水利工程项目法人档案验收自检报告

安顺市紫云县松山镇、猴场、坝羊乡防洪工程落王冲、坡其、长沙田除险加固工程档案验收自检工作报告安顺市紫云县水利局二○一五年十月--1--贵州省安顺市紫云县水利局水利工程档案1、工程概况拟验工程档案验收资料的归档整理，共涉及安顺市紫云县落王冲、坡其、长沙田水库除险加固及松山镇、猴场、坝羊乡防洪工程6个项目。其中，落王冲水库除险加固工程总库容104万m3，为小（一）型，工程等别为Ⅳ工程，主要永久水工建筑物级别为4级，洪水标准按30年一遇洪水设计，300年一遇校核，消能防冲标准按20年一遇。长沙田水库除险加固工程总库容10.6万m3，为小（2）型，工程等别为Ⅳ等工程，主要建筑物级别为5级，次要建筑物为5级，洪水标准按20年一遇洪水设计，200年一遇校核，消能防冲标准按10年一遇，施工导流设计洪水标准为5年一遇。坡其水库坝址以上集水雨面积1.1km2，是一座以灌溉为主的小（2）型水利工程。松山防洪工程防洪标准采用20年一遇，按《防洪标准》（GB50201-94），松山防洪工程等级为IV等，治理河道堤防工程建筑物级别为4级。坝羊防洪工程河道治理长度1.5km,左右岸新建堤防总长2034m。工程的设计洪水标准为10年一遇，堤防工程、临时建筑物级别为5级。猴场防洪工程工程的主要建设内容有新建堤防工程、河道清淤、河道清障工程等。其中新建挡墙885.524m、护坡153.718m、岸坡护脚377.191m、现状堤防加固69.15m，挡墙修复14m；清障拆除阻水堰及过河通道2座；河道清淤长1.5Km；工程的设计洪水标准为10年一遇，堤防工程、临时建筑物级别为5级。--2--贵州省安顺市紫云县水利局水利工程档案2、工程档案管理情况2.1管理依据2.1.1《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)2.1.2《水利工程建设项目档案验收管理办法》2.1.3《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T118822-2000）2.2专人责任制在工程建设过程中，我单位要求各参建单位对档案资料的收集首先做到责任明确，落实专人负责收集、保存本部门（单位）的所有建设过程资料；其次是对档案资料的内容和质量提出明确要求，即按照档案资料管理规定进行收集、整理和立卷；再者，在建设过程中我单位定期对各参建单位资料进行检查和监督，发现问题及时提出整改意见，保证档案资料的真实、准确和完整性，为工程今后运行管理提供可靠的科学依据。工程档案资料由我单位具体负责，下属参建单位专人整理。要求我单位相关人员、设计单位、监理单位、质量监督单位、每个施工单位、运行管理单位，配备专职人员负责工程建设全过程档案资料的收集、积累和整理工作。3、文件材料收集、整理、归档与保管情况凡是记录和反映水库除险加固工程建设全过程的所有资料，包括从项目前期、可行性研究、设计、招（投）标、施工质检、监理到竣工验收、试运行等过程中形成具有保存和利用价值的文字、图纸、图表等不同形式与载体--3--贵州省安顺市紫云县水利局水利工程档案的原始记录材料等资料，都作为归档的范围。各参建单位指定档案专职人员负责全部工程建设档案资料的集中统一管理。对于达不到完整、准确、系统要求或签字手续不完备的档案资料，我单位拒绝接受，并令其返工。根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)、《水利工程建设项目档案验收管理办法》、《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T118822-2000）及有关规范，结合我县本次工程建设特点将各工程档案分为：建设管理、勘测设计、施工、监理、竣工验收五类。工程项目代字及类别代码见下表：工程项目及代字类别类别代码代字为ZY·XXZY-紫云县XX-某工程建设管理类建勘测设计类设施工类施监理类监竣工验收类验--4--贵州省安顺市紫云县水利局水利工程档案例如：ZY·CST—建—001-001顺序号分类号建设管理类长沙田水库除险加固工程紫云县紫云县长沙田水库除险加固工程档案盒（建）ZY·CST—建—001-001第1盒共2盒--5--贵州省安顺市紫云县水利局水利工程档案建设管理类工程建设管理类是指在工程建设管理过程中形成的档案资料，包括上级部门往来函件、项目批复、合同协议文件、招（投）标文件、招（投）标过程档案、开工报告、施工过程往来函件等。整理归类综合管理类档案。