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第三章工程项目的前期策划与决策本章内容：第一节：工程项目的策划与构思第二节：工程项目的可行性研究第三节：工程项目决策学习要求一般了解：工程项目前期工作程序及内容一般理解：工程项目管理决策的基本原则和方法重点掌握：工程项目可行性研究的内容第一节工程项目的策划与构思一、概述1、策划的含义策划是找出事物因果关系，衡量未来可采取的途径，作为目前决策的依据，它预先决定做什么、何时做、如何做和谁来做的问题。2.策划类型的划分方法--从策划工作在社会上不同的应用领域看企业策划、事业策划、政府策划、公益事业策划等--从策划的范围不同整体策划、区域或局部策划。---从策划内容的不同工程（建设）项目策划、营销策划、选题策划、形象策划、公关策划、广告策划等等。（二）工程项目策划工程项目策划是指项目业主或策划人员根据业主投资设想与总目标要求，从不同角度出发，通过对工程项目进行系统分析，对项目建设活动的整体策略进行运筹规划，对工程建设活动的全过程作预先的考虑和设想。具备以下三点基本要素-----是要有依据国家、地方法规和业主要求而设定的工程建设项目；-----是在对项目的实施、运营与未来发展做出预测的基础上策划------是要有能对手段和结论进行客观评价的可能性。二、工程项目的前期策划过程及其主要工作（1）投资机会研究－－构思的基础。机会研究的主要任务在于寻找投资机会，为项目的投资方向提供建议。（2）项目构思－－目标设计、方案策划的基础。项目构思就是对项目建设与投资方案的初步设想。（3）目标设计目标设计在项目前期策划过程中居于核心地位。（4）方案策划－－可行性研究的基础。方案策划是计划编制的依据。（5）可行性研究可行性研究是对项目投资方案的可行性进行的全面的技术、经济论证，是对前述项目构思、目标设计、方案策划工作的进一步细化与具体化。项目构思构思选择D情况分析及问题定义提出目标因素和目标系统设计项目定义项目审查D项目建议书可行性研究D项目任务书反馈环境和情况调查图2-1项目前期策划过程三、工程项目前期策划工作的重要性（一）项目前期策划工作的意义1、可解决项目的方向性问题。2、具有的全局性影响。（二）工程项目前期策划的作用1、构思工程项目系统框架。2、形成项目的竞争优势。3、决策保证作用。4、项目计划的依据。5、预测的作用。6、项目管理创新作用。四、工程项目机会研究与项目构思（一）工程项目的投资机会研究通常投资机会研究是指针对一地区/一种类型以投资方向为目标进行的研究。研究的目的在于识别投资机会，对项目的投资方向提出建议。具体项目的投资机会是针对具体的地域进行的。（二）投资项目构思1、构思的产生2、构思的选择（三）项目构思的选择与方案策划1、项目规划与目标设计2、方案策划五、项目前期策划应注意的几个问题1、优先注意环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。2、重视在现代工程项目中项目管理专家的早期介入。第二节工程项目的可行性研究一、可行性研究前的工作1、项目经理的任命。2、研究小组的成立或研究任务的委托。3、工作圈子的指定。4、研究深度和广度要求，以及研究报告内容的确定。5、可行性研究开始和结束时间的确定以及工作计划的安排。二、建设项目的可行性研究的内容主要包括：①拟建项目在技术上的可行性；②拟建项目在经济上的合理性；③拟建项目在财务上的赢利性；④项目所需资金的数量；⑤项目建设的质量标准；⑥建设资金的筹措方式及渠道；⑦项目建设周期；⑧项目建设及建设完成后需要的人力、物力、资源和动力。⑨社会上的可接受性。二、可行性研究各工作阶段的基本要求可行性研究的工作过程，一般可分为四个阶段机会研究----------项目建议书初步可行性研究--步可行性研究报告详细可行性研究---可行性研究报告项目评估-------项目评估报告（一）投资机会研究－－主要任务是为建设项目的投资方向和设想提出建议。（二）初步可行性研究－－作出初步投资估价、确定专题辅助研究的问题、确定项目的初步可行性。