我国数据库建设情况，可参考《中国数据库大全》（国家计划委员会等编，中国计划出版社，1996年版），注意有些数据已陈旧。数据库的版本类型。主要分光盘版、网络版、镜像版三种。——光盘版：以光盘为载体的数据库。特点：体积小，容量大，方便灵活，与一台计算机及相应软件配合，就可自成一个文献检索系统，不受网络限制。可一次购买，反复使用；一人购买，多人使用，节约资金。学科针对性强，文献信息经过专业人员深度标引，保证较高的查准率和查全率。光盘检索直接、省时。但光盘容量有限；信息更新速度不及时；不能实现多用户同时使用。——网络版：将数据库放在中心网站上，通过网络开展服务。用户可通过购买数据库或一定的权限，登录中心网站后使用数据库。特点：利用网络进行检索和阅读，省去逐张翻检光盘的麻烦。不受容量限制，更新速度快。可按专题系统检索，又不受专题检索限制，检准率和检全率更高。但是网络检索经常会出现堵车现象；网络检索会产生较高的通信费用。——镜像版：获得资源网站（中心网站）允许后，将资源网站的相关数据库下载到本地站点（服务器）上，建立一个与源网站点相同的数据库，用户可在镜像站点获得访问源站点同样的信息服务。特点：在本地站点服务，直接、便捷、速度快，可通过本地获得与源网相同的服务。克服了光盘容量有限；信息更新速度不及时；用户不能同时使用等问题。克服了网络版堵车和通信费用高的问题。但同时带来本地站点服务器需不断扩容的问题。目前许多数据库都同时发行三种形式。（二）数据库的组织方式利用数据库技术对网络信息资源进行组织。数据库技术利用严谨的数据模型对文献信息进行规范化处理，利用成熟的理论进行文献信息的排序和组织，从而可大大提高文献信息操纵的灵活性和可靠性，改善结构化网络信息处理的效率。文献检索领域最典型的是书目检索数据库，图书馆中使用的机读目录（MARC）数据库便是此类。由于网络的发展，事实数据库和数值数据库也成为网上最常用的数据库。四、网络检索工具1、网络正式出版物系统网络正式出版物系统：由商业化公司或由图书馆自行开发的，为用户提供的高质量的网络正式出版物检索工具。特点：信息量巨大；更新用时；形式多样；内容丰富。易于检索；数据可靠；内容权威。文献机构通过购买使用权