搜索
规章制度编号：国网（物资/4）248-2017国家电网公司供应商资质能力核实管理细则第一章总则第一条为进一步规范供应商资质能力核实工作，准确、客观掌握供应商资质、业绩及能力等情况，细化《国家电网公司供应商关系管理办法》的管理和操作要求，依照国家法律、法规，部门规章和公司其他规定，结合公司实际，制定本细则。第二条本细则所称的供应商资质能力核实（以下简称“核实”）是对供应商的资质、业绩等信息及现场实际生产情况进行核实确认的活动。经确认的供应商信息作为招标采购工作的重要参考依据，但不作为投标的前置必备条件。第三条供应商核实管理遵循“集中管控、分级实施、信息共享”的原则。第四条本细则适用于公司总（分）部、各省（自治区、直辖市）电力公司（以下简称“省公司”）及所属各级单位的供应商核实管理工作。公司直属单位、控股、参股单位自行开展的供应商核实管理工作参照本细则执行。第二章核实方式第五条核实方式包括文件核实和现场核实。核实周期包括年度复核和批次核实。年度复核主要针对持有在有效期内相关产品的《国家电网公司集中规模招标采购供应商资质能力核实证明》（以下简称“核实证明”）的供应商，核实方式主要为文件核实。批次核实针对所有自愿申请参加的供应商，一般采用先文件核实后现场核实的方式。供应商申请核实的产品不具有有效的核实证明的，视为新供应商，一般采用先文件核实后现场核实方式，也可采用文件核实和现场核实一并开展的方式。核实流程详见附件1。第六条核实工作由管理部门组织开展，实施单位具体实施，分为总部直接组织实施、总部委托省公司实施和省公司自行组织实施三种模式。总部直接组织实施模式的管理部门为国网物资部，实施单位为国网物资公司；总部委托省公司实施和省公司自行组织实施模式的管理部门为省公司物资部，实施单位为省物资公司。省公司物资部按国网物资部要求配合开展总部直接组织实施的核实工作。第三章核实标准第七条核实标准是开展核实工作的依据，规定核实的内容、要求等。核实标准的编制，按照“分级组织、专业编制、专家评审、滚动修订”的要求开展。第八条总部直接组织实施和总部委托省公司实施范围内相关核实标准由国网物资部组织编制和修订，省公司自行组织实施范围内相关核实标准由省公司物资部组织编制和修订。核实标准统一在电子商务平台公开发布。核实标准必须公开发布后方可应用在核实工作中。第九条核实标准制修订的依据为相关产品的现行国家标准、行业标准、国家电网公司企业技术标准、物资采购标准或采购技术规范书等标准化成果。第四章工作内容及要求第十条计划方案国网物资部制定总部直接组织实施和总部委托省公司实施的核实工作计划，省公司物资部制定省公司自行组织实施的核实工作计划。核实工作计划应于上一年末在电子商务平台上发布。实施单位根据工作计划，制定每次核实工作的具体实施方案，并报管理部门审批。第十一条发布公告（一）实施单位在电子商务平台上发布核实公告，内容包括报名时间、待核实内容及要求、核实安排、联系方式、结果反馈日期等信息。（二）实施单位接收供应商报名申请，报名时间截止后，汇总参加核实的供应商名单并上报管理部门。第十二条成立核实专家组（一）实施单位从核实专家库中随机抽取专家，随机抽取的专家人数应占总人数的2/3以上。核实专家组按照专业类别或实际需要分别组建，原则上，每小组由3人及以上单数专家组成（以上人员数量不含监察人员）。（二）根据工作实际情况，确需推荐专家参与核实的，由实施单位填写专家推荐表（格式见附件2），履行相应报备程序。第十三条核实委员会核实委员会由管理部门组建，成员包括管理部门核实工作负责人、实施单位核实工作负责人，以及管理部门招标、监察（督察）等相关专业人员等。第十四条召开启动会/准备会实施单位组织召开核实启动会，介绍核实工作内容及原则，监察人员宣贯工作纪律。文件核实：监察人员、全体专家及相关人员参加启动会，各专家签订廉洁自律承诺书（格式见附件3）。现场核实：监察人员、专家组长及相关人员参加启动会。