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信息安全等级保护培训教材（第二版）公安部二〇〇七年八月2前言当前，我国信息安全面临的形势仍然十分严峻，维护国家信息安全的任务非常艰巨、繁重。随着我国经济的持续发展和国际地位的不断提高，我国的基础信息网络和重要信息系统面临的安全威胁和安全隐患比较严重，计算机病毒传播和网络非法入侵十分猖獗，网络违法犯罪持续大幅上升，犯罪分子利用一些安全漏洞，使用黑客病毒技术、网络钓鱼技术、木马间谍程序等新技术进行网络盗窃、网络诈骗、网络赌博等违法犯罪，给用户造成严重损失。特别是“科技奥运”和“数字奥运”是2008年北京奥运会的一大亮点，网络与信息安全已经成为事关北京奥运安全的重大问题之一。党中央、国务院高度重视信息安全工作，中共中央办公厅转发的《国家网络与信息安全协调小组关于确保党的十七大信息安全的意见》，要求公安部会同有关部门，抓紧开展并完成重要信息系统安全等级保护定级工作，确保国家重要信息系统的信息网络安全，为党的十七大的胜利召开创造良好的信息网络环境。信息安全等级保护制度是国家信息安全保障工作的基本制度。开展信息安全等级保护工作不仅是加强国家信息安全保障工作的重要内容，也是一项事关国家安全、社会稳定、党的十七大胜利召开和北京奥运会成功举办的政治任务。为了加快推进信息安全等级保护工作，2007年36月22日，公安部与国家保密局、密码管理局、国务院信息办联合会签并印发了《信息安全等级保护管理办法》（公通字[2007]43号），7月16日四部委联合会签并下发了《关于开展全国重要信息系统安全等级保护定级工作的通知》（公信安[2007]861号），7月20日四部委联合组织召开了“全国重要信息系统安全等级保护定级工作电视电话会议”。为保证信息系统运营使用单位、主管部门能够及时、扎实地开展重要信息系统安全等级保护定级工作（以下简称“定级工作”），配合公安、保密、密码部门履行职责，监督、检查、指导定级工作，结合近年来公安机关牵头组织开展信息安全等级保护工作的基础调查、试点等工作经验，我们编写了这本培训教材，供有关部门在开展信息安全等级保护工作中参考、借鉴。4目录一、信息安全等级保护工作概述（一）开展信息安全等级保护工作的政策和法律依据（二）近几年来公安部牵头实施信息安全等级保护制度，开展了哪些具体工作（三）我国信息信息网络安全面临的严峻形势（四）实行信息安全等级保护制度能够解决哪些主要问题（五）信息安全等级保护工作的主要流程包括哪些（六）开展等级保护工作的总体要求二、明确各方责任义务三、信息系统安全保护等级的划分与保护（一）坚持“自主定级、自主保护”与国家监管相统一原则（二）信息系统安全保护等级（三）信息系统安全保护等级的定级要素（四）五级保护和监管四、信息系统安全保护等级的确定（一）定级范围（二）定级工作步骤五、备案和备案审核（一）备案（二）备案审核六、信息系统安全建设整改、等级测评5（一）信息系统安全建设整改（二）有关技术标准和管理标准的简要说明（三）信息安全产品分等级使用管理（四）等级测评和自查七、监督检查（一）监督检查的主要内容（二）监督检查方式（三）信息系统运营使用单位的配合八、对违反有关等级保护规定的处罚（一）违规行为（二）处罚方式附件：1、国家信息安全等级保护工作协调小组2、国家信息安全保护等级专家评审委员会人员名单3、信息系统安全等级保护备案表4、《信息系统安全等级保护定级报告》模版6信息安全等级保护培训教材一、信息安全等级保护工作概述（一）开展信息安全等级保护工作的政策和法律依据1、1994年，《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》（国务院147号令）规定，“计算机信息系统实行安全等级保护，安全等级的划分标准和安全等级保护的具体办法，由公安部会同有关部门制定”。该条明确了三个内容：一是确立了等级保护是计算机信息系统安全保护的一项制度；二是出台配套的规章和技术标准；三是明确了公安部的牵头地位。