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2012年科技统计年报业务培训2011年科技统计年报主要问题归集•（一）企业填报中的问题•1．部分企业对指标概念的理解不正确。如项目表中项目完成时间理解为当年年末时间，项目人员实际工作时间填报为一人一个月，项目当年经费理解为项目全部经费、申请专利填报了累计数、发明专利数填写全部专利数等等。•2．少数企业填写项目表不认真。如没有科研项目的企业在项目表中乱填，项目表名称填写1、2等过于简单的内容等。•3．核实性审核说明填写过于简单。如仅写“属实”而没有具体内容等。•（二）审核中问题较多的指标•1．人均劳务费奇高或奇低，多得几十万，少得1-2千元；•2．机构数、专利数、科研项目数，填报不准确，波动较大；•3．项目表人员工作时间、经费支出等；•4．R&D经费中其他支出比重过大，R&D经费投入强度过高；•5．相同名称项目的重复填报问题依然存在；•6．生产线、技改、产业化、示范推广等项目被计入R&D项目的情况还存在；•7．仪器设备原价当年数大于累计数；•8．政府资金变动幅度过大。审核中要注意本地区当年是否有相应的政府项目投入；项目表中来源于政府的项目经费与活动表中的政府资金是否匹配。另外还要注意是否存在将来自政府部门的资金重复填报到企业内部用于科技活动经费支出中的情况。•（三）数据衔接性和匹配性问题•与上年数据对比时，部分行业部分地区部分企业的部分指标存在不正常的大幅度波动，个别企业的变化幅度达到了一个数量级，直到省里来查询才去企业了解原因；部分地区指标间的匹配性不好，如人员与经费、R&D投入指标与产出指标等。•（四）奇异值问题•将主要指标进行排序观察是审核时发现奇异值的有效方法。今年科技机构数、发表论文数、拥有注册商标数、形成标准数、国外设立科技机构数等指标仍有问题。•（五）人工审核字段的使用•科技项目表（107-1表）中的人工审核字段已使用2年。但目前只有宁波市使用。不是说其他市程序判断为R&D项目的都是正确的，有些项目明显不是，如示范基地、翻样等项目，还是要给予否定。请各地使用好这项功能。•（六）验收问题•少部分县没开展验收工作。•（七）督促企业修改数据工作力度不够个别市直到上报国家数据的最后一天，还在督促企业修改数据。第一部分2012年科技统计年报的统计范围及调查对象、调查内容及上报时间、方式等第二部分年报《基层表》填报说明一、科技统计年报的统计范围1、全部规模以上工业企业2、年主营业务收入在2000万元及以上农（林、牧、渔）业,建筑业,交通运输、仓储和邮政业,信息传输、软件和信息技术服务业，租赁和商务服务业中有科技活动的企事业单位有科技活动是指有科研项目开发、有科研机构或在建的科研基建项目、购买国外技术（技术引进）活动、购买国内技术活动、委托外单位开发活动中任何一种或几种活动。二、调查时间调查时点：2012年12月31日调查时期：2012年1月1日-12月31日三、调查的主要内容科技（科研）活动人员数量、素质情况科技（科研）活动经费支出总量及用途情况科技（科研）用仪器和设备等固定资产拥有情况科技（科研）项目（课题）情况企事业单位办科技（科研）机构情况科技（科研）活动产出情况政府相关政策落实情况企业技术获取和技术改造情况四、调查资料的报送方式及时间（一）报送内容调查基层表107-1、107-2表,单个项目300万元以上项目书。（二）报送方式企业通过国家一套表网上直报107-1表和107-2表，纸质报表和单个项目300万元以上项目书交给所属乡镇工业统计员。（三）报送时间企业于2012年1月30日前在联网直报系统中完成报送，在2月20日前上报所有纸质材料。调查表式基层表1．科技项目情况(107-1表)2．科技活动及相关情况(107-2表)二、《调查基层表》的填报说明科技活动的概念科技活动是指在自然、农业、医药、工程与技术、人文与社会科学领域(简称科学技术领域)中，与科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的有组织的活动。