专家组集合后，在到供应商现场前，专家组长组织本组专家召开核实准备会，传达启动会的会议精神并分配工作任务，组织专家签订廉洁自律承诺书，监察人员宣贯工作纪律。第十五条开展工作（一）申请核实的供应商向实施单位提交信息公示承诺书（格式见附件4）、供应商廉洁自律承诺书（格式见附件5）、待核实资料等。（二）专家依据各物资类别核实标准、作业指导书等相关要求，根据供应商文件原件及复印件、现场实际情况等，核实其在电子商务平台上填报的相关信息，经专家组长审核后确认。文件核实：核实内容主要包括营业执照、质量管理体系证书、审计报告、供货合同及发票、试验检测报告、专利证书、生产和试验设备购置合同及发票等。现场核实：到达供应商现场后，监察人员宣读工作纪律，专家按分工开展核实工作，核实内容主要包括设计、生产、试验、原材料、售后和产能，以及文件核实中提出需进一步核实的内容等，核实完成后，专家组与供应商进行交流沟通，完成现场核实报告（格式见附件6）。（三）实施单位组织各专家组长汇总本组核实情况并向核实委员会汇报。第十六条信息公示实施单位组织对拟发放核实证明的供应商信息进行公示，并处理公示期间受理的投诉。投诉一经查实，对存在虚假信息的相关供应商直接认定不满足核实要求，取消拟发放的核实证明，并按照相关规定进行不良行为处理。核实证明依据公示后的信息生成，由供应商在电子商务平台下载并应用于后续投标文件中。供应商信息填报有错漏的，不能进行更改，并自行承担相应后果。错漏信息至下一次申请核实并受理后方可更改。第十七条结果审批核实委员会提交核实开展情况报告（格式见附件9），管理部门审批核实结果。总部委托省公司实施模式的，由省公司物资部审批核实结果后，上报国网物资部备案。第十八条结果反馈实施单位向供应商书面反馈核实证明或反馈单等核实结果，并答复供应商提出的疑问。第十九条结果应用管理部门将核实结果及核实证明等转交相关部门或单位，应用于招标采购工作，并为后续的招标采购策略制定提供参考。第二十条文件材料归档各相关单位档案管理部门应对核实工作的档案管理进行监督、检查和指导，核实工作的管理部门及实施单位负责按照公司档案管理相关规定做好文件材料的收集、整理、归档和移交工作，归档目录见附件10。第五章监督与检查第二十一条监察人员监督管理部门统一安排监察人员参加核实工作。监察人员应熟悉公司物资从业人员廉洁自律相关管理规定，按照要求对核实过程进行监督。核实工作人员应遵守公司物资从业人员廉洁自律相关规定要求，自觉接受监察人员监督。核实结束后，监察人员完成核实监察报告（格式见附件7）并提交监察部门。第二十二条供应商监督供应商对核实工作人员现场核实期间廉洁情况进行监督，并提交核实工作人员廉洁情况反馈表（格式见附件8）。第二十三条责任追究实施单位按照相关规定对核实专家履职情况等进行评价，管理部门对核实工作质量进行检查。经查确属专家责任的，按照相关规定进行责任追究或考核。第二十四条检查考核国网物资部对本细则规定的管理活动进行检查，并对核实工作规范性、准确性和及时性进行评价，评价结果依据相关规定纳入考核。第六章附则第二十五条本细则由公司国网物资部负责解释并监督执行。第二十六条本细则自2017年10月25日起施行。原《国家电网公司供应商资质能力核实管理细则》（国家电网企管〔2014〕539号之国网（物资/4）248-2014）同时废止。附件：1.供应商资质能力核实工作流程2.供应商资质能力核实专家推荐表3.供应商资质能力核实工作人员廉洁自律承诺书4.供应商信息公示承诺书5.供应商廉洁自律承诺书6.xx公司资质能力现场核实报告7.供应商资质能力核实监察报告8.供应商资质能力核实人员廉洁从业情况反馈表9.供应商资质能力核实工作开展情况报告10.供应商资质能力核实工作归档目录附件1供应商资质能力核实工作流程图总部直接组织实施供应商资质能力核实工作流程省公司国网物资公司过程描述国网物资部开始总部物资部依据工作需要，制定核实工作计划，直接组织实施供应商资质能力核实工作。