2、1995年2月18日人大12次会议通过并实施的《中华人民共和国警察法》第二章第六条第十二款规定，公安机关人民警察依法履行“监督管理计算机信息系统的安全保护工作”。3、2003年，《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》（中办发[2003]27号）明确指出“实行信息安全等级保护”。“要重点保护基础信息网络和关系国家安全、经济命脉、社会稳定等方面的重要信息系统，抓紧建立信息安全等级保护制度，制定信息安全等级保护的管理办法和技术指南”。标志着等级保护从计算机信息系统安全保护的一项制度提升到国家信息安全保障一项基本制度。同时7中央27号文明确了各级党委和政府在信息安全保障工作中的领导地位，以及“谁主管谁负责，谁运营谁负责”的信息安全保障责任制。（二）近几年来公安部牵头实施信息安全等级保护制度，开展了哪些具体工作按照《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》（国务院147号令）规定和《国家信息化领导小组关于加强信息安全保障工作的意见》（中办发[2003]27号）文件精神，公安部会同国家保密局、国家密码管理局和国务院信息办开展了如下工作。1、出台了等级保护规范标准。2004年9月联合出台了《关于信息安全等级保护工作的实施意见》（公通字[2004]66号），2007年6月联合出台了《信息安全等级保护管理办法》（公通字[2007]43号，以下简称《管理办法》），明确了信息安全等级保护制度的基本内容、流程及工作要求，明确了信息系统运营使用单位和主管部门、监管部门在信息安全等级保护工作中的职责、任务，为开展信息安全等级保护工作提供了规范保障。制定了包括《计算机信息系统安全保护等级划分准则》（GB17859-1999）、《信息系统安全等级保护定级指南》、《信息系统安全等级保护基本要求》、《信息系统安全等级保护实施指南》、《信息系统安全等级保护测评要求》等50多个国标和行标，初步形成了信息安全8等级保护标准体系。2、开展了等级保护基础调查工作。2005年底，公安部和国务院信息化工作办公室联合印发了《关于开展信息系统安全等级保护基础调查工作的通知》（公信安[2005]1431号）。2006年上半年，公安部会同国信办在全国范围内开展了信息系统安全等级保护基础调查。调查对象共计65117家单位，涉及115319个信息系统。通过基础调查，基本摸清和掌握了全国信息系统特别是重要信息系统的基本情况，为制定信息安全等级保护政策奠定了坚实的基础。3、开展了等级保护试点工作。2006年6月，公安部、国家保密局、国家密码管理局、国务院信息办联合下发了《关于开展信息安全等级保护试点工作的通知》（公信安[2006]573号）。在13个省区市和3个部委联合开展了信息安全等级保护试点工作。通过试点，完善了开展等级保护工作的模式和思路，检验和完善了开展等级保护工作的方法、思路、规范标准，探索了开展等级保护工作领导、组织、协调的模式和办法，为全面开展等级保护工作奠定了坚实的基础。4、部署开展定级工作。2007年7月20日，公安部、国家保密局、国家密码管理局、国务院信息办在北京联合召开了“全国重要信息系统安全等级保护定级工作电视电话会议”，部署在全国范围内开展重要信息系统安全等级保护定9级工作。国家信息安全等级保护协调小组组长、公安部副部长张新枫同志和国务院信息化工作办公室副主任、国家网络与信息安全协调小组办公室主任杨学山同志作了重要讲话。国家信息安全职能部门、基础信息网络和重要信息系统主管部门、各省（区、市）公安厅（局）、保密局、国家密码管理局、信息化领导小组办公室和有关行业、部门的负责同志出席了会议。为加强信息安全等级保护工作的领导，公安部、国家保密局、国家密码管理局联合成立了由公安部张新枫副部长任组长的“国家信息安全等级保护协调小组”（见附件），办公室设在公安部公共信息网络安全监察局。（三）我国信息信息网络安全面临的严峻形势随着我国国民经济和社会发展信息化进程的全面加快，我国信息化的程度越来越高，关系国计民生的重要领域信息系统已经成为国家的关键基础设施。