在企业中只有列入企业计划的科技活动才予以统计，而独立发明人等在企业外进行的科技活动不在统计范围之内。科技项目是科技活动的基本单元，一般认为，有科技活动项目就是有科技活动；没有科技活动项目就没有科技活动哪些项目算科技活动？1、本企业科研人员自主完成的新产品、新工艺、新技术开发项目2、本企业科研人员对原有产品、工艺、技术的实质性改进项目3、本企业科研人员对引进的国外技术或是购买的国内先进技术进行消化吸收应用或者模仿设计试制项目•产品、工艺和技术实质性改进的含义：产品、工艺和技术经过改进，凡能实现下列目标之一者，可视为实质性改进。•明显提高原材料性能、质量，延长使用寿命等；•明显提高生产效率；•明显降低能源、原材料消耗，降低单位生产成本；•明显减少环境污染；•产品、工艺水平从一般水平上升为国内同类产品、工艺先进水平；•引进的国外产品、工艺，经过改造后虽无上述明显成效，但填补了国内空白。•科技活动与其它技术创新活动的区别：企业推进技术创新主要有通过自己单位从业人员的研究开发和固定资产投资或引进、购买技术两种方式。前者主要通过人的努力而实现，后者主要通过资金的投入而达到目标。通过从业人员的工作企求实现产品、工艺和服务创新的活动是科技活动，通过资金投入实现产品、工艺和服务创新的活动不是科技活动。前者需填报107-1和107-2表，后者仅需填报107-2表工业领域科技活动工业领域常见的科技活动包括如下几类：①为研制新产品(或新工艺)或对已有产品(或已有工艺)进行实质性改进所从事的技术调研、技术咨询和资料准备，设计及改进设计，工装模具准备，研制和检测用仪器设备的准备、制造及安装，原材料、元器件、零配件、辅助材料准备，样机试验和检测、试验车间(中间试验)建立和运行，论证鉴定等活动。②在工程设计、小批量试制、工业性试验及试生产过程中对新产品原型和新工艺本身做进一步改进所从事的相关活动。③对从国外引进的技术或从国内购买的技术做实质性改进及再创新所开展的相关活动，但不包括对这些技术的直接应用或仿制活动。这三种活动的成果形式主要是专利、专有技术、新产品原型或样机、样件等。•④工业领域的工程与工装模具设计、小批量试制和工业性试验等活动。•这类活动的成果形式大多是可供生产和实际操作的带有技术和工艺参数的图纸、技术标准和操作规范。工程与工装模具设计指新产品原型能够投入批量生产而从事的工艺流程、设备及工艺装备、操作及质量检测规程等的设计活动。小批量试制和工业性试验内容包括：标准化、系列化、通用化试验，新技术方法从设定的控制参数发展到不同条件下的验证试验，批量生产的质量稳定性与优化参数再现性试验，新技术的可靠性试验，生产检测、维护、安全等技术操作规范化试验等等。下列活动一般不属于企业的科技活动：1、市场调研、技术服务及市场分析；2、试生产，为生产目的进行的工装准备、试运行；3、生产过程的质量控制及材料、设备、产品的常规检测、测试；4、接受用户订货，仅用现有技术和现有材料建造的新型产品；5、矿产、石油、天然气的常规勘探与开采；6、地形、地质和水文考察，资源的调查；7、系统和软件日常维护；8、政策调研、评价与咨询、可行性研究；9、通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计的方法对数据的常规分析；10、为社会和公众提供的测试、标准化、计量、质量控制和专利等服务；11、文学和艺术创作。科技项目情况（107-1表）一、填报范围填报全部科技项目情况（既包含政府立项的项目，也包括企业自行研制的项目）。二、填报内容项目序号、项目名称、项目来源、项目合作形式、项目成果形式、项目技术经济目标、项目起始日期、项目完成日期、跨年项目所处进展阶段、参加项目人员、项目人员实际工作时间、项目经费内部支出、购买设备支出等。三、指标解释•项目名称：按科技项目的立项计划书、项目任务书或项目合同书等有关立项资料中确定的项目名称填写。不能出现“技改、年产、生产线、产业化”等字样。•项目来源：按相应的分类填写代码，具体的分类及代码是：1.