前后台联动的产业布局基本形成陆家嘴金融城张江银行卡产业园功能

上海国际金融中心浦东核心功能区建设情况与思考浦东新区金融服务局副局长、经济学博士董勤发二〇一〇年十二月九日目录一、上海国际金融中心建设——国家战略地位的明确二、上海国际金融中心建设——国际竞争力的日益提升三、浦东金融核心功能区建设——重要举措与初步成果四、浦东金融核心功能区建设——对未来的思考上海国际金融中心建设——远东国际金融中心的辉煌兴起背景衰落1937年中国抗日战争爆发，受此影响，上海作为远东国际金融中心的地位逐渐消失。在经济对金融的强烈需求驱动下，金融业务种类迅速增加，金融机构快速增长，形成了与当时国际接轨的各类金融市场，交易活跃为远东之首。上海当之无愧的成为当时的远东国际金融中心。二十世纪30年代初，上海发展成为中国近代工商业的中心，是中国机器制造业、轻纺织业基地和内外贸易的中心，是水路交通的枢纽、著名的东方大港。上海国际金融中心建设——上海的战略目标五年打基础十年建框架二十年基本建成2003年，上海制定的《推进上海国际金融中心建设行动纲领》，明确提出了国际金融中心建设的战略目标：上世纪90年代初开始，中国政府从中国改革开放和实现现代化的总体布局出发，提出了建设上海国际金融中心的战略目标。国务院“两个中心”意见出台——国家战略地位的确立2009年4月14日，《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》出台。首次从国家层面对上海国际金融中心建设的目标、任务、措施等内容进行了全面部署。目录一、上海国际金融中心建设——国家战略地位的明确二、上海国际金融中心建设——国际竞争力的日益提升三、浦东金融核心功能区建设——重要举措与初步成果四、浦东金融核心功能区建设——对未来的思考全球金融中心指数（GFCI）目前比较权威的国际金融中心指数主要有全球金融中心指数（GFCI）和新华-道琼斯国际金融中心发展指数（IFCD）：新华－道琼斯国际金融中心发展指数（IFCD）发布者上海最新排名发布时间英国咨询公司Z/Yen受伦敦金融城委托统计制作新华社旗下中经社控股与道琼斯指数公司联手推出自2007年3月以来每年发布两次，至今共发布8次第11位（2010年3月）第6位（2010年9月）2010年7月首次发布，以后每年发布1次第8位（2010年7月）两大权威国际金融中心指数——概况与上海最新排名上海及整个长三角地区的经济发展将提高上海在“综合竞争力”方面的的分。全球金融中心指数中上海排名变化2430313435101162007.32007.92008.32008.92009.32009.92010.32010.9上海在全球金融中心指数中的排名变化——竞争力逐渐提升国务院“两个中心”意见的出台极大地提升了上海在“商业环境”方面的优势，在监管政策、金融创新、税收政策方面上海具有较大的潜力。近年来上海的金融金融工具丰富度、金融市场交易规模、金融服务机构的集聚度逐渐提高，这将使上海在“市场准入”方面的得分越来越高。金融人才政策的完善和落实将极大提升对各类金融人才的吸引力，“人力资源”潜力较大。楼宇、交通及商业配套设施的不断完善将使上海在“基础设施”上的得分越来越高。目录一、上海国际金融中心建设——国家战略地位的明确二、上海国际金融中心建设——国际竞争力的日益提升三、浦东金融核心功能区建设——重要举措与初步成果四、浦东金融核心功能区建设——对未来的思考浦东金融核心功能区建设重要举措——政府服务与政策支持•2009年7月，浦东新区根据国务院文件、市政府实施意见以及市人大通过的《条例》，研究制定了《关于加快推进上海国际金融中心核心功能区建设的实施意见》。•浦东结合自身特点，安排实施35项金融工作。其中，17项是市政府规定动作，18项是浦东自选动作。