（三）详细可行性研究－－也叫可行性研究。这是建设项目投资决策的基础，其主要目标有：1)深入研究各种可能选择的的计划和技术方案，进行全面深入的技术经济分析和比较选择工作，并推荐一个可行的投资建设方案。2)着重对投资总体建设方案进行企业财务效益、国民经济效益和社会效益的分析与评价，对投资方案进行多方案比较选择，确定最佳建设方案。3)确定项目投资的最终可行性和选择依据标准。对拟建投资项目提出结论性意见。4)可行性研究是决定项目性质的阶段（定性阶段），是项目决策研究的关键环节。在此阶段，要求建设投资和生产成本计算精度控制在±10％的范围内；研究工作所花费的时间为8～12个月；所需费用中，大项目约占总投资的0.2%~1.0%，中小型项目约为总投资的1.0%～3.0％。（四）项目评估项目评估是由投资决策部门组织和授权给诸如国家开发银行、建设银行、投资银行、国防工程咨询公司或有关专家，代表国家或投资方（主体）对上报的建设项目可行性研究报告所进行的全面的审核和再评价。其主要任务是对拟建项目的可行性研究报告提出评价意见，对该项目投资的可行与否作出最终决策（取舍），确定出最佳的投资方案。通常，项目评估其主要内容包括：1)该可行性研究报告中反映的各项情况是否确实；2)分析项目可行性研究中各项指标计算是否正确，包括各种参数、基础数据、定额费率的选择；3)从企业、国家和社会等方面综合分析和判断工程项目的经济效益和社会效益；4)分析和判断项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，对项目作出取舍的最终投资决策；5)最后写出项目的评估报告。（五）关于可行性研究报告具体内容的规范要求1、可行性研究报告应由有资质的设计（咨询）单位（人员）编制。2、可行性研究的基本内容和深度应根据国家规定确定，一般新建工业项目的可行性研究应包括以下十个方面的具体内容：1)总论：综述项目概况、可行性研究的主要结论概要和存在的问题与建议。2)产品的市场需求和拟建规模：3)资源、原材料、燃料及公用设施情况：4)建厂条件和厂址方案：5)项目工程技术方案：6)环境保护与劳动安全：7)生产组织、劳动定员和人员培训。8)项目实施计划和进度要求：9)经济效果的分析与评价：10)评价结论与建议：项目可行性研究的基本内容可概括为三大部分：首先是产品的市场调查和预测研究，其次是技术方案和建设条件，最后是经济效果的分析和评价。第三节工程项目决策（一）工程项目管理决策的基本类型根据项目管理决策过程工程信息的完备程度不同，可以把工程项目管理决策分为确定型决策、风险型决策和不确定型决策。1、确定型工程项目决策是指决策过程各备选方案在确知的客观条件下，每个方案只有一种结果，比较其结果优劣作出最优选择的决策。方案制定有固定的程式和选择准则，容易做到最优化选择。这类决策一般可用数学模型，借助计算机程序进行模拟决策。2、风险型决策是指工程项目决策过程在事先能预知各备选方案于几种可能约束状态下产生几种不同结果及其出现的概率情况下可作出的决策。因而工程项目决策的约束条件就带有较大的随机性，存在一定的决策风险。3、不确定型决策是指决策过程事先仅能预知各备选方案在几种可能的客观状态下产生的几种不同结果，其出现概率不明确情况下作出的决策。这类决策增大了决策的不确定性程度，其风险较大。（二）工程项目管理活动中的程序化决策和非程序化决策－－－程序化决策又称例行决策，它指针对项目管理活动中反复出现、有明确稳定解决问题程式的业务活动进行的决策。如工程项目管理中的大多数内容的决策就属于例行活动的决策。－－－非程序化决策又称非例行决策，它指针对项目管理中随市场环境和社会经济环境变化，很少重复出现，难以用固定模式解决的经营活动问题所进行的决策。如工程项目中改扩建项目属于企业的扩展、破产或兼并；二、工程项目管理决策的程序（一）发现问题，确定目标1、发现问题。2、确定目标。（1）在满足决策要求的前提下，对多个目标应按照其相互关系加以取舍，削减重复目标，合并类似目标，综合同变量目标，把决策目标减少到最低限度。