国家科技项目，2.地方科技项目，3.其他企业委托科技项目，4.本企业自选科技项目，5.来自境外的科技项目，6.其它科技项目。•项目合作形式：按重要程度选择最主要的项目合作形式并按相应的代码填写，具体的分类与代码是：1.与境外机构合作；2.与境内高校合作；3.与境内独立研究机构合作；4.与境内注册的外商独资企业合作；5.与境内注册的其他企业合作；6.独立研究；7.其他。•项目成果形式：按重要程度选择最主要的1-2个项目成果形式并按相应的代码填写，分类与代码是：01.论文或专著；02.自主研制的新产品原型或样机、样件、样品、配方、新装置；03.自主开发的新技术或新工艺、新工法；04.发明专利；05.实用新型专利；06.外观设计专利；07.带技术、工艺参数的图纸、技术标准、操作规范；08.基础软件；09.应用软件；10.其他。•项目成果形式：•1、代码是01、02、03、04、08填这些代码是属于R&D项目的。•2、有些项目前几年已经在报了，尽量不要填上述5个代码，选其他代码。•3、如果是低压电器、五金工具等只是工艺改进的，或者性能改进的一般也不属于R&D项目•项目技术经济目标：指项目立项时确定的技术经济目标。若一个项目有两个及以上的技术经济目标，应按重要程度选择最主要的1个技术经济目标填写。具体的分类与代码是：1.科学原理的探索、发现；2.技术原理的研究；3.开发全新产品；4.增加产品功能或提高性能；5.提高劳动生产率；6.减少能源消耗或提高能源使用效率；7.节约原材料；8.减少环境污染；9.其他。•R&D项目及项目类型的判定•1．R&D项目“主要成果形式代码为1、2、3、4、8，且跨年项目所处进展阶段为1、2、3、空的项目，但不包括项目成果形式代码为2并且技术经济目标代码为5的项目”。•项目起始日期：填写项目列入企业计划或签订协议后，有组织进行开发的年月，即开始动用人力、物力、财力投入到开发项目的年月，为6位编码。如项目起始时间为2012年2月，则在相应的栏目填写201202。•项目完成日期：填写项目技术鉴定的年月，为6位编码。如2012年8月完成并通过鉴定，则填写201208；如项目未鉴定就投产，填写投产使用时间。如项目至2012年底仍在继续进行，填写预期完成时间，如201305；如项目年内以失败告终，填写000000。•跨年项目所处进展阶段：选择当年所处最主要的进展阶段并按相应的代码填写，具体的分类与代码是：1.研究阶段；2.小试阶段；3.中试阶段；4.试生产阶段（尽量不要填）。非跨年项目该指标不能填。•跨年项目既包括2012年1月1日前开始的项目也包括2012年12月31日尚未完成的项目。•参加项目人员：指企业在报告期实际参加某科技项目活动的人员。1）参加科技项目活动的时间占全年工作时间10%及以上2）一般不包含科技管理人员3）专职负责项目管理并且是项目成员，归入一个项目组4）同时担负几个科技项目研究的人员，选择最主要的项目填报5）不包括外单位参加本企业科技项目的人员和临时协作人员。•项目人员实际工作时间：指报告期项目组人员实际工作的累计时间，按月计算。同时参加两个及以上项目的人员，应按项目分别计算工作时间，但一人在报告期内的实际工作时间不得超过12个月。•项目经费内部支出：指报告期在企业内部开展科技项目活动的经费支出，包括参加项目人员劳务费、原材料费、购买设备支出和其他支出。不包括委托研制或合作研制而支付外单位的经费等。本项指标含企业内部使用政府资金开展科技项目活动的经费支出。•劳务费（含工资）：指企业在报告期支付给项目人员在该项目科研期间的工资薪金，包括基本工资、奖金、津贴、补贴、各种保险、年终加薪、加班工资以及与项目人员任职或者受雇有关的其他支出。•原材料费：指企业在报告期为实施科技项目而购买的原材料等相关支出。如：水和燃料（包括煤气和电）使用费等，实际消耗的原材料、辅助材料、备用配件、外购半成品，用于中间试验和产品试制达不到固定资产标准的模具、样品、样机及一般测试手段购置费、试制产品的检验费等。•购买设备支出：指项目使用非基建项目资金