出台浦东实施意见完善扶持政策体系已出台政策：起草中政策：《浦东新区集聚金融人才实施办法》《关于浦东新区支持金融机构发展的意见》《关于浦东新区促进股权投资企业和股权投资管理企业发展的意见》《上海市浦东新区设立外商投资股权投资管理企业试行办法》《浦东新区关于促进融资租赁企业发展的意见》《浦东新区关于促进金融中介配套服务企业发展的意见》浦东金融核心功能区建设重要举措——金融人才与金融文化氛围•解决金融人才居住问题实施“金梧桐工程”，首期购置了280套住房；总计8000套住房预计2011年完成•解决金融人才后顾之忧提供骨干人员户籍迁移、子女入学入托、就医等全方位服务累计解决了400多名金融高管子女入学问题•人才引进与培训两届海外华人金融高管浦东行成立了浦东国际金融研究交流中心，与哈佛商学院、沃顿商学院、哥伦比亚大学商学院、哥伦比亚大学教育学院以及中国浦东干部学院签订了合作备忘录服务金融人才•配合举办三届陆家嘴论坛•主办四届陆家嘴文化节2006年，浦东成功主办了首届陆家嘴金融文化节2007年，浦东与伦敦金融城合作举办以“金融双城记”为主题的第二届陆家嘴金融文化周2009年，浦东成功主办了以“参与·共建·分享”为主题的第三届陆家嘴金融文化节2010年，以“多彩陆家嘴，魅力金融城”为主题的第四届陆家嘴金融文化节正在举行•组织实施各类金融专业论坛、金融讲座、金融进社区等活动营造金融文化氛围浦东金融核心功能区建设重要举措——集聚金融机构既欢迎传统金融机构，也注重新兴金融企业继续重视引进基金公司，纽银西部基金顺利成立，浦东基金管理公司数量增至29家，接近全国的一半（全国61家）大力引进券商直投企业，国泰君安、申银万国、中银国际、国元证券和东海证券五家券商直投公司落户浦东既欢迎内资金融机构，也注重提升国际化水平摩根士丹利中国总部和摩根士丹利华鑫合资证券公司落户苏黎世金融服务集团和浦东签署了关于航运金融领域的合作备忘录，设立了苏黎世国际航运与金融研究发展中心浦东外资银行法人行数目达到18家，占全国外资法人行的一半以上既欢迎持牌照的金融机构，也注重非监管类金融机构截至2010年10月，集聚各类股权投资及管理机构406家，管理资产总规模达到674亿元全球前十大私募股权基金中，已有5家落户浦东，包括：黑石集团、凯雷集团、贝恩资本、德太集团（TPG）及安佰深，数量居全国首位既欢迎金融类机构，也注重配套功能性机构上海市再担保公司、中国期货保证金监控中心等落户支付宝、通联支付、新华08、万得资讯、安永会计师事务所等金融配套机构相继落户浦东并快速发展•中国人民银行已将《银行间市场REITs发行管理办法》及各地试点项目情况上报国务院•新区已根据监管部门的要求对试点方案进行了调整和完善，并得到了监管部门的认可房地产投资信托基金•最高人民法院已向中国银监会正式出函，同意建立信托登记制度的有关内容•国务院办公厅已将《信托公司信托登记试行办法》提交全国人大法律工作委员会征求意见全国性信托登记平台•上海市政府通过《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的若干意见》，明确QFLP首先在浦东实施•市级层面将设立上海市外资股权投资企业试点工作联席会议办公室外资参与人民币基金浦东金融核心功能区建设重要举措——金融创新与先行先试近期取得成功创新项目•目前海关总署已同意在海关特殊监管区域进行期货保税交割试点•洋山保税港区试点方案已基本确定，近期将开启试点期货保税交割取得重大进展的创新项目消费金融公司•2010年1月6日，中银消费金融公司获准筹建•2010年6月12日，中银消费金融公司正式成立，7月18日正式对外运营浦东金融核心功能区建设重要举措——促进金融和产业融合发展•间接融资2009年与14家银行签订了1080亿元的授信协议，共计转为贷款1119亿元2010年8月与上海银行签署《浦东新区中小企业融资服务战略合作协议》，加强中小企业信贷业务创新•直接融资推动企业上市–2010年成功推动3家企业发行上市–与上交所、深交所签署合作协议–出台促进中小企业上市财政扶持办法–上海股权托管交易中心已完成工商注册登记，落户张江探索发行集合票据–2010年1月成功发行张江中小企业集合信托理财