这些基础信息网络和重要信息系统安全，已经严重关系国家安全和社会稳定，关系广大人民群众切身利益。当前，我国基础信息网络和重要信息系统安全面临的形势十分严峻，既有外部威胁，又有自身脆弱性和薄弱环节，维护国家信息安全的任务十分艰巨、繁重。随着我国国民经济和社会发展信息化进程的全面加快，我国信息化的程度越来越高，关系国计民生的重要领域信息系统已经成为国家的关键基础设施。这些基础信息网络和重10要信息系统安全，已经严重关系国家安全和社会稳定，关系广大人民群众切身利益。当前，我国基础信息网络和重要信息系统安全面临的形势十分严峻，既有外部威胁，又有自身脆弱性和薄弱环节，维护国家信息安全的任务十分艰巨、繁重。一是针对基础信息网络和重要信息系统的违法犯罪持续上升。不法分子利用一些安全漏洞，使用病毒、木马、网络钓鱼等技术进行网络盗窃、网络诈骗、网络赌博等违法犯罪，对我国的经济秩序、社会管理秩序和公民的合法权益造成严重侵害。二是基础信息网络和重要信息系统安全隐患严重。由于各基础信息网络和重要信息系统的核心设备、技术和高端服务主要依赖国外进口，在操作系统、专用芯片和大型应用软件等方面不能自主可控，给我国的信息安全带来了深层的技术隐患。三是我国的信息安全保障工作基础还很薄弱。信息安全意识和安全防范能力薄弱，信息系统安全建设、监管缺乏依据和标准，安全保护措施和安全制度不落实，监管措施不到位。特别需要指出的是，“科技奥运”和“数字奥运”是2008年北京奥运会的一大亮点。北京奥组委日常工作、赛事活动、宣传报道及票务等工作大多在网上进行，网络与信息安全已经成为事关北京奥运安全的重大问题之一。同时，为北京奥运会提供保障服务的电信、广电、电力、铁路、民航、银行等基础信息网络与信息系统的安全稳定运行也是确保奥运会顺利召开的重要保障，我国的网络安全将面11临又一次严峻考验。面对当前信息安全面临的复杂、严峻形势，基础信息网络和重要信息系统一旦出现大的信息安全问题，不仅仅影响本单位、本行业，而是直接威胁国家安全、社会稳定、经济发展，影响党的“十七大”和北京奥运会的胜利召开。胡锦涛总书记等中央领导同志对信息安全工作始终高度重视，先后多次作出重要指示。胡锦涛总书记明确指出，当前，国际上围绕信息获取、利用、控制的斗争日趋激烈，维护国家在网络空间的安全和利益成为信息时代的重大战略课题。要求我们必须敏锐地把握当今世界信息化发展的趋势，积极推进国民经济和社会信息化，确保我国在日趋激烈的国际竞争中掌握主动权。（四）实行信息安全等级保护制度能够解决哪些主要问题信息安全等级保护是国家信息安全保障工作的基本制度、基本策略、基本方法。开展信息安全等级保护工作不仅是实现国家对重要信息系统重点保护的重大措施，也是一项事关国家安全、社会稳定、党的“十七大”胜利召开和北京奥运会成功举办的政治任务。通过开展信息安全等级保护工作，可以有效解决我国信息安全面临的威胁和存在的主要问题，充分体现“适度安全、保护重点”的目的，将有限的财力、物力、人力投入到重要信息系统安全保护中，按标准建12设安全保护措施，建立安全保护制度，落实安全责任，有效保护基础信息网络和关系国家安全、经济命脉、社会稳定的重要信息系统的安全，有效提高我国信息安全保障工作的整体水平。信息安全等级保护是当今发达国家保护关键信息基础设施，保障信息安全的通行做法，也是我国多年来信息安全工作经验的总结。实施信息安全等级保护，有利于在信息化建设过程中同步建设信息安全设施，保障信息安全与信息化建设相协调；有利于为信息系统安全建设和管理提供系统性、针对性、可行性的指导和服务；有利于优化信息安全资源的配置，对信息系统分级实施保护，重点保障基础信息网络和关系国家安全、经济命脉、社会稳定等方面的重要信息系统的安全；有利于明确国家、法人和其他组织、公民的信息安全责任，加强信息安全管理；有利于推动信息安全产业的发展，逐步探索出一条适应社会主义市场经济发展的信息安全模式。各地区、各行业、各部门要认真学习、深刻领会中央领导同志的重要指示精神，充分认识当前信息