成果应用阶段国网物资公司按照总部物资部下发的供应商核实任务，按专业类别组织专家组，开展供应商核实工作，监察人员进行全程监督。核实结果经审批通过后，应用于招标采购工作，质量监督工作。并将核实结果反馈给供应商。计划阶段核实阶段1制定工作计划3审批方案，下发核实任务本部门颜色其他部门或单位颜色职能带颜色对应部门编制说明：1、编制目的：为深化物力集约化管理，强化供应商关系管理，规范供应商资质能力核实工作，特制订本流程。本流程明确了国网公司总部直接组织实施供应商资质能力核实工作的管理职责和具体工作要求。2、编制依据：国家电网公司供应商关系管理办法、国家电网公司供应商资质能力管理细则。2制定核实实施方案4发布公告、受理申请7成立核实委员会5审批参加核实供应商名单8选派监察人员10.1专家按分工开展核实11组织专家组长汇报核实情况12核实委员会听取核实情况汇报16向供应商反馈核实结果14汇总核实结果15审批供应商核实结果18将核实结果，应用于招标采购、质量监督工作结束10实施核实工作10.2配合核实工作6抽取专家9组织召开启动会13信息公示17归档总部委托省公司实施供应商资质能力核实工作流程省物资公司省公司物资部过程描述国网物资部开始总部物资部依据工作需要，制定核实工作计划，委托省公司实施供应商资质能力核实工作。成果应用阶段省物资公司具体实施核实任务，组织专家组，开展供应商核实工作，监察人员进行全程监督。核实结果经审批通过后，应用于招标采购工作，质量监督工作。并将核实结果反馈给供应商。计划阶段核实阶段1制定工作计划3审批核实方案本部门颜色其他部门或单位颜色职能带颜色对应部门编制说明：1、编制目的：为深化物力集约化管理，强化供应商关系管理，规范供应商资质能力核实工作，特制订本流程。本流程明确了国网公司委托省公司实施供应商资质能力核实工作的管理职责和具体工作要求。2、编制依据：国家电网公司供应商关系管理办法、国家电网公司供应商资质能力管理细则。2制定供应商核实实施方案4发布公告、受理申请7组建核实委员会5审批参加核实供应商名单8选派监察人员10专家按分工开展核实11组织专家组长汇报核实情况12核实委员会听取核实情况汇报17向供应商反馈核实结果14汇总核实结果15审批核实结果19将核实结果，应用于招标采购、质量监督工作结束6抽取专家9组织召开启动会13信息公示20归档16核实结果备案18将核实结果，应用于招标采购、质量监督工作省公司自行组织实施供应商资质能力核实工作流程地市公司省物资公司过程描述省公司物资部开始省公司物资部依据工作需要，制定核实工作计划，组织实施供应商资质能力核实工作。成果应用阶段省物资公司组织专家组，开展供应商核实工作，监察人员进行全程监督。核实结果经审批通过后，应用于招标采购工作，质量监督工作。并将核实结果反馈给供应商。计划阶段核实阶段1制定工作计划3审批方案，下发核实任务本部门颜色其他部门或单位颜色职能带颜色对应部门编制说明：1、编制目的：为深化物力集约化管理，强化供应商关系管理，规范供应商资质能力核实工作，特制订本流程。本流程明确了省公司自行组织实施供应商资质能力核实工作的管理职责和具体工作要求。2、编制依据：国家电网公司供应商关系管理办法、国家电网公司供应商资质能力管理细则。2制定核实实施方案4发布公告、受理申请7成立核实委员会5审批参加核实供应商名单8选派监察人员10.1专家按分工开展核实11组织专家组长汇报核实情况12核实委员会听取核实情况汇报16向供应商反馈核实结果14汇总核实结果15审批核实结果18将核实结果，应用于招标采购、质量监督工作结束10实施供应商核实工作10.2配合核实工作6抽取专家9组织召开启动会13信息公示17归档附件2供应商资质能力核实专家推荐表项目名称实施单位推荐意见因原因，推荐以下同志参加此项目的供应商核实工作（推荐名单附后）。经办人（签字）：审核人（签字）：年月日附表推荐供应商资质能力核实专家名单序号姓名性别工作单位联系电话推荐专业附件3供应商资质能力核实工作人员廉洁自律承