产品，总规模达7700万元创造良好融资环境•推动金融支持高新技术产业发展鼓励股权投资企业发展，落户浦东并投资于浦东的高新技术产业鼓励融资租赁发展，为浦东的先进制造业提供支持•推动金融支持航运发展2010年6月，单船单机公司SPV试点在综合保税区正式启动，5架飞机项目公司和1艘船舶项目公司投入运作启动航运保险业务发展补贴试点•推动金融支持贸易发展2010年9月底，国家外汇管理局批复同意保税区内合格试点企业开设国际贸易结算中心专用外汇账户，利用该账户办理新型国际贸易结算中心项下相关外汇资金的收付促进金融与产业融合发展浦东金融核心功能区建设初步成果——金融市场体系和机构体系日益完善全国性金融市场机构•上海证券交易所•上海期货交易所•中国金融期货交易所金融监管部门市场机构业务部门•人民银行上海总部•上海银监局•上海保监局•上海证监局•外汇交易中心•上海黄金交易所•上海联合产权交易所•上海石油交易所•上海钻石交易所金融市场体系金融机构体系区域性金融市场机构010020030040050060070019952000200520062007200820092010.10截至2010年10月底，浦东银行、证券、保险类金融机构分别为210、258和176家，共644家浦东机构集聚趋势图浦东金融核心功能区建设初步成果——前后台联动的产业布局基本形成陆家嘴金融城张江银行卡产业园功能定位建设现状金融机构前台运营功能浦东金融核心功能区建设的核心发展金融市场机构、金融总部机构、新兴金融机构和各类金融中介配套机构陆家嘴金融贸易区内已建成商务楼宇187幢、建筑量866万平方米今年我们部署安排了十大重点工程项目，力争3到5年内全部建成，新增建筑量350万平方米金融机构后台服务功能主要吸引数据中心、呼叫中心、后援中心等综合性金融后台机构进驻总规划产业用地面积376公顷，分三期开发，目前一、二期基本开发完毕累计竣工面积60余万m2，在建面积80万m22009年，浦东实现金融业增加值708亿元，同比增长29%，占新区生产总值的17.7%，占新区第三产业增加值的31.3%，对浦东GDP增长的贡献率达到41.9%。2010年1-9月，浦东金融业实现增加值611.84亿元，占新区生产总值的17.9%。02004006008002005200620072008200905101520金融业增加值（亿元）占新区GDP比重（%）2010年1-9月浦东金融核心功能区建设初步成果——金融业对新区经济发展做出了较大贡献70818181772817.712.25.20300060009000120001500018000浦东上海全国0369121518金融业增加值（亿元）占GDP比重（%）浦东新区金融业增加值及占GDP比重趋势图2009年浦东、上海、全国金融业增加值及占GDP比重比较2009年，浦东金融业增加值占全市金融增加值的39.0%，占全国金融业增加值的4%。2009年，浦东金融业增加值占GDP的比重远远高于上海市和全国同期水平。优良的政府服务金融人才的宜居地浓厚的金融文化氛围良好的金融法治环境•金融文化节•陆家嘴论坛•社区金融活动•人行征信中心•金融仲裁院•金融审判庭•金融犯罪公诉处•金融检察工作室•13万各类金融专业人才•占全市金融人才总数的6成左右•机构运营服务•机构人员服务•金融扶持政策浦东金融核心功能区建设初步成果——金融生态环境初步形成目录一、上海国际金融中心建设——国家战略地位的明确二、上海国际金融中心建设——国际竞争力的日益提升三、浦东金融核心功能区建设——重要举措与初步成果四、浦东金融核心功能区建设——对未来的思考对浦东金融核心功能区建设的思考之一——国际金融中心的功能定位高端机构的集聚功能跨境资源的配置功能多层次资本市场功能人民币交易的全球清算功能对浦东金融核心功能区建设的思考之二——下一步重点工作借鉴伦敦金融城的管理架构，在政府管理上吸收金融机构参与，并争取在规则体系上和金融监管上实现突破拓展空间，集聚机构1完善配套，优化生态2搭建平台，推动