勘测设计类勘测设计类是指为设计部门在工程项目建设过程中形成的档案资料，包括安全鉴定、地质勘探及修订本、初步设计报告和附件及修订本、施工图纸、设计变更等内容，经过收集整理形成设计类档案。施工类施工类是指由工程建设过程中形成的由施工单位保存的跟项目建设相关的有关文件。根据施工单位档案资料量大、繁杂的特点，施工档案资料有施工组织设计，施工计划、方案、工艺、措施和如工程施工大事记、施工过程中的来往函件、设备产品出厂资料、图纸说明书、安装调试、性能鉴定及试运行等资料。还应包括施工定位测量、水工建筑物测试及沉陷、位移、变形等观测记录；各种原材料、构件质量鉴定、检查检测试验资料；单元分部单位工程等各种评定资料、各种试验报告单（含发包人试验单，抽检报告单），其他相关检测资料。监理类监理类是指主要为监理单位在工程建设管理过程中形成的档案，包括监理规划、监理实施细则、监理月报、监理通知、会议纪要、监理工程师联系单、监理大事记、施工单位质量抽检资料以及施工相关技术资料等，经收集整理形成监理类档案。--6--贵州省安顺市紫云县水利局水利工程档案竣工验收类目前工程竣工验收类已基本形成，主要内容为工程验收申请报告及批复、工程建设管理工作报告、工程施工管理报告、工程设计工作报告、工程建设监理工作报告、工程运行管理工作报告、工程质量检测报告、安全监督报告、竣工验收鉴定书（初稿）、竣工检测资料、竣工审计资料、分部、单位工程验收鉴定书等，整个紫云县关于本次验收工程项目的档案工作整理将在竣工验收的同时，根据本次竣工验收贵单位的验收意见和完善建议同步进行。4、竣工图编制与整理情况竣工图是工程的实际反应，是水利工程档案的重要组成部分,本着“谁施工谁编制”的原则，由各施工单位编制所承包工程的竣工图，监理单位负责审核，建设单位负责汇总整理。按照竣工图绘制签章的要求，每份图纸经监理工程师审核，竣工图与实物相符，签字手续完备，图幅符合标准，图面基本整洁，反映了工程建筑物的真实性，基本符合竣工图的质量标准。5、档案自检工作的组织情况建设单位和监理单位组织了工程各参建单位对归档的文件材料进行审查，审核是否按照规范要求进行工程质量检查、记录和评定。在各参建单位资料收集齐全、初步整理归类的基础上，建设监理单位对该项目的归案资料进行清点分类和编号。在实际操作中，根据工程实际情况，在遵循项目文件的形成规律和成套性特点的基础上，对照项目批文和工程项目划分表，牢牢把住工程档案的系统性、完整性、准确性要求，查漏补缺；按照“便于保管、方便利用”的原则和要求，依据文件材料所反映的不同问题，区别不同保管--7--贵州省安顺市紫云县水利局水利工程档案期限，进行系统整理、合理组卷；卷内文件材料以其形成特点和规律进行整理，保持文件之间的有机联系；案卷的封面要求采用国家规定的标准格式，并按规定填写，使该工程所形成的各类具有保存价值的文件材料基本符合档案管理要求。6、对自检或以往阶段验收发现问题的整改情况在自检及分部单位工程法人验收过程中，发现的档案整理问题如下：部分重要文件未找到备档原红头件和原签章件；施工单位资料中有出现代签字现象；部分质量评定表出现检查、检测项目检测点数有少许改动情况；此几项问题，在历次的验收、自检中已安排专业人员进行完善。7、自检得分情况按照《水利工程建设项目档案管理规定》(水办[2005]480号)、《水利工程建设项目档案验收管理办法》的有关要求，依据《水利工程建设项目档案验收评分标准》，项目法人于2015年10月份，组织法人、监理、施工、设计等参建单位相关人员，对拟验工程建设项目档案资料进行了集中汇编整理。对项目档案管理及档案质量进行了自检打分，总得分81.5分，达到合格等级。8、目前仍存在的问题1）部分工程通过单位工程验收1-3年，但由于资金拨付问题等情况，部分工程项目未最终结算，此部分资料缺失；2）前期个别承发包文件；3）此外本次档案验收与竣工验收同步进行，竣工验收形成的各类最终报告需由竣工验收完成的定稿收录。9、对工程档案完整、准确、系统性的自我评价--8--贵州省安顺市紫云县水利局水利工程档案建设过程中实际所产生的施工、监理、设计、质检等文件、材料已全部移交建设单位，并汇集建设单位所形成的建设文件材料。经专业负责人员分类整理，经档案资料自检评价，整体文件资料能够真实反映工程建设活动的全过程。实际有的文件材料份数与应当有的文件分数基本相符，竣工图、隐蔽工程验收签证及单元工程、分部工程、单位工程质量评定齐全，签证手续完备，准确的文件份数与文件材料的总份数基本相符，符合档案资料的完整性、准确性和系统性要求。