（2）保留下来的最低限度目标，根据其重要程度分为必须达到和希望达到的两类。（3）在对目标取舍和区分两类目标基础上，再按照主次顺序把决策目标分为主要目标和次要目标，将主要目标作为关键的、首先应当达到的目标，其他目标则按顺序依次排序。（二）拟定方案（三）评价选择方案1)要评价各方案技术上的先进性、经济上的合理性和实现的可能性。2)在备选方案综合评价基础上，决策者作出权衡和最终抉择，即所谓“拍板定案”。“拍板定案”选定的决策方案，其可行性及优化程度直接影响方案的实施过程与结果在工程项目多方案比选中，可供采用的方法通常有经验判断法、数学分析方法和实验方法。①以经验判断为主的传统选优方法，一般采用淘汰制根据选择方案的指标（即决策目标）对备选方案进行筛选、淘汰，逐步缩小备选方案的选择范围。当余下的备选方案具有同等价值而难以进一步抉择时，则可以采取补充评选标准的办法，以表明某一方案优于其他方案。②数学分析方法，是通过建立决策问题的数学模型，按照最优化决策准则进行方案优化选择，选出最优方案的方法。③实验法，是对每个备选方案进行模拟实验，选出效果最好的方案。实验法在工程项目中经常是遇到没有经验的非例行问题，又无合适的数学方法进行分析问题时，以恰当少数几个典型单位为试点，实施验证方案优劣，然后总结经验作出选择。（四）方案实施与控制（五）信息收集与反馈三、工程项目管理决策的基本原则1.系统原则一是内部条件与外部条件相结合；二是局部利益与整体利益相结合；三是当前利益与长远利益相结合。2.经济原则总之，就是以最小的人、财、物及时间耗费取得最大的效益或争取最少的损失。3.科学性原则4.可持续发展原则四、工程项目投资决策的一般原理和基本方法工程项目工程项目决策的分析方法，又称项目决策技术。是应用数学工具对项目决策过程可供选择的多种方案进行定性与定量的描述和分析，提供数量依据，辅助决策者从中选取最佳方案的方法和过程。（一）确定型决策分析方法其决策方法多种多样，主要介绍盈亏分析的方法。所谓盈亏分析法是依据与工程项目决策方案相关的业务量（产量或销售量）、成本、利润三者之间的相互关系建立的数学模型，分析评价决策方案优劣的一种重要方法，简称量本利（或BEP）分析法。（二）风险型决策分析方法风险型决策是在明确决策目标的情况下，依据通过预测得到的不同自然状态下多种方案的目标贡献及其出现概率情况作出的决策。常用的风险型决策方法有期望值法和概率分析法。（三）不确定型决策分析方法决策者虽然知道未来可能发生哪些自然状态，但却无法预先估计或预测各种可能状态发生的概率，这就是不确定型决策问题。工程项目决策分析中的敏感性分析评价，即是如此。所谓敏感性分析就是分析并测定各个因素的变化对指标的影响程度，即研究和分析项目的投资、成本、价格、产量和工期等主要变量发生变化时，导致对评估项目经济效益的主要指标发生变动的敏感程度，如计算出这些因素在一定范围内变化时，有关效益指标变动的数量，从而建立主要变量因素与经济效益指标之间的对应定量关系（变化率）。同时预测出项目经济效益情况变化的最乐观和最悲观的临界条件或临界数值，求出各因素变化的允许幅度（极限值），计算出临界点，借以判断相对于某个项目的指标在其外部条件发生不利变化时的承受能力或在项目的实施过程中对敏感性因素加以控制，达到减少项目风险，使之在可接受的范围之内的目的。（四）多阶段决策分析方法应用决策树进行多阶段决策分析，实际上是根据复杂的风险型决策原理，按阶段序利用决策树图解符号作出表达后，把前一阶段决策树的每个末梢作为下一阶段决策树的根部，依次表达到最终阶段，从而形成枝叶繁茂的大树（整个决策大树至少包含有两个决策结点），在形成多阶段大树之后，再从右至左按最优化原则完成所有阶段的期望值计算，经选择剪枝便可得出最优方案，故此法又称剪枝法。本章小结工程项目策划是一种把工程建设活动意图转换成定义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性动作思路的高智力的系统活动，是围绕工程项目投资方案